Об утверждении Правил представления отчетности клиринговыми организациями Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 119.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности клиринговыми организациями.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель 

Национального Банка                        Г. Марченко

СОГЛАСОВАНО 

Агентство Республики Казахстан 

по статистике 

       Председатель ________ Смаилов А.А. 

23 апреля 2012 года

Настоящие Правила представления отчетности клиринговыми организациями (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности клиринговыми организациями в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

1. Клиринговая организация представляет в уполномоченный орган в электронной форме:

1) ежедневно, не позднее 12.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем, отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 1 к Правилам;

2) ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 2 к Правилам;

отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание в соответствии с приложением 3 к Правилам;

отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам, в соответствии с приложением 4 к Правилам.

2. Отчетность, составленная в электронной форме, направляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.

3. При внесении изменений и (или) дополнений в представляемую отчетность клиринговая организация в течении трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган запрашивает у клиринговой организации сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.

               ______________________________________

        (наименование клиринговой организации)

            по состоянию на «____» «__________» 20__года

                                       тенге

 
№ 
 
Наименование субъекта, 
 пользующегося услугами 
 клиринговой 
 организации 
 
Код субъекта, 
 пользующегося 
 услугами 
 клиринговой 
 организации 
 
Обязательства 
 субъекта, 
 пользующегося 
 услугами 
 клиринговой 
 организации 
 
Требования субъекта, 
 пользующегося 
 услугами 
 клиринговой 
 организации 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
 
1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
n. 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

продолжение таблицы

 
Нетто- 
 позиция 
 субъекта, 
 пользующегося 
 услугами 
 клиринговой 
 организации 
 
Количество 
 сделок 
 субъекта, 
 пользующегося 
 услугами 
 клиринговой 
 организации 
 
Объем 
 сделок 
 субъекта, 
 пользующегося 
 услугами 
 клиринговой 
 организации 
 
Сумма 
 маржевых 
 взносов 
 
Сектор 
 финансового 
 рынка 
 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его

замещающее):

 ______________________________________________________ _________

       (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер: __________________________________ ____________

           (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)

 Исполнитель:_____________________________ ____________ ____________

  (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)

 _________________

 (номер телефона)

 Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Примечание к заполнению Отчета о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации:

Данная форма отчета представляется только по сделкам со сроком осуществления расчетов свышеТ+0 (общепринятое в мировой практике обозначение сроков осуществления расчетов по биржевым сделкам (исполнения биржевых сделок) в виде записи «T+n», где T – день биржевых торгов, на которых заключена сделка, а n – длительность перерыва между указанным днем биржевых торгов и днем осуществления расчетов по этой сделке (в рабочих днях)).