О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг Постановление правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 250. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 февраля 2016 года № 13001

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению. 

2. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг (Хаджиевой М.Ж.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан и для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 409 «Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2632) следующее изменение: 

в Правилах осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении эмитент осуществляет самостоятельно или с использованием услуг платежного агента в соответствии с заключенным договором об оказании услуг платежного агента (далее - договор).».

2. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 2 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.12.2018 г. № 322 (см. редакцию от 29.11.2018 г.) (изменение вводится в действие с 04.02.2019 г.)

3. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 3 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 г. № 59 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)

4. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 4 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 187 (см. редакцию от 27.04.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

5. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 5 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 г. № 76 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 16.05.2016 г.

6. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 6 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2016 г. № 115 (см. редакцию от 29.02.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 08.07.2016 г.

7. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 7 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 187 (см. редакцию от 27.04.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

8. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 8 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 187 (см. редакцию от 27.04.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 04.10.2018 г.

9. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года № 56 «О требованиях к содержанию договора о представлении интересов держателей исламских ценных бумаг, заключаемого между эмитентом и представителем держателей исламских ценных бумаг, и об утверждении Правил об установлении порядка исполнения функций и обязанностей представителем держателей исламских ценных бумаг, а также порядка и случаев досрочного прекращения его полномочий» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5649, опубликованное 29 мая 2009 года в газете «Юридическая газета» № 80 (1677)) следующее изменение:

в Правилах об установлении порядка исполнения функций и обязанностей представителем держателей исламских ценных бумаг, а также порядка и случаев досрочного прекращения его полномочий, утвержденных указанным постановлением:

абзац третий подпункта 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:

«уполномоченного органа, осуществляющего регулирование, контроль и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), посредством направления письменного уведомления;».

10. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 10 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 187 (см. редакцию от 27.04.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

11. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 11 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 г. № 253 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

12. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 12 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 г. № 99 (см. редакцию от 26.07.2019 г.) (изменение вводится в действие с 11.12.2022 г.)

13. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 13 утратил силу в соответствии с Постановление Правления Национального Банка РК от 29.11.2018 г. № 300 (см. редакцию от 29.10.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59 «Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, опубликованное 23 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 199-200 (27018-27019)) следующее изменение:

в Требованиях к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 5) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«5) уполномоченный орган – Национальный Банк Республики Казахстан.».

15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 60 «Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав акционерных и паевых инвестиционных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7540, опубликованное 4 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 211-212 (27030-27031)) следующие изменения:

в Правилах инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав акционерных и паевых инвестиционных фондов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Управляющая компания осуществляет инвестиционное управление активами инвестиционного фонда в соответствии с требованиями Закона, настоящих Правил, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, и инвестиционной декларации инвестиционного фонда.»;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. При заключении сделок с финансовыми инструментами управляющая компания руководствуется требованиями, установленными Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249.»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Заключение сделок с производными финансовыми инструментами за счет активов фондов недвижимости, открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов допускается для целей хеджирования при условии, что данные производные финансовые инструменты предусмотрены перечнем финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов, определенным в соответствии с пунктом 3 статьи 37 Закона.»;

часть первую пункта 13 изложить в следующей редакции:

«13. При возникновении обстоятельств, независящих от действий управляющей компании, повлекших несоответствие структуры активов инвестиционного фонда условиям, установленным настоящими Правилами и (или) инвестиционной декларацией, управляющая компания прекращает инвестиционную деятельность, связанную с таким несоответствием, и в течение одного рабочего дня сообщает в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению с указанием наименования мероприятий, руководящих работников управляющей компании, ответственных за их исполнение, и сроков исполнения.».

16. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 16 утратил силу в соответствии с  Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.07.2019 г. № 124 (см. редакцию от 08.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 24.08.2019 г.)

17. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 17 утратил силу в соответствии с  Постановлением Правления Национального Банка РК от 08.04.2019 г. № 57 (см. редакцию от 28.12.2018 г.) (изменение вводится в действие с 04.06.2019 г.)

18. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 88 «Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7568, опубликованное 1 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 245-246 (27064-27065)) следующие изменения: 

в Правилах исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, утвержденных указанным постановлением:

пункты 1, 2, 3 и 4 изложить в следующей редакции:

«1. Контроль за исполнением эмитентом обязательств перед держателями облигаций осуществляется представителем путем получения периодических отчетов эмитента в порядке и сроки, установленные договором о представлении интересов держателей облигаций, заключаемым между эмитентом и представителем (далее - договор), а также направления эмитенту соответствующих запросов и получения от него сведений об исполнении эмитентом обязательств перед держателями облигаций.

Ежеквартально, не позднее месяца, следующего за отчетным кварталом представитель информирует держателей облигаций и уполномоченный орган о своих действиях в соответствии с подпунктами 1), 1-1), 2), 3), 3-1) и 4) пункта 1 статьи 20 Закона и о результатах таких действий.

