Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, утверждения отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, Правил составления и оформления проспекта выпуска казахстанских депозитарных расписок, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок, отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также Требований, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 декабря 2018 года № 322. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 14 января 2019 года № 18183

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, утверждения отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Правила составления и оформления проспекта выпуска казахстанских депозитарных расписок, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок, отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) Требования, подлежащие соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок, согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативный правовой акт Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, утверждения отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок (далее − Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг).

2. Правила определяют порядок государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, утверждения отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок.

3. Для государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок эмитент представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) на бумажном носителе следующие документы:

1) заявление на государственную регистрацию выпуска казахстанских депозитарных расписок с указанием полного наименования и места нахождения;

2) проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок, составленный и оформленный в соответствии со структурой проспекта выпуска казахстанских депозитарных расписок согласно приложению 1 к Правилам составления и оформления проспекта выпуска казахстанских депозитарных расписок, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок, отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, утвержденным настоящим постановлением;

3) копия решения органа эмитента о выпуске казахстанских депозитарных расписок;

4) документы, подтверждающие наличие базового актива на счете центрального депозитария в иностранной учетной организации и его блокирование на весь период обращения казахстанских депозитарных расписок;

5) копия проспекта выпуска базового актива казахстанских депозитарных расписок (или документ, его заменяющий), с приложением копии документа, подтверждающего регистрацию выпуска базового актива казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

6) копия финансовой отчетности эмитента базового актива за последний завершенный финансовый год, составленной в соответствии с международными стандартами аудита и подтвержденной аудиторским отчетом.

4. Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в виде электронной копии в формате *pdf.

5. Копии документов, представляемые эмитентом в целях государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, заверяются подписью руководителя исполнительного органа эмитента либо лица, уполномоченного на подписание (с представлением копии подтверждающего документа), с указанием на верность копии.

6. Документы, представленные для государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, рассматриваются уполномоченным органом в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня их представления на государственную регистрацию.

7. При соответствии документов, представленных эмитентом для государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, уполномоченный орган выдает свидетельство о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок по форме согласно приложению к Правилам и возвращает эмитенту один экземпляр проспекта выпуска казахстанских депозитарных расписок.

8. Эмитент представляет в уполномоченный орган изменения и (или) дополнения в проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок для их регистрации в случае изменения:

1) сведений, указанных в подпункте 1) пункта 1 статьи 9 Закона о рынке ценных бумаг – в течение 30 (тридцати) календарных дней после даты получения эмитентом документов, подтверждающих изменение наименования эмитента и его места нахождения;

2) сведений, указанных в подпунктах 2) и 3) пункта 1 статьи 9 Закона о рынке ценных бумаг – в течение 30 (тридцати) календарных дней после даты принятия решения соответствующими органами эмитента.

9. Для регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме с указанием структурных единиц проспекта выпуска казахстанских депозитарных, в которые вносятся изменения и (или) дополнения;

2) изменения и (или) дополнения в проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок;

3) проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок с учетом изменений и (или) дополнений в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в виде электронной копии в формате *pdf;

4) копия решения (протокола) эмитента, на основании которого внесены изменения и (или) дополнения в проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок.

10. Уполномоченный орган отказывает в государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок с указанием причин отказа в случае нарушения эмитентом условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска казахстанских депозитарных расписок и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и Правилами.

11. Эмитент казахстанских депозитарных расписок представляет в уполномоченный орган отчеты об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок по итогам каждого отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок до полного размещения казахстанских депозитарных расписок в течение 45 (сорока пяти) календарных дней после даты окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок или после даты их полного размещения.

Отчетным периодом размещения казахстанских депозитарных расписок является двенадцать последовательных календарных месяцев.

Датой начала первого отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок эмитента является дата государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок.

Датой начала следующего отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок эмитента является дата, следующая за датой окончания предыдущего двенадцатимесячного отчетного периода.

Датой полного размещения казахстанских депозитарных расписок эмитента является дата последней операции по списанию казахстанских депозитарных расписок эмитента с лицевого счета эмитента для учета объявленных эмиссионных ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц в системе реестров держателей ценных бумаг, после проведения которой на данном лицевом счете эмитента не останется казахстанских депозитарных расписок эмитента.

12. В случае, если в течение отчетного периода размещение казахстанских депозитарных расписок не осуществлялось, отчет об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок эмитента по итогам отчетного периода в уполномоченный орган не представляется.