О некоторых вопросах применения судами Республики Казахстан законодательства о банкротстве Постановление Пленума Верховного Суда Республики Казахстан от 28 апреля 2000 г. N 3

По результатам обобщения судебной практики и в целях единообразного толкования и применения норм действующего законодательства о банкротстве в связи с возникающими у судов вопросами, Пленум Верховного Суда Республики Казахстан постановляет: 

1. Обратить внимание судов на то, что законодательство о банкротстве основывается на  Конституции Республики Казахстан, состоит из  Гражданского кодекса Республики Казахстан (Общая часть), Закона Республики Казахстан  "О банкротстве", иных законов и нормативных правовых актов, устанавливающих особенности применения процедур банкротства в отношении отдельных хозяйствующих субъектов. 

2. Судам следует иметь в виду, что согласно статье 2 Закона  "О банкротстве" особенности применения процедур банкротства в отношении банков, страховых компаний, пенсионных фондов, сельскохозяйственных организаций и других юридических лиц могут быть установлены только законодательными актами, а особенности применения процедур банкротства в отношении организаций с непрерывным циклом производства могут быть установлены законодательными и иными нормативными правовыми актами. 

В настоящее время особенности процедур банкротства в отношении банков регулируются Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона, от 31.08.95 за N 2444,  "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (в редакции от 11.07.97). 

Применение процедур банкротства в отношении индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств осуществляется в порядке, установленном ст. 21  Гражданского кодекса Республики Казахстан (Общая часть) и главой VII (ст. 38-45) Закона Республики Казахстан  "Об индивидуальном предпринимательстве". 

Вместе с тем особенности процедур банкротства в отношении пенсионных фондов установлены  Положением о реорганизации и ликвидации негосударственных накопительных пенсионных фондов, утвержденных Национальным пенсионным агентством Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 3.11.97 за N 16-П, а в отношении сельскохозяйственных организаций - Положением об особенностях применения процедур банкротства для сельскохозяйственных организаций, утвержденным постановлением Правительства РК от 22.12.97 за N 1816 . Указанные положения подлежат применению в части, не противоречащей Закону  "О банкротстве". 

Кроме того, при банкротстве организаций, имеющих важное стратегическое значение для экономики республики, способных оказать влияние на жизнь, здоровье граждан, национальную безопасность или окружающую среду, а также признанных банкротами по инициативе государства, Правительство Республики Казахстан вправе устанавливать особые условия и порядок реализации конкурсной массы и дополнительные требования к покупателям объектов конкурсной массы. 

3. Производство по делу о несостоятельности (банкротстве) может быть возбуждено судом на основании заявления должника, кредитора (кредиторов) или прокурора в случаях, установленных ст. 26 Закона  "О банкротстве". 

В отношении должников - государственных предприятий и хозяйственных товариществ, в уставном капитале которых доля государства составляет не менее 2/3, производство по делу может быть возбуждено по заявлению уполномоченного органа. 

Постановлением Правительства Республики Казахстан от 29.04.98 за N 394  "О дополнительных мерах по активизации деятельности по финансово-экономическому оздоровлению предприятий, предупреждению банкротства, ликвидации несостоятельных предприятий" (с изменениями от 18.06.98) таким уполномоченным органом в отношении неплатежеспособных государственных предприятий и хозяйственных товариществ с участием государства определено АО "Агентство по реорганизации и ликвидации предприятий". Указанный уполномоченный орган вправе заявлять требования о признании банкротом от имени должника в отношении государственных предприятий, переданных в Агентство по решению Правительства Республики Казахстан, а в отношении неплатежеспособных хозяйственных товариществ, в уставном капитале которых доля государства составляет не менее 2/3 - по решению Правительства Республики Казахстан и общего собрания акционеров. 

4. Заявления указанных лиц о признании должника банкротом рассматриваются судом, если требования кредиторов к должнику в совокупности составляют сумму не менее ста пятидесяти месячных расчетных показателей. 

