Об утверждении Правил выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года N 430.

На основании подпункта 5) пункта 2 статьи 3 и  статьи 35 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу  постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 октября 2002 года N 421 "О признании производными ценными бумагами казахстанских депозитарных расписок и утверждении Правил государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2072, опубликованное 2-15 декабря 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казахстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаторов торгов, центрального депозитария, Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация Управляющих активами", Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", организаций, осуществляющих кастодиальную деятельность, и организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) и Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.) обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан и печатных изданиях Национального Банка Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г. 

  Председатель 

Национального Банка

Правила выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок (далее - Правила), разработаны в соответствии с  Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и определяют условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, их государственной регистрации и представления отчетов об итогах размещения и погашения казахстанских депозитарных расписок, а также устанавливают требования, подлежащие соблюдению их эмитентом.

1.  В настоящих Правилах используются следующие понятия: 

1) базовый актив казахстанских депозитарных расписок - эмиссионные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства; 

2) иностранная учетная организация - иностранная организация, осуществляющая учет прав на базовый актив казахстанских депозитарных расписок; 

3) погашение казахстанских депозитарных расписок - действия эмитента казахстанских депозитарных расписок по изъятию из обращения размещенных казахстанских депозитарных расписок путем обмена их на базовый актив, либо иные активы в соответствии с проспектом выпуска казахстанских депозитарных расписок. 

2. Базовый актив казахстанских депозитарных расписок (далее - базовый актив) подлежит хранению и учету в соответствии с законодательством страны выпуска базового актива.

3. Расчеты по сделкам с казахстанскими депозитарными расписками, а также перечислению дивидендов или вознаграждения по базовому активу осуществляются в национальной валюте Республики Казахстан.

4. Казахстанские депозитарные расписки выпускаются в бездокументарной форме. 

5. Размещение и обращение казахстанских депозитарных расписок осуществляется на организованном рынке ценных бумаг в соответствии с правилами организатора торгов. 

6. Учет и подтверждение прав собственности по казахстанским депозитарным распискам осуществляется центральным депозитарием. 

7. Обращение казахстанских депозитарных расписок на рынке ценных бумаг Республики Казахстан в части, неурегулированной настоящими Правилами, осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан для эмиссионных ценных бумаг. 

8. В случае приостановления регистрации сделок с базовым активом регистрация сделок с казахстанскими депозитарными расписками приостанавливается. При возобновлении регистрации сделок с базовым активом регистрация сделок с казахстанскими депозитарными расписками возобновляется. 

9. Погашение казахстанских депозитарных расписок производится в порядке, предусмотренном проспектом их выпуска. 

10. Казахстанские депозитарные расписки выпускают юридические лица-резиденты Республики Казахстан: 

1) обладающие лицензией на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан; 

2) акции которых входят в официальный список высшей категории фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан; 

3) обладающие действующими системами управления рисками и корпоративного управления, организованными в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан. 

11. Эмитент базового актива не должен являться юридическим лицом, зарегистрированным на территории, включенной в соответствии с законодательством Республики Казахстан в перечень оффшорных зон, либо аффилиированной организацией такого юридического лица. 

12. Эмитент базового актива или базовый актив, на который осуществляется выпуск казахстанских депозитарных расписок, должен иметь рейтинговую оценку не ниже "ВВ-" (по классификации международных рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Rating  Ltd") или "Ва3" (по классификации международного рейтингового агентства "Moody"s Investors Service"). 

13. В процессе выпуска и обращения казахстанских депозитарных расписок эмитент осуществляет: 

1) обеспечение центрального депозитария информацией, необходимой ему для осуществления своих функций по учету и подтверждению прав собственности в отношении казахстанских депозитарных расписок; 

2) мониторинг деятельности эмитента базового актива и представление держателям казахстанских депозитарных расписок, организатору торгов и государственному органу, осуществляющему государственное регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), информации, затрагивающей или способной повлиять на права и интересы держателей казахстанских депозитарных расписок в порядке, предусмотренном проспектом их выпуска; 

3) представление интересов держателей казахстанских депозитарных расписок на общих собраниях эмитента базового актива в случае, если это предусмотрено проспектом выпуска казахстанских депозитарных расписок или на основании соответствующих доверенностей держателей казахстанских депозитарных расписок.

14. Эмитент казахстанских депозитарных расписок незамедлительно сообщает уполномоченному органу, центральному депозитарию и организатору торгов об аннулировании базового актива, прекращении или приостановлении регистрации сделок с базовым активом.

15. В целях государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок эмитент представляет в уполномоченный орган: 

1) заявление на регистрацию выпуска казахстанских депозитарных расписок с указанием своего полного наименования и места нахождения, номера и даты выдачи лицензии на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан; 

2) проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок, составленный по форме согласно Приложению 1 к настоящим Правилам; 

3) решение эмитента о выпуске казахстанских депозитарных расписок; 

4) официальные документы органа, осуществляющего государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг страны регистрации эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок, и страны регистрации выпуска базового актива казахстанских депозитарных расписок об отсутствии каких-либо ограничений по допуску базового актива казахстанских депозитарных расписок на иностранные рынки ценных бумаг и по выпуску депозитарных расписок на базовый актив; 

5) копию договора на осуществление учета и подтверждения прав собственности по казахстанским депозитарным распискам, заключенного между эмитентом казахстанских депозитарных расписок и центральным депозитарием; 

6) документы, подтверждающие наличие базового актива на счете центрального депозитария в иностранной учетной организации и их блокировку на весь период обращения казахстанских депозитарных расписок; 

7) копию договора центрального депозитария и эмитента казахстанских депозитарных расписок с иностранной учетной организацией о представлении ею центральному депозитарию и эмитенту казахстанских депозитарных расписок сведений о приостановлении лицензии на осуществление учетных операций, ее отзыве, прекращении, возобновлении действия или передачи указанных функций другой иностранной учетной организации, а также о приостановлении (возобновлении) и прекращении регистрации сделок с базовым активом или аннулировании выпуска базового актива;