Весь документ

 
№ 
 
Указание
 соответствующего
 абзаца,
 подпункта,
 пункта
 Требований 
 
Оценка
 соответствия
 требованию
 абзаца,
 подпункта,
 пункта
 Требований 
 
Выявленные
 недостатки 
 
Необходимые
 мероприятия по
 устранению
 недостатков,
 ответственные
 лица и сроки
 исполнения
 мероприятий 
 
Ответствен-
 ные
 исполнители 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

      Оценка соответствия требованиям к системам управления рисками:

       _______________________________________________________________

       Пояснения к заполнению таблицы:

       Оценку соответствия требованиям к системам управления рисками необходимо осуществлять по трехбалльной системе следующих критериев: соответствует, частично соответствует, не соответствует.

       1. Оценка «соответствует» выносится при выполнении клиринговой организацией критерия требования к системам управления рисками без каких-либо значительных недостатков.

       2. Оценка «частично соответствует» выносится при обнаружении недостатков, которые не считаются достаточными для появления серьезных сомнений относительно способности клиринговой организации достигнуть соблюдения конкретного критерия требования к системам управления рисками.

       3. Оценка «не соответствует» выносится при невыполнении клиринговой организацией критерия требований к системам управления рисками.

       4. Если отдельные требования к системам управления рисками не могут быть применены в отношении клиринговой организации, оценка соответствия данному критерию требования не осуществляется и отмечается соответствующей записью «не применимо».

      Первый руководитель клиринговой организации (либо лицо, исполняющее его обязанности)

      ________________ ______________

           подпись           дата

      Руководитель подразделения, осуществляющего управление рисками

       ________________ ______________

           подпись           дата

      Руководитель службы внутреннего аудита

       ________________ ______________

           подпись           дата