• Мое избранное
Отчет по оценке соответствия требованиям к системам управления рисками и внутреннего контроля

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Скопировать ссылку
  • Редакции абзаца 
Весь документ
Приложение             
 к Требованиям к системе     
 управления рисками и внутреннего
 контроля страховой группы  
 Отчет по оценке соответствия требованиям к системам управления
 рисками и внутреннего контроля
«_____________________________»
 (наименование Организации)
 за _____________ год
 (дд/мм/гг)
 
№  Указание 
 соответствую- 
 щего абзаца, 
 подпункта, 
 пункта 
 Требований 		 Оценка 
 соответствия 
 требованию 		 Выяв ленные 
 недос татки 		 Принятые 
 (планируемые) 
 мероприятия 
 по устранению 
 недостатков 
 (содержание 
 мероприятия, 
 сроки 
 исполнения) 		 Ответственные 
 исполнители 
 (фамилия, имя, 
 (при наличии - 
 отчество), 
 должность, 
 контактная 
 информация) 		 
 
1  
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 
      Общая оценка соответствия требованиям к системам управления рисками и внутреннего контроля:
 __________________________________________________________
 __________________________________________________________
       Пояснения к заполнению таблицы:
       Оценку соответствия требованиям к системам управления рисками, и внутреннего контроля осуществляется исходя из следующих критериев:
       1) ПС - «полностью соответствует» при выполнении критерия;
       2) ЧС - «частично соответствует»
       при обнаружении отклонений от критерия требования (недостатков), которые не считаются достаточными для серьезных сомнений относительно способности Организации в достижении соблюдения данного критерия в будущем, поскольку данные отклонения взяты под контроль и будут в скором времени устранены;
       3) НС - «не соответствует»
       при невыполнении критерия требований к системам управления рисками и внутреннего контроля;
       4) НП - «не применимо»
       в случае, если отдельные требования к системам управления рисками и внутреннего контроля не применены Организацией на дату осуществления оценки. Оценка «не применимо» в расчет доли выполненных Организацией критериев Требований не включается.
Первый руководитель Организации (либо лицо, его замещающее):
 __________________________________________      _________ ____
 (должность, фамилия, имя, (при наличии отчество) подпись  дата)
 Руководитель подразделения по управлению рисками:
 __________________________________________      _________ ______
 (должность, фамилия, имя, (при наличии отчество) подпись   дата)
 Руководитель службы внутреннего аудита:
 __________________________________________      ________ _____
 (должность, фамилия, имя, (при наличии отчество) подпись  дата)