Заявление Национальный Банк РК Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций от 24 декабря 2012 года № 386

Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386.

Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г. Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2020 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 г. № 227

Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.12.2018 г.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Г. Марченко

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386

Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций

Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

Настоящие Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях» (далее - Закон) и определяют порядок прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения реестра и исключения из реестра микрофинансовых организаций.

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

1. Учетная регистрация микрофинансовых организаций (далее – учетная регистрация) – включение микрофинансовой организации в реестр микрофинансовых организаций в соответствии со статьей 14 Закона и Правилами.

2. Для прохождения учетной регистрации микрофинансовая организация представляет в филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее - Филиал) по месту нахождения микрофинансовой организации заявление по форме согласноприложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:

Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г. Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г. Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 26.02.2018 г. № 27 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 11.05.2018 г.

1) документ, подтверждающий уплату сбора за прохождение учетной регистрации;

2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к Правилам;

3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);

4) бизнес-план, который раскрывает:

стратегию деятельности микрофинансовой организации;

определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);

виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона);

план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;

источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);

5) сведения об учредителе (участнике) заявителя по формам согласно приложению 3 к Правилам, сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) по форме согласно приложению 4 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

6) копия правил предоставления микрокредитов, утвержденных высшим органом микрофинансовой организации;

7) копию договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»;

Подпункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

8) копия налоговой декларации за последние три года, отражающая доходы по выданным микрокредитам и исчисленную сумму корпоративного подоходного налога (представляется микрофинансовыми организациями, созданными в результате перегистрации или реорганизации микрокредитных организаций).

2-1. Заявление, удостоверенное электронной цифровой подписью лица, уполномоченного на подачу заявления, с приложением документов, указанных в пункте 2 Правил, представляется микрофинансовой организацией в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».

Правила дополнены пунктом 2-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.04.2015 г. № 57 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.06.2015 г. Пункт 2-1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

Документы, предусмотренные подпунктом 2) пункта 2 Правил, представляются в электронном виде, документы, предусмотренные подпунктами 1), 3), 4), 5), 6), 7), 8) пункта 2 Правил, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.

3. Микрофинансовая организация в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) пункта 2 Правил, представляет измененные и (или) дополненные документы в Филиал в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.

4. Филиалы по месту нахождения микрофинансовых организаций ведут реестр микрофинансовых организаций по форме согласно приложению 5 к Правилам.

Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г. Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.

В срок, установленный пунктом 10 Правил, Филиал вносит микрофинансовую организацию в реестр микрофинансовых организаций, направляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) информацию о внесении микрофинансовых организаций, прошедших учетную регистрацию, в реестр микрофинансовых организаций для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка и уведомляет микрофинансовую организацию о внесении в реестр микрофинансовых организаций либо направляет мотивированный ответ в письменном виде о причинах отказа в учетной регистрации.

4-1. Регистрационный номер в реестре микрофинансовых организаций содержит 9 (девять) знаков и состоит из следующей структуры - ФФ.ГГ.ННН, где: ФФ – код Филиала, проставляемый в соответствии с Кодами Филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемыми при учетной регистрации микрофинансовых организаций, согласно приложению 6 к Правилам;

Настоящие Правила дополнены пунктом 4-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.

ГГ – 2 (две) последние цифры текущего года;

ННН – порядковый номер учетной регистрации микрофинансовой организации.

Каждый календарный год порядковый номер учетной регистрации микрофинансовой организации начинается с 001. Нумерация учетной регистрации Филиалами ведется самостоятельно.

Если порядковый номер учетной регистрации превышает трехзначное число (999 (девятьсот девяносто девять)), допускается использование четырехзначного числа порядкового номера (НННН).

5. Филиал направляет в Национальный Банк информацию, предусмотренную пунктом 4 Правил, не позднее 1 (одного) рабочего дня до окончания срока, предусмотренного пунктами 10 и 11 Правил.

Пункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г. Пункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.

6. Отказ в учетной регистрации производится по основаниям, предусмотренным статьей 15 Закона.

В случае отказа в учетной регистрации юридическое лицо, зарегистрированное в качестве микрофинансовой организации, принимает меры, предусмотренные в пункте 2 статьи 15 Закона.

7. Исключение из реестра микрофинансовых организаций производится Филиалом по основаниям, предусмотренным статьей 16 Закона.

Подпункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г.

Письменное уведомление об исключении из реестра микрофинансовых организаций в течение семи календарных дней со дня исключения направляется Филиалом микрофинансовой организации по адресу, указанному в заявлении.

8. Филиал в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня принятия решения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций направляет в Национальный Банк сведения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций по форме согласно приложению 7 к Правилам для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка.

Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г. Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.

9. Филиал рассматривает заявление для прохождения учетной регистрации в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

10. С 1 января 2016 года срок, указанный в пункте 4 и 9 Правил, составляет пятнадцать рабочих дней.

11. Повторно представленное заявление рассматривается Филиалом в течение тридцати рабочих дней.

12. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 12 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г. Пункт 12 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

13. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 13 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г. Пункт 13 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

Приложение 1 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций Форма

Приложение 1 изменено Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2013 г. № 120 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Приложение 1 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г. Правый верхний угол приложения 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Приложение 1 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

форма

_______________________________________________________________ (полное наименование уполномоченного органа по государственному ____________________________________________________________________ регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций) от ______________________________________________________ (полное наименование заявителя) Заявление

Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации

Сведения о заявителе:

1. Место нахождения заявителя

____________________________________________________________________ (индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)

____________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)

2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по

каждому из них:

____________________________________________________________________

Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были проверены и являются достоверными и полными.

