Toggle Dropdown
Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками
Постановление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года N 121.
Данная редакция действовала до внесения изменений от 28.11.2008 г.
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками.
3. Настоящее постановление вводится в действие со дня введения в действие Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".
4. Управлению лицензирования (Нажимеденова А.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментов(Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 апреля 2007 года N 121
Правила выдачи разрешения на открытие банка,
а также лицензирования банковских и иных операций,
и деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками
1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании" и определяют порядок выдачи государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, разрешения на открытие банка, а также порядок и условия выдачи, отказа в выдаче, приостановления и прекращения действия лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.
2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) Закон о банках - Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан";
2) Закон о лицензировании - Закон Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании";
3) иные операции - операции, указанные в пункте 11 статьи 30 Закона о банках;
4) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций.
Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие банка
3. Для получения разрешения на открытие банка учредители банка представляют в уполномоченный орган документы, предусмотренные статьей 19 Закона о банках.
4. Сведения об учредителях должны содержать:
1) для учредителей - юридических лиц:
сведения согласно приложению 1 к настоящим Правилам, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица и нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);
информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных пунктом 4 статьи 19 Закона о банках;
2) для учредителей - физических лиц - сведения согласно приложению 2 к настоящим Правилам.
5. Сведения о лицах, предлагаемых для назначения (избрания) на должности руководящих работников банков, составляются по форме, установленной в приложении 1 Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 157 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2952).
6. При создании банков с участием нерезидентов Республики Казахстан учредители дополнительно к перечню документов, установленному статьей 19 Закона о банках, представляют документы, предусмотренные статьей 21 Закона о банках.
7. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов (устава и учредительного договора) банка должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: "Согласовано с Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Председатель (Заместитель Председателя) _________ ".
Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа.
8. Заявление о выдаче разрешения на открытие банка представляется учредителями по форме, установленной приложением 3 к настоящим Правилам, и рассматривается уполномоченным органом в течение трех месяцев со дня представления заявителем последней дополнительной информации или документа, запрошенного уполномоченным органом, но не более шести месяцев со дня приема заявления.
9. Разрешение на открытие банка выдается по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам.
Уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя о принятом решении. Уведомление направляется по адресу, указанному в заявлении о выдаче разрешения на открытие банка.
10. Отказ в выдаче разрешения на открытие банка производится по основаниям, указанным в статье 24 Закона о банках.
Отзыв разрешения на открытие банка производится по основаниям, указанным в статье 49 Закона о банках.
11. Решение о выдаче, отказе в выдаче, отзыве разрешения на открытие банка принимается Правлением уполномоченного органа.
Глава 3. Общие условия лицензирования банка
12. Уполномоченный орган выдает банку лицензию на проведение банковских и иных операций, осуществляемых банками, по форме, установленной приложением 5 к настоящим Правилам.
13. Уполномоченный орган выдает банку лицензию на проведение банковских и иных операций, осуществление деятельности на рынке ценных бумаг по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам.
14. Отказ в выдаче лицензии банку на проведение банковских и иных операций производится по основаниям, предусмотренным статьей 27 Закона о банках, статьей 45 Закона о лицензировании.
15. Отказ в выдаче лицензии банку для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям, предусмотренным статьей 45 Закона о лицензировании.
16. Переоформление лицензии банку производится по основаниям и в порядке, предусмотренном Законом о лицензировании.
17. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии в течение десяти рабочих дней со дня получения письменного заявления банка производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью "Дубликат" в правом верхнем углу лицензии.
Консультации
