Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочного листа в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин Совместный приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 25 декабря 2015 года № 19-2/1131 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 809. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 30 декабря 2015 года № 12661

В соответствии с пунктом 3 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить:

1) критерии оценки степени риска в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2) проверочный лист в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

2. Признать утратившими силу:

1) приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 3 мая 2011 года № 24-03/230 «Об утверждении формы проверочного листа в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан (за исключением сферы частного предпринимательства)» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 6957, опубликованный 21 июня 2011 года № 194 (26615) в газете «Казахстанская правда»);

2) совместный приказ исполняющего обязанности Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 13 июля 2015 года № 19-2/645 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2015 года № 579 «Об утверждении критериев оценки степени риска и формы проверочного листа в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 11983, опубликованный 22 сентября 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Комитету по водным ресурсам Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан, в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания и в информационно-правовую систему «Әділет»;

3) направление копии настоящего приказа в течение десяти календарных дней со дня его получения в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного введения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»;

4) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов.

4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра сельского хозяйства Республики Казахстан.

5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

	

		

			
Министр

			сельского хозяйства

			Республики Казахстан

			______________ А. Мамытбеков
			
Министр

			национальной экономики

			Республики Казахстан

			______________ Е. Досаев
		
	

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин (далее - Критерии) разработаны в соответствии c Предпринимательским кодексом Республики Казахстан от 29 октября 2015 года для отнесения бассейновыми водными инспекциями первичных водопользователей, осуществляющих забор воды из водных объектов по степеням рисков.

2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1) субъект контроля – физические и юридические лица, государственные учреждения, государственные предприятия и некоммерческие организации, осуществляющие забор воды непосредственно из водных объектов для удовлетворения собственных нужд или поставки ее для вторичных водопользователей, а также организации осуществляющие эксплуатацию гидротехнических сооружений, регулирование поверхностного стока для обеспечения различных отраслей хозяйства, пользующиеся услугами водохозяйственных организаций и получающее воду из систем водоснабжения на производственные и технические нужды (первичные водопользователи) и выполняющие производство работ на водных объектах и их водоохранных зонах и полосах;

2) незначительные нарушения – нарушения требований законодательства Республики Казахстан в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин в части – воспрепятствования регулирования водных ресурсов, не соблюдения установленных водных сервитутов, отсутствия, а также срыв пломбы на водомерных устройствах, отсутствия паспорта водохозяйственного сооружения, наличия жалоб и обращений по факту нарушения установленных водных сервитутов, информация от государственных органов, по нарушению установленных водных сервитутов, с учетом степени тяжести его последствий, влекущих административную ответственность;

3) значительные нарушения – нарушения, требований законодательства Республики Казахстан в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин в части – нарушения прав водопользователей, содержания в неисправном состоянии водохозяйственных сооружений и технических устройств, влияющих на состояние вод, не осуществления эксплуатации или использования водохозяйственных сооружений и устройств, не осуществления первичного учета использования водных ресурсов, не своевременного представления достоверной информации об использовании водного объекта, отсутствия согласований на буровые, разведочные и другие работы, а также невыполнения условий согласований выданных на виды работ и невыполнение работ согласно проектной документации, не проведения организационных, технологических, лесомелиоративных, агротехнических, гидротехнических, санитарно-эпидемиологических и других мероприятий, обеспечивающих охрану водных объектов от загрязнения, засорения и истощения вод, неполной и недостоверной информации при выдаче экспертных заключений, разработки деклараций безопасности плотин, наличия жалоб и обращений по факту содержания в не исправном и ненадлежащем состоянии водохозяйственных сооружений и технических устройств, информации от государственных органов о содержании в неисправном и ненадлежащем состоянии водохозяйственных сооружений и технических устройств, предоставления отчетности, в том числе недостоверной и неполной информации об использовании водного объекта по утвержденной форме, с учетом степени тяжести его последствий влекущих административную ответственность;