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления __________________

Приложение 2 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций Форма

Приложение 2 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г. Правый верхний угол приложения 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Приложение 2 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала

Наименование микрофинансовой организации	Дата	Размер собственного капитала (в тысячах тенге)

Приложение 3 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций Форма 1

Приложение 3 изменено Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2013 г. № 120 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Приложение 3 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г. Правый верхний угол приложения 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Приложение 3 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

форма 1

Сведения об учредителе (участнике) заявителя (для юридического лица) _____________________________________________________________ (полное наименование заявителя)

1.Учредитель (участник) заявителя

____________________________________________________________________ (полное наименование)

Место нахождения

____________________________________________________________________ (почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________ (номера телефона и факса, адрес электронной почты (при ее наличии)

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)

____________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

Резидент (нерезидент) Республики Казахстан

____________________________________________________________________

Основной вид деятельности

____________________________________________________________________

2. Доля участия в уставном капитале заявителя

____________________________________________________________________

3. Размер собственного капитала учредителя (участника) заявителя перед внесением денег

в долю участия в уставном капитале заявителя и сумма, внесенная в оплату доли участия в

уставном капитале заявителя

____________________________________________________________________

4. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных

юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и

мест нахождения юридических лиц:

____________________________________________________________________

5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах,

ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя,

с указанием полных наименований, мест нахождения организаций

____________________________________________________________________

6. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя:

____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

«____» _____________ 20 __ года.

Подпись руководителя учредителя (участника) заявителя

_____________________________

Форма 2

Сведения об учредителе (участнике) заявителя (для физического лица) ____________________________________________________________________ (полное наименование заявителя)

1. Учредитель (участник) заявителя

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения

____________________________________________________________________

Гражданство

____________________________________________________________________

Данные документа, удостоверяющего личность

____________________________________________________________________ (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

Место жительства

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________ (почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________ (номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)

Место работы (с указанием адреса), должность

____________________________________________________________________

2. Доля участия в уставном капитале заявителя

____________________________________________________________________

3. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности

иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных

наименований и мест нахождения юридических лиц:

____________________________________________________________________

4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:

____________________________________________________________________;

5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем

микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия

уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору

финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра

данной микрофинансовой организации.

«____» ____________ 20 __ года.

Подпись учредителя (участника) заявителя ________________________

Приложение 4 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций

Приложение 4 изменено Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2013 г. № 120 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Приложение 4 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Правый верхний угол приложения 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

форма

Сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) ___________________________________________________ (указывается должность работника микрофинансовой организации и наименование микрофинансовой организации)

1. Общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)
Дата и место рождения	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________
Постоянное место жительства, номера телефонов	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)
Гражданство
Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность	_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________

Сведения об участии заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Уставные виды деятельности юридического лица	Доля участия должностного лица в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица

2. Профессиональные данные:

Образование, в том числе профессиональное образование, соответствующее профилю работы	____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты диплома об образовании)
Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени	____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства)
Имеющиеся достижения	____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать информацию по данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах и другое)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность кандидата)

Сведения о трудовой деятельности:

№	Период работы (месяц, год)	Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности

3. Другие сведения:

Наличие непогашенной или неснятой судимости	Да/нет (если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года)
Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан	Да/нет (если да, то указать дату и наименование органа, применившего данную меру)
Ранее являлся первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации	Наименование организации, должность, период работы
Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель микрофинансовой организации в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг	(указать дату, наименование организации - ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу	(указывается произвольно)

Я,____________________________________________________________________________, (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и полной ____________________. (подпись, дата)

Приложение 5 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций

Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

форма

Реестр микрофинансовых организаций по состоянию на «___» ____________ 20 __ года

№	Присвоенный регистрационный номер	Наименование микрофинансовой организации	Бизнес идентификационный номер микрофинансовой организации	Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя	Адрес	Номер телефона, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)	Дата включения в реестр

Приложение 6 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций

Настоящие Правила дополнены Приложением 6 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Правый верхний угол приложения 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

Коды Филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации микрофинансовых организаций

№	Филиал Национального Банка Республики Казахстан	Код Филиала Национального Банка Республики Казахстан
1	2	3
1	Центральный филиал (город Астана)	53
2	Алматинский городской филиал	05
3	Алматинский областной филиал	41
4	Акмолинский филиал	24
5	Актюбинский филиал	03
6	Атырауский филиал	12
7	Восточно-Казахстанский филиал	09
8	Жамбылский филиал	14
9	Западно-Казахстанский филиал	49
10	Карагандинский филиал	18
11	Костанайский филиал	27
12	Кызылординский филиал	21
13	Мангистауский филиал	29
14	Павлодарский филиал	32
15	Северо-Казахстанский филиал	36
16	Южно-Казахстанский филиал	58

Приложение 7 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций

Настоящие Правила дополнены Приложением 7 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Приложение 7 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.

Форма

Сведения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций по состоянию на «____» ___________ 20 __ года

№	Присвоенный регистрационный номер	Наименование микрофинансовой организации	Адрес	Дата исключения из реестра	Основание

Языки документа

Документ на русском языке