Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 14. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 20 марта 2014 года под № 9247

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и в целях совершенствования порядка открытия, ведения и закрытия корреспондентских счетов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в Национальном Банке Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить прилагаемыеПравила установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.

2. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка К. Келимбетов

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года № 37 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 754).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 сентября 2000 года № 355 «Об утверждении изменений в Правила установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками второго уровня, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года № 37» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1274).

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года № 542 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками второго уровня, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» от 28 марта 1999 года № 37» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1744).

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 мая 2002 года № 172 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года № 37 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками второго уровня, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1888).

5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 августа 2003 года № 293 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года № 37 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками второго уровня, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций», зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 754» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2489, опубликованное 27 сентября 2003 года в газете «Казахстанская правда» № 279).

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 сентября 2004 года № 136 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года № 37 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками второго уровня, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций», зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 754, а также в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 октября 2001 года № 383 «Об утверждении Инструкции о порядке проведения инспектирования деятельности клиринговых организаций - организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1771» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3173, опубликованное 6 ноября 2004 года в газете «Казахстанская правда» № 254).

7. Пункт 2 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 ноября 2005 года № 147 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан по вопросам, связанным с разделением функций между подразделениями Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3993).

8. Пункт 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 августа 2006 года № 74 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам ведения банковских счетов в Национальном Банке Республики Казахстан и исполнения инкассовых распоряжений» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4407, опубликованное 19 октября 2006 года в газете «Юридическая газета» № 185 (1165).

9. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июня 2007 года № 66 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года № 37 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4831, опубликованное 10 августа 2007 года в газете «Юридическая газета» № 122 (1325).

10. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 октября 2008 года № 84 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 года № 37 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5379).

11. Пункт 1 Приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 85 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5806, опубликованное 30 октября 2009 года в газете «Юридическая газета» № 166 (1763).

12. Пункт 1 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 сентября 2009 года № 91 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам перехода на новую структуру номера банковского счета клиента банка и банковского идентификационного кода» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5852, опубликованное 4 декабря 2009 года в газете «Юридическая газета» № 186 (1783).

13. Пункт 2 Приложения 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 108 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7625, опубликованное в газете «Казахстанская правда» 29 мая 2012 года № 157-158 (26976-26977), 23 августа 2012 года № 282-283 (27101-27102), 24 августа 2012 года № 284-285 (27103-27104), 6 сентября 2012 года № 299-300 (27118-27119).

14. Пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликованное в газете «Юридическая газета» 23 июля 2013 года № 107 (2482), 24 июля 2013 года № 108 (2483), 25 июля 2013 года № 109 (2484), 30 июля 2013 года № 111 (2486), 31 июля 2013 года № 112 (2487), 1 августа 2013 года № 113 (2488), 2 августа 2013 года № 114 (2489), 6 августа 2013 года № 115 (2490).

1. Настоящие Правила установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (далее - Гражданский кодекс), Кодексом Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс) от 10 декабря 2008 года, законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 29 июня 1998 года «О платежах и переводах денег» (далее - Закон о платежах), от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о противодействии), иными законодательными актами Республики Казахстан и нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк).

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2014 г. № 168 (см. редакцию от 03.02.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 12.11.2014 г.

2. Правила определяют порядок открытия, ведения и закрытия корреспондентских счетов в национальной и иностранной валюте банков, а также организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее - небанковские организации), в Национальном Банке.

Корреспондентские счета могут открываться и вестись как в национальной валюте, так и в иностранной валюте. Корреспондентские счета открываются после заключения между Национальным Банком и банком/ небанковской организацией договора корреспондентского счета.

В соответствии с договором корреспондентского счета Национальный Банк обязуется принимать деньги, поступающие в пользу банка/небанковской организации, выполнять их распоряжения о переводе (выдаче) соответствующих сумм денег банку/небанковской организации или третьим лицам, осуществлять прием и выдачу наличных денег в тенге и оказывать другие услуги, предусмотренные договором корреспондентского счета.

3. Правила не распространяются на балансовые счета Национального Банка, отражающие позиции бухгалтерского учета, лицевые счета (субпозиции), являющиеся компонентами балансового счета, в том числе ссудные счета.

4. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом о платежах, постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7960 (далее - Инструкция № 236).

5. Рассмотрение документов, представленных банком/небанковской организацией для открытия корреспондентского счета в Национальном Банке, и направление договора корреспондентского счета для заключения осуществляется в течение одного месяца со дня представления полного пакета документов.

При несоответствии представленных документов на открытие корреспондентского счета требованиям, установленным Правилами, Национальный Банк возвращает их с указанием причины возврата.

6. Банк - резидент Республики Казахстан для открытия корреспондентского счета представляет в Национальный Банк следующие документы:

1) заявление на имя Председателя Национального Банка на открытие корреспондентского счета с указанием вида валюты;

2) справку или копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

3) устав или нотариально удостоверенную копию устава либо документ, подтверждающий факт осуществления деятельности клиента на основании типового устава;

4) документ с образцами подписей и оттиска печати по форме, предусмотренной приложением 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2000 года № 266 «Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках Республики Казахстан», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1199 (далее - Правила № 266), удостоверенный нотариально, в двух экземплярах;

5) копию (-и) документа (-ов), удостоверяющего (-их) личность лица (лиц), уполномоченного (-ых) подписывать платежные документы при совершении операций, связанных с ведением корреспондентского счета банка (распоряжением деньгами на корреспондентском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;

6) документ (-ы), на основании которого (-ых) предоставлены полномочия на совершение операций по корреспондентскому счету, лицу (лицам), указанному (-ым) в документе с образцами подписей и оттиска печати.

7. После заключения договора корреспондентского счета с банком-резидентом Республики Казахстан Национальный Банк присваивает ему индивидуальный идентификационный код, банковский идентификационный код и код банка. Банковский идентификационный код и код банка присваиваются в соответствии с Инструкцией № 236.

8. Банк - резидент в течение десяти рабочих дней со дня открытия корреспондентского счета в Национальном Банке с целью получения статуса пользователя платежных систем заключает с Республиканским государственным предприятием «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее - Центр) договор о предоставлении услуг в платежной системе.

9. Центральный (национальный) банк иностранного государства для открытия корреспондентского счета представляет в Национальный Банк следующие документы:

1) заявление на имя Председателя Национального Банка на открытие корреспондентского счета с указанием вида валюты;

2) документ с образцами подписей и оттиска печати по форме, предусмотренной приложением 1 к Правилам № 266, удостоверенный нотариально, в двух экземплярах. Допускается представление документа с образцами подписей и оттиска печати в произвольной форме при условии наличия в нем реквизитов, предусмотренных приложением 1 к Правилам № 266;

3) копию (-и) документа (-ов), удостоверяющего (-их) личность лица (лиц), уполномоченного (-ых) подписывать платежные документы при совершении операций, связанных с ведением корреспондентского счета клиента (распоряжением деньгами на корреспондентском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;