При решении вопроса о подсудности дела суд должен иметь в виду, что сумма требований кредитора при подаче заявления определяется исходя из суммы денежных обязательств, без учета санкций за их неисполнение - штрафа, пени, убытков. 

Если сумма кредиторской задолженности по денежным обязательствам менее установленной законом, суд отказывает в приеме заявления с отсылкой на п. 4 ст. 3 Закона  "О банкротстве", п. 1-1) ст. 153  ГПК РК. 

5. При принятии к рассмотрению заявлений должника о признании его банкротом суду следует проверить, надлежащим ли лицом (органом) оно подписано согласно учредительным документам заявителя. 

При обращении с заявлением Агентства от имени должника суду необходимо истребовать у Агентства подтверждения полномочий на подачу этого заявления. Эти полномочия устанавливаются на основании учредительных документов должника, соответствующего постановления Правительства РК, а в необходимых случаях - решения общего собрания акционеров о передаче хозяйствующего субъекта АО "Агентству по реорганизации и ликвидации предприятий" для осуществления мер финансового оздоровления либо ликвидации. 

В случае, если при приеме заявления должника суд установит, что заявление подписано лицом, не имеющим полномочий на его подписание, а также при отсутствии в приложении к заявлению документов, подтверждающих его полномочия, или предусмотренных ст.ст. 18, 19 Закона  "О банкротстве", заявление должника возвращается без рассмотрения согласно ст. 21 Закона "О банкротстве", ст. 154  ГПК РК. 

6. Согласно ст. 22 Закона  "О банкротстве", ст. 38 Закона  "Об индивидуальном предпринимательстве", дело о банкротстве может быть возбуждено на основании заявления юридического или физического лица - кредитора (кредиторов) по гражданско-правовым обязательствам. Правом на подачу заявления в суд о признании должника несостоятельным (банкротом) наделены и кредиторы в отношении обязательных платежей в бюджет и внебюджетные фонды - налоговые органы, а также соответствующие внебюджетные фонды или их уполномоченные органы. 

7. Заявление кредитора может быть подписано и его представителем. В этом случае согласно ст. 22 Закона  "О банкротстве" к заявлению прилагается доверенность кредитора, подтверждающая полномочия представителя на обращение в суд с соответствующим заявлением от имени кредитора. 

Суд должен иметь в виду, что согласно п.1 постановления Правительства Республики Казахстан от 27.06.97 за N 1029  "О мерах по активизации деятельности по финансово-экономическому оздоровлению предприятий, предупреждению банкротства, ликвидации несостоятельных предприятий" акционерному обществу "Агентство по реорганизации и ликвидации предприятий" предоставлено право на обращение в суд от имени государства-кредитора с заявлениями о признании банкротом несостоятельных предприятий, независимо от организационно-правовой формы и формы собственности в случае неисполнения ими обязательств по платежам в бюджет и внебюджетные фонды, отчислениям в фонды социального страхования, погашению задолженности по кредитам, включая директивные и выданные по результатам внутри республиканского зачета взаимных долгов. 

8. Согласно ст. 24 Закона  "О банкротстве" кредитор вправе объединить в одном заявлении несколько требований к должнику или требования нескольких кредиторов могут быть объединены в одном заявлении. 

Если заявление кредитора о признании должника несостоятельным (банкротом) представлено в суд после возбуждения дела в отношении должника на основании заявления другого кредитора, но до вынесения решения по делу, суд выносит определение о присоединении заявления к возбужденному производству для одновременного рассмотрения. 

При поступлении заявления после принятия решения о признании должника банкротом и возбуждении конкурсного производства суд отказывает в принятии заявления со ссылкой на ст. 153  ГПК РК. 

9. Судам следует иметь в виду, что заявления о банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей рассматриваются в порядке особого производства, поэтому наличие либо отсутствие оснований для признания должника несостоятельным (банкротом) устанавливается на момент обращения в суд. 