4) риск в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин – вероятность снижения водообеспеченности населения, возникновения загрязнения, засорения и истощения водных объектов, нарушения прав водопользователей на получение водных ресурсов в соответствии с выделенными лимитами, а также вредного воздействия вод на населенные пункты в результате деятельности водопользователей, отсутствия согласований на производство работ на водных объектах и их водоохранных зонах и полосах, возникновения и предупреждения чрезвычайных ситуаций на гидротехнических сооружениях которые могут повлечь за собой человеческие жертвы, ущерб здоровью людей и окружающей среде, с учетом степени тяжести его последствий;

5) объективные критерии – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного проверяемого субъекта (объекта);

6) грубые нарушения – нарушения, требований законодательства Республики Казахстан в области использования и охраны водного фонда Республики Казахстан, безопасности плотин в части – не проведения водоохранных мероприятий, нерационального, нецелевого использования водных ресурсов и не принятия мер к сокращению потерь воды, невыполнения или ненадлежащего выполнения Предписаний об устранений нарушений, не обеспечения безопасности водохозяйственных систем и сооружений, наличия жалоб и обращений по факту незаконного водопользования, незаконного проведения работ без разрешительных документов и согласований, неосуществления водоохранных мероприятий по предотвращению загрязнения, засорения, истощения, нанесения вреда водным объектам, нерационального, нецелевого использования водных ресурсов, непринятия мер к сокращению потерь воды, информации от государственных органов, по незаконному водопользованию, незаконному проведению работ без разрешительных документов и согласований, неосуществления водоохранных мероприятий по предотвращению загрязнения, засорения, истощения, нанесения вреда водным объектам, нерациональному, нецелевому использованию водных ресурсов, непринятия мер к сокращению потерь воды, по отчетности, в том числе недостоверная и неполная информация об использовании водного объекта по утвержденной форме, с учетом степени тяжести его последствий влекущие административную ответственность;

7) субъективные критерии – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта);

8) проверочный лист – перечень требований, включающий в себя требования к деятельности проверяемых субъектов, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства.

3. Отнесение субъектов контроля риска осуществляется на основании объективных и субъективных критериев.

4. По объективным критериям, все субъекты контроля в зависимости от стратегической значимости водных объектов и объемов водозабора распределяются по двум степеням риска:

1) высокая степень риска – субъекты контроля, которые эксплуатируют объекты, отнесенные к перечню водохозяйственных сооружений, имеющих особое стратегическое значение и осуществляющие забор воды свыше 5 тысяч кубических метров в сутки, эксплуатацию водохранилищ объемом 10 миллионов кубических метров и выше;

2) не относящиеся к высокой степени риска – субъекты контроля, осуществляющие забор воды менее 5 тысяч кубических метров в сутки, эксплуатацию водохранилищ объемом менее 10 миллионов кубических метров.

5. В отношении проверяемых субъектов, отнесенных к высокой степени риска, проводятся выборочные проверки, внеплановые проверки и иная форма контроля.

В отношении проверяемых субъектов, не отнесенных к высокой степени риска, проводятся внеплановые проверки и иная форма контроля.

6. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления проверяемых субъектов (объектов), нарушающих законодательство Республики Казахстан.

7. Для определения степени рисков используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущих проверок и иных форм контроля. При этом, степень тяжести нарушений (грубые, значительные, незначительные) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;

2) результаты мониторинга отчетности и сведении – по форме 2–ТП водхоз;

3) результаты анализа сведений, представляемых государственными органами;

4) жалобы – наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений на субъекты контроля, поступивших от физических или юридических лиц, государственных органов.

8. На основании источников информации определены субъективные критерии, согласно приложению к настоящим Критериям.

9. В соответствии с критериями оценки степени риска, регулирующего государственного органа, рассчитывается показатель степени риска субъективных критериев по шкале от 0 до 100.

Одно нарушение грубой степени приравнивается к показателю 100.

В случае если нарушений грубой степени не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитываются показатели нарушений значительной и незначительной степени, затем суммируются.

При определении показателя нарушений значительной степени применяется весовой коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

 Рз = ( Р2 х 100/ Р1) х 0,7

где:

 Рз – показатель значительных нарушений;

 Р1 – общее количество значительных нарушений;

 Р2 - количество выявленных значительных нарушений.

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

 Рн = ( Р2 х 100/ Р1) х 0,3

где:

 Рн – показатель незначительных нарушений;

 Р1 – общее количество незначительных нарушений;

 Р2 - количество выявленных незначительных нарушений.

