Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 5.

В соответствии с подпунктом 14-2) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", а также в целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность центрального депозитария, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии. 

2. Внести в постановление Правления Агентства от 29 декабря 2008 года № 238 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5531) следующие изменения и дополнения: 

в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением: 

подпункт 1) пункта 1 исключить; 

пункт 2 исключить; 

пункт 3 изложить в следующей редакции: 

"3. Организационная структура центрального депозитария включает отдельные подразделения, осуществляющие: 

1) депозитарную деятельность; 

2) деятельность по ведению единой системы лицевых счетов; 

3) переводы денег при регистрации сделок с финансовыми инструментами, при выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении, а также открытие и ведение текущих счетов для учета и хранения денег депонентов и их клиентов; 

4) внутренний контроль - служба внутреннего аудита. 

Не допускается совмещение работниками одного из подразделений, указанных в подпунктах 1) - 4) настоящего пункта функций и обязанностей работников другого подразделения."; 

дополнить пунктами 3-1, 3-2, 3-3 и 3-4 следующего содержания: 

"3-1. Для принятия инвестиционных решений по осуществлению сделок с финансовыми инструментами за счет собственных активов центральный депозитарий создает инвестиционный комитет в составе не менее трех человек. 

3-2. В состав инвестиционного комитета входят: 

1) члены исполнительного органа центрального депозитария; 

2) руководитель подразделения центрального депозитария, осуществляющего управление рисками. 

3-3. Состав инвестиционного комитета утверждается решением совета директоров центрального депозитария. 

3-4. Порядок деятельности инвестиционного комитета устанавливается внутренними документами центрального депозитария."; 

в части второй пункта 7 после слова "правил" дополнить словами ", а также об изменениях размера и порядка оплаты предоставляемых услуг"; 

в пункте 10: 

слово "внебалансовых" заменить словом "забалансовых"; 

в пункте 12 цифры "10" заменить цифрами "11"; 

в пункте 14: 

в подпункте 1): 

цифры"12" заменить цифрами "13"; 

слово "договора" заменить словами "приказа на открытие субсчета, представленного депонентом в соответствии с договором"; 

абзац первый подпункта 2) изложить в следующей редакции: 

"2) субсчета, указанные в подпунктах 2) и 3)пункта 13 настоящих Правил, открываются на основании приказа на открытие субсчета, представленного депонентом в соответствии с договором кастодиального обслуживания на имя:"; 

в пункте 22: 

в части первой: 

в предложении первом слово "внебалансовых" заменить словом "забалансовых"; 

второе предложение исключить; 

дополнить пунктом 22-1 следующего содержания: 

"22-1. Центральный депозитарий ежедневно обеспечивает прием сведений от брокеров и (или) дилеров о сумме денег каждого клиента, находящихся на счете, открытом в центральном депозитарии ценных бумаг и предназначенных для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами. 

Сведения, представленные брокерами и (или) дилерами о сумме денег каждого клиента, находящихся на счете, открытом в центральном депозитарии ценных бумаг и предназначенных для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами подлежат хранению центральным депозитарием в течение пяти лет со дня закрытия субсчета клиента в системе учета центрального депозитария."; 

часть первую пункта 26 изложить в следующей редакции: 

"26. Учет государственных ценных бумаг и прав по ним осуществляется центральным депозитарием в соответствии с законодательством Республики Казахстан."; 

в пункте 35: 

подпункт 8) изложить в следующей редакции: 

"8) ценные бумаги, указанные в электронном распоряжении регистратора блокированы;"; 

дополнить частью второй следующего содержания: 

"Требование подпункта 8) настоящего пункта не распространяется на электронное распоряжение регистратора, которым предусмотрено снятие блокирования ценных бумаг на основании акта государственного органа, обладающего таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан.". 

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением пункта 1 постановления, который вводится в действие с 1 июня 2010 года. 

4. Центральному депозитарию до 1 мая 2010 года представить в Агентство внутренние документы центрального депозитария, приведенные в соответствие с требованиями Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденной настоящим постановлением, а также привести используемое программно-техническое обеспечение в соответствие с требованиями Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденной настоящим постановлением. 

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;