Отказ суда в признании должника банкротом либо прекращение производства по делу о банкротстве по основаниям, установленным законом (кроме прекращения производства по делу в связи с ликвидацией должника), не является основанием для отказа в приеме последующих заявлений о признании того же должника банкротом. 

Любой кредитор, в том числе кредитор, которому отказано в признании должника банкротом, вправе вновь обратиться в суд за признанием должника несостоятельным (банкротом) в связи с изменившимися обстоятельствами (увеличение объема бесспорных обязательств заявителя, изменение финансово-хозяйственного положения должника, изменение законодательства и др.). 

10. Статьей 28 Закона  "О банкротстве" установлен перечень возможных для должника последствий при возбуждении судом дела о его несостоятельности (банкротстве) - лишение собственника имущества и всех его органов права распоряжаться имуществом, запрет на удовлетворение требований одних кредиторов преимущественно перед другими кредиторами (кроме лиц, прямо указанных в законе), приостановление исполнения ранее принятых решений судов и др. 

Однако при решении вопроса о применении указанных последствий суд должен иметь в виду, что согласно ст. 30 Закона  "О банкротстве" принятие мер по обеспечению требований кредиторов и вынесение определений об ограничении прав должника возможно только на основании заявления кредиторов и иных участвующих в деле лиц. 

Принимаемые судом меры обеспечения должны быть разумными, соответствовать цели обеспечения интересов кредиторов, сохранности имущества, но не препятствовать продолжению работ на производствах с непрерывным или сезонным циклом, связанных с жизнеобеспечением и здоровьем граждан, охраной окружающей среды национальной безопасности. 

Вынесенные судом определения об ограничении прав должника (аресте) направляются органам, исполняющим распоряжения собственника (либо уполномоченного им органа) в отношении имущества должника - обслуживающему банку (банкам), управлениям по регистрации прав на недвижимое и движимое имущество. Определения о приостановлении исполнения ранее принятых решений суда направляется департаменту судебных исполнителей. 

Доказательства своевременного уведомления указанных органов об ограничениях в отношении имущества должника прилагаются к материалам дела. 

В случае отказа суда в признании должника банкротом административные и судебные расходы по ограничению (лишению) прав должника, а также понесенные им в связи с этим убытки, могут быть отнесены на кредиторов, обратившихся в суд за принятием мер по обеспечению требований кредиторов. 

11. Возбуждение производства по делу о банкротстве должника не является основанием для прекращения производством дел, по которым должник выступает в качестве ответчика. Вопрос об исполнении этих решений, наряду с прочими вступившими в законную силу решениями суда до принятия решения о признании должника банкротом, решается в порядке, установленном ст.ст. 10, 71 Закона  "О банкротстве". 

Судебное решение о применении в отношении должника реабилитационной процедуры также не является основанием для прекращения судами производства по ранее возбужденным делам, по которым должник выступает в качестве ответчика. На период проведения реабилитационных процедур полномочия всех органов реабилитируемого юридического лица переходят к реабилитационному управляющему, а требования кредиторов, обязательства перед которыми возникли как до, так и после введения реабилитационных процедур, рассматриваются судами в общем порядке. 

Особенности исполнения должником решений судов, вынесенных в период проведения реабилитационных процедур, установлены ст.ст. 47, 75 Закона  "О банкротстве". 

Дела, по которым должник выступает истцом, рассматриваются по правилам гражданского судопроизводства без каких-либо изъятий. 

12. Последствия возбуждения конкурсного производства при признании должника банкротом, установленные ст. 68 Закона  "О банкротстве", носят обязательный характер. С момента принятия судом решения о признании должника банкротом прекращаются все споры имущественного характера с участием банкрота в качестве ответчика, рассматриваемые в суде, если принятые по ним решения не вступили в законную силу. Все имущественные требования кредиторов могут быть предъявлены должнику-банкроту только в рамках конкурсного производства. 

Назначенный судом конкурсный управляющий обязан известить все суды, в производстве которых находятся дела по рассмотрению имущественных требований к должнику, о признании ответчика банкротом и направить заявления о прекращении в связи с этим производства по делам. 