Общий показатель степени риска ( Р) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

 Р =  Рз +  Рн

где:

 Р - общий показатель степени риска;

 Рз - показатель значительных нарушений;

 Рн - показатель незначительных нарушений.

По показателям степени риска проверяемый субъект (объект) относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 включительно и в отношении него проводится выборочная проверка;

2) к не отнесенной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.

10. Кратность проведения выборочной проверки не может быть чаще одного раза в год.

При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта (объекта).

11. Списки выборочных проверок составляются с учетом приоритетности субъектов контроля с наибольшими показателями степени риска по субъективным критериям.

12. Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на полугодие по результатам анализа информации и оценки годовых данных последнего отчетного периода в сравнении с годовыми данными аналогичного периода предыдущего года, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа. Списки выборочных проверок направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за пятнадцать календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.

	

		

			
Наименование критериев
			
Степень нарушения 
		
		

			
1. По источнику информации «Результаты предыдущих и иных проверок» (степень тяжести устанавливается при несоблюдении нижеперечисленных требований)
		
		

			
1
			
Наличие разрешительных документов на специальное водопользование
			
Грубое
		
		

			
2
			
Наличие водоохранных мероприятий по обеспечению охраны водных объектов от загрязнения, засорения и истощения водных объектов
			
Грубое
		
		

			
3
			
Соблюдение установленных лимитов, разрешенных объемов и режима водопользования
			
Грубое
		
		

			
4
			
Рациональное использование водных ресурсов и принятие мер к сокращению потерь воды
			
Грубое
		
		

			
5
			
Выполнение Предписаний об устранений нарушений
			
Грубое
		
		

			
6
			
Обеспечение безопасности водохозяйственных систем и сооружений
			
Грубое
		
		

			
7
			
Не распоряжение правом пользования водным объектом
			
Значительное
		
		

			
8
			
Содержание в исправном состоянии водохозяйственных сооружении и технических устройств, влияющих на состояние вод
			
Значительное
		
		

			
9
			
Осуществление эксплуатации водохозяйственных сооружений, расположенных непосредственно на водных объектах
			
Значительное
		
		

			
10
			
Осуществление учета использования водных ресурсов
			
Значительное
		
		

			
11
			
Своевременное представление достоверной и полной информации об использовании водного объекта
			
Значительное
		
		

			
12
			
Наличие согласований на буровые и иные работы на водных объектах или водоохранных зонах
			
Значительное
		
		

			
13
			
Выполнение условий и требований, установленных разрешением на специальное водопользование
			
Значительное
		
		

			
14
			
Проведение мероприятий по предупреждению и ликвидации вредного воздействия вод
			
Значительное
		
		

			
15
			
Предоставление полной и достоверной информации в декларации безопасности плотины
			
Значительное
		
		

			
16
			
Не воспрепятствование регулированию водными ресурсами
			
Незначительное
		
		

			
17
			
Соблюдение установленных водных сервитутов
			
Незначительное
		
		

			
18
			
Наличие пломб на водомерных устройствах, а также их целостность и сохранность
			
Незначительное
		
		

			
19
			
Наличие паспорта водохозяйственного сооружения, гидромелиоративных систем или устройств
			
Незначительное
		
		

			
2. По источнику информации «Наличие жалоб и обращений»
		
		

			
1
			
Наличие одной и более жалоб по факту незаконного водопользования, незаконного проведения работ без разрешительных документов и согласований
			
Грубое
		
		

			
2
			
Наличие одной и более жалоб по факту неосуществления водоохранных мероприятий по предотвращению загрязнения, засорения, истощения, нанесения вреда водным объектам
			
Грубое
		
		

			
3
			
Наличие одной и более жалоб по факту нерационального, нецелевого использования водных ресурсов, непринятие мер к сокращению потерь воды
			
Грубое
		
		

			
4
			
Наличие одной и более жалоб по факту неосуществления содержания в исправном и надлежащем состоянии водохозяйственных сооружений и технических устройств
			
Значительное
		
		

			
5
			
Наличие одной и более жалоб по факту нарушения установленных водных сервитутов
			
Незначительное
		
		