13. Согласно ст. 4 Закона  "О банкротстве" основанием для обращения кредитора в суд с заявлением о признании должника банкротом является его неплатежеспособность, которая возникает при неисполнении должником обязательства в течение трех месяцев с момента наступления срока его исполнения. 

Основанием для объявления должника банкротом в судебном порядке является его несостоятельность. 

Судам следует обратить внимание, что действующее законодательство о банкротстве содержит разные понятия несостоятельности и основания для признания должника банкротом в отношении различных хозяйствующих субъектов. 

В ст. 1 Закона  "О банкротстве" в редакции от 1.07.98 несостоятельность юридического лица определяется как неспособность должника удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, включая требования об уплате заработной платы и возмещения за причиненный вред жизни и здоровью, а также обеспечить обязательные платежи в бюджет и внебюджетные фонды. По существу, согласно указанному закону критерием определения состоятельности должника - юридического лица является его платежеспособность. 

В статье 38 Закона  "Об индивидуальном предпринимательстве" основанием для объявления банкротом должника - индивидуального предпринимателя указана его неспособность удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, включая требования об уплате заработной платы, а также обеспечить обязательные платежи в бюджет и внебюджетные фонды за счет принадлежащего ему имущества. Состоятельность в этом случае определяется исходя из стоимости всего имущества. 

Для признания банка банкротом согласно ст. 71 Закона  "О банках и банковской деятельности Республики Казахстан" необходимо наличие двух признаков - и неплатежеспособности и несостоятельности. При этом состоятельность и платежеспособность банка-должника определяется только заключением Национального банка Республики Казахстан, составленным с учетом методики расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размера капитала банка, т.е. комплексная оценка производится уполномоченным законом лицом. 

Положением об особенностях применения процедур банкротства для сельскохозяйственных организаций, утвержденным постановлением Правительства Республики Казахстан от 27.12.97 за N 1816 , установлено, что основанием для признания банкротом сельскохозяйственной организации, независимо от ее организационно-правовой формы, за исключением крестьянских (фермерских) хозяйств, является несостоятельность. Согласно п. 9 указанного положения несостоятельность определяется как неспособность сельскохозяйственной организации-должника в течение очередного цикла сезонности сельскохозяйственного производства удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, включая требования по уплате заработной платы, а также обеспечить обязательные платежи в бюджет и внебюджетные фонды за счет принадлежащего ему имущества. При этом указано, что формальное превышение активов сельскохозяйственной организации-должника над его пассивами не является основанием для отказа в признании должника банкротом. Особенности в этом случае - срок неплатежей определен циклом сезонности, состоятельность устанавливается судом при всесторонней оценке стоимости имущества. 

14. Статьей 36 Закона  "О банкротстве" установлен исчерпывающий перечень оснований для вынесения решения о несостоятельности (банкротстве) должника. Поэтому суд не вправе объявить должника банкротом по иным основаниям, не установленным законом. 

Законом  "О банкротстве" должнику при этом предоставлена одна возможность защитить свои права - представить доказательства собственной состоятельности в ходе судебного разбирательства в срок не позднее двух месяцев с момента возбуждения дела. 

Вместе с тем статьей 29 Закона  "О банкротстве" предусмотрена обязанность должника в 10-дневный срок со дня получения копии определения суда о возбуждении дела о банкротстве представить отзыв с приложением документов, подтверждающих способность должника исполнить не только долговые обязательства, срок исполнения которых уже наступил, но также и обязательства, срок исполнения которых наступит в течение трех месяцев с момента подачи заявления о признании должника банкротом. 

При наличии в своевременно направленном в суд отзыве должника возражений против признания его банкротом и обязательств доказать свою состоятельность, судам следует в целях предоставления должнику возможности для защиты своих прав назначить рассмотрение дела в пределах срока, установленного п. 1-1) ст. 36 Закона "О банкротстве", однако не позднее установленного ст. 34 Закона  "О банкротстве" двухмесячного срока со дня поступления заявления в суд.