			
3. По источнику информации «Информация от государственных органов»
		
		

			
1
			
Поступление информации по незаконному водопользованию, незаконному проведению работ без разрешительных документов и согласований
			
Грубое
		
		

			
2
			
Поступление информации по неосуществлению водоохранных мероприятий по предотвращению загрязнения, засорения, истощения, нанесения вреда водным объектам
			
Грубое
		
		

			
3
			
Поступление информации по нерациональному, нецелевому использованию водных ресурсов, непринятие мер к сокращению потерь воды
			
Грубое
		
		

			
4
			
Поступление информации содержания в неисправном и ненадлежащем состоянии водохозяйственных сооружений и технических устройств
			
Значительное
		
		

			
5
			
Поступление информации по нарушению установленных водных сервитутов
			
Незначительное
		
		

			
4. По источнику информации «Отчетность»
		
		

			
1
			
Не представление или несвоевременное представление информации об использовании водного объекта по форме, утвержденной приказом Председателя Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан от 25 декабря 2014 года № 94 «Об утверждении статистической формы ведомственного статистического наблюдения «Отчет о заборе, использовании и водоотведении вод» (код 7791204, индекс 2-ТП (водхоз), периодичность годовая)» и инструкции по ее заполнению» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 10271)
			
Грубое
		
		

			
2
			
Недостоверная и неполная информация об использовании водного объекта по форме, утвержденной приказом Председателя Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан от 25 декабря 2014 года № 94 «Об утверждении статистической формы ведомственного статистического наблюдения «Отчет о заборе, использовании и водоотведении вод» (код 7791204, индекс 2-ТП (водхоз), периодичность годовая)» и инструкции по ее заполнению» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 10271)
			
Значительное
		
	

в отношении _________________________________________________________

 (наименование однородной группы проверяемых субъектов (объектов))

 Государственный орган, назначивший проверку _________________________

 _____________________________________________________________________

 Акт о назначении проверки ___________________________________________

                                               (№, дата)

 Наименование проверяемого субъекта (объекта) ________________________

 _____________________________________________________________________

 (индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный

 номер проверяемого субъекта (объекта) _______________________________

 Адрес места нахождения ______________________________________________

	

		

			
 
			
Требования
			
Требуется
			
Не требуется
			
Соответствует требованиям
			
Не соответствует требованиям
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
		
		

			
1
			
Наличие разрешительных документов на специальное водопользование
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Наличие водоохранных мероприятий по обеспечению охраны водных объектов от загрязнения, засорения и истощения водных объектов
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3
			
Соблюдение установленных лимитов, разрешенных объемов и режима водопользования
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
4
			
Рациональное использование водных ресурсов и принятие мер к сокращению потерь воды
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
5
			
Выполнение Предписаний об устранений нарушений
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
6
			
Обеспечение безопасности водохозяйственных систем и сооружений
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
7
			
Не распоряжение правом пользования водным объектом
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
8
			
Содержание в исправном состоянии водохозяйственных сооружении и технических устройств, влияющих на состояние вод
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
9
			
Осуществление эксплуатации водохозяйственных сооружений, расположенных непосредственно на водных объектах
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
10
			
Осуществление учета использования водных ресурсов
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
11
			
Своевременное представление достоверной и полной информации об использовании водного объекта
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
12
			
Наличие согласований на буровые и иные работы на водных объектах или водоохранных зонах
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
13
			
Выполнение условий и требований, установленных разрешением на специальное водопользование
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
14
			
Проведение мероприятий по предупреждению и ликвидации вредного воздействия вод
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
15
			
Предоставление полной и достоверной информации в декларации безопасности плотины
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
16
			
Не воспрепятствование регулированию водными ресурсами
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
17
			
Соблюдение установленных водных сервитутов
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
18
			
Наличие пломб на водомерных устройствах, а также их целосность и сохранность
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
19
			
Наличие паспорта водохозяйственного сооружения, гидромелиоративных систем или устройств
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Должностное (ые) лицо (а) органа:

       ___________________________________________________ _________

       Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность (подпись)

       ___________________________________________________ _________

       Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность (подпись)

Руководитель проверяемого субъекта:

       ___________________________________________________ _________

       Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность (подпись)