2. При наличии обстоятельств, которые могут повлечь нарушение прав и интересов держателей облигаций, в том числе, если состояние имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций (далее - залоговое имущество), или финансовое состояние гаранта по обеспеченным облигациям не обеспечивают исполнение обязательств эмитента в полном объеме, представитель в течение трех календарных дней с даты, когда ему стало известно об этом, информирует держателей облигаций путем опубликования сообщения в средствах массовой информации, перечень которых предусмотрен договором.

3. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по выплате вознаграждения и (или) номинальной стоимости облигаций, а также наступлении случаев, влекущих последствия, связанные с неисполнением условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 15 Закона и проспектом выпуска облигаций, представитель в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения данных сведений информирует об этом уполномоченный орган, держателей облигаций и организатора торгов (в случае, если облигации включены в официальный список организатора торгов) с описанием мер, предпринимаемых представителем в рамках осуществления своих функций и реализации своих прав по заключенному договору с эмитентом.

В случае непредставления либо несвоевременного представления эмитентом информации, предусмотренной пунктами 9 и 10 Правил, представитель информирует об этом держателей облигаций и уполномоченный орган, в порядке и сроки, предусмотренные частью второй пункта 1 Правил.

4. Представитель принимает меры по контролю за порядком и целевым использованием эмитентом денег, полученных им в результате размещения облигаций, и доводит полученную в результате контроля информацию до сведения держателей облигаций в порядке и сроки предусмотренные частью второй пункта 1 Правил.»;

абзац первый пункта 6 изложить в следующей редакции:

«6. В целях исполнения обязанностей по защите прав и интересов держателей облигаций представитель на постоянной основе:»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Договор помимо условий, установленных гражданским законодательством Республики Казахстан, содержит следующие сведения о порядке и сроках:

1) представления эмитентом представителю информации:

о предстоящем общем собрании акционеров (участников) - если повестка дня данного собрания содержит вопросы, затрагивающие права и интересы держателей облигаций;

о предстоящем общем собрании держателей облигаций;

о решениях, принятых эмитентом, затрагивающих права и интересы держателей облигаций;

о выплате вознаграждений по облигациям и основного долга по ним;

о наступлении случаев, влекущих последствия, связанные с неисполнением условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 15 Закона и проспектом выпуска облигаций;

о списке держателей облигаций;

о заключении эмитентом, являющимся акционерным обществом, крупной сделки;

об исполнении иных обязательств эмитентом перед держателями облигаций, установленных проспектом выпуска облигаций;

2) представления эмитентом представителю любых документов, связанных с целевым использованием денег, полученных от размещения облигаций, наличием обеспечения, получением эмитентом займов на сумму, превышающую пять процентов от стоимости активов эмитента;

3) представления эмитентом представителю материалов по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников), общего собрания держателей облигаций;

4) исполнения представителем функций и обязанностей;

5) досрочного прекращения полномочий представителя;

6) замены и (или) восстановления эмитентом заложенного имущества в случае его полной или частичной утраты или повреждения, снижения оценочной стоимости;

7) представления эмитентом представителю своей финансовой отчетности и аудиторского отчета (при наличии);

8) опубликования информации, предусмотренной пунктом 2 Правил, в средствах массовой информации, включая перечень данных средств массовой информации.».

19. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 19 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 г. № 47 (см. редакцию от 23.11.2022 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

20. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 20 утратил силу в соответствии с Постановление Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 г. № 252 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

21. В письменном соглашении указываются действия по устранению нарушений и сроки их исполнения, которые предстоит предпринять органу управления и (или) исполнительному органу субъекта рынка ценных бумаг, и (или) крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, и (или) крупному участнику управляющего инвестиционным портфелем, являющемуся физическим лицом, в качестве первоочередных мер.»;

пункт 27 изложить в следующей редакции:

«27. Если примененной уполномоченным органом ограниченной мерой воздействия предусмотрено предоставление перечня запланированных мероприятий субъект рынка ценных бумаг и (или) крупный участник управляющего инвестиционным портфелем в срок, указанный в уведомлении уполномоченного органа о применении ограниченной меры воздействия и составляющий не менее чем пятнадцать календарных дней, представляет в уполномоченный орган перечень запланированных мероприятий по устранению обнаруженных нарушений пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов субъектом рынка ценных бумаг, нарушений законодательства Республики Казахстан, выявленных неправомерных действий или бездействия должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг, а также невыполненных иных требований уполномоченного органа, предусмотренных Законом, с указанием сроков исполнения запланированных мероприятий и должностных лиц, ответственных за принятие коррективных мер.

Перечень запланированных мероприятий, предоставляемый субъектом рынка ценных бумаг и (или) крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом, подлежит утверждению органом управления субъекта рынка ценных бумаг и (или) крупного участника управляющего инвестиционным портфелем (при его наличии).».

21. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184 «Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8692, опубликованное 17 октября 2013 года в газете «Казахстанская правда» № 295 (27569)) следующие изменения: 

в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 9) пункта 20 изложить в следующей редакции:

«9) представляет отчетность клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому их требованию, а держателям ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, - по первому их требованию;»;

пункт 28 изложить в следующей редакции:

«28. При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 24 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, добровольный накопительный пенсионный фонд и фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.

При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 25 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, управляющую компанию, исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда, если сделка заключена с участием активов акционерного инвестиционного фонда, фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.

При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 26 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, специальную финансовую компанию, управляющего инвестиционным портфелем, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.»;

пункт 30 изложить в следующей редакции:

«30. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, предоставление выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытие информации, а также проведение иных операций в системе учета кастодиана в рамках осуществления им функций номинального держателя осуществляется кастодианом в порядке и на условиях, установленных Законом о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета номинального держания ценных бумаг, предоставления номинальным держателем выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 «Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета номинального держания ценных бумаг, предоставления номинальным держателем выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876 (далее – Правила № 210) и Правилами.

Кастодиан по первому требованию лица, являющегося держателем ценных бумаг, учитываемых в системе учета кастодиана, в течение трех календарных дней предоставляет ему выписки с его лицевого счета.»; 

абзац первый пункта 42 изложить в следующей редакции:

«42. Кастодиан осуществляет в порядке, установленном внутренними документами кастодиана, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета, предусмотренных пунктом 21 Правил № 210, а также журналов учета:»;

подпункт 1) пункта 57 изложить в следующей редакции:

«1) сведений, предусмотренных подпунктами 1) и 2) пунктом 21 Правил № 210;».

22. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, опубликованное 29 ноября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 181 (2556)) следующие изменения: 

в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Банки второго уровня, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, формируют систему управления рисками в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9322.»;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему Перечню.

23. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 23 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.04.2018 г. № 79 (см. редакцию от 29.04.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 12.06.2018 г.

24. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, опубликованное 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан») следующие изменения: 

в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 2) пункта 17 изложить в следующей редакции:

«2) сведения о соблюдении (несоблюдении) данным брокером и (или) дилером пруденциальных нормативов согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 146 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9736;»;

часть третью пункта 19 изложить в следующей редакции:

«Если условия сделки, предполагаемой к совершению за счет и в интересах клиента, соответствуют условиям, установленным пунктом 5 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», а также постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 70 «Об утверждении Правил признания сделок, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, формирования и работы экспертного комитета фондовой биржи, а также его количественного состава», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9488, брокер и (или) дилер одновременно с направлением уведомления клиенту, указанного в части первой настоящего пункта, направляет в уполномоченный орган копию этого уведомления.»;

абзац пятый подпункта 2) пункта 26 изложить в следующей редакции:

«нотариально засвидетельствованный документ с образцами подписей (в том числе представителей юридического лица, обладающих правом подписывать клиентские заказы) и оттиска печати юридического лица, включающий сведения, указанные в подпункте 4) пункта 9 Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета номинального держания ценных бумаг, предоставления номинальным держателем выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876;»;

часть первую пункта 38 изложить в следующей редакции:

«38. Допускается передача клиентского заказа средствами телефонной связи с последующим предоставлением в течение тридцати календарных дней оригинала клиентского заказа, соответствующего требованиям пунктов 36 и 37 Правил, если это предусмотрено брокерским договором. При принятии клиентского заказа средствами телефонной связи осуществляется запись разговора с клиентом либо его представителем, уполномоченным на передачу от имени клиента клиентского заказа средствами телефонной связи, с использованием аудиотехники и иных специальных технических средств (далее - телефонная запись).».

	

		

			
Категория актива
			
Текущая стоимость финансового инструмента (в тенге)
			
Сценарий снижения текущей стоимости финансового инструмента
			
Убыток по выбранному сценарию (в тенге)
		
		

			
0%-5%
			
5%-10%
			
10%-20%
			
20%-30%
			
более 30%
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
			
7
			
8
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
Итого убыток:
			
 
		
	

В графе 1 указываются активы, по которым имеется рыночная либо

оценочная цена. При этом активы группируются самостоятельно

Управляющим или брокером и (или) дилером, являющимся Управляющим по

видам и по сектору экономики.

В графах 3, 4, 5, 6, 7 по каждой категории актива выбирается

только один предполагаемый сценарий.

По долговым финансовым инструментам используется доходность к

погашению.

Краткое обоснование выбранного сценария:

Первый руководитель Управляющего или брокера и (или) дилера,

являющегося Управляющим (либо лицо, его замещающее)

________________                                       ______________

     подпись                                                 дата

                                                              форма 2

	

		

			
Срок до погашения долговой ценной бумаги
			
Текущая стоимость финансового инструмента
			
Сценарий снижения процентной ставки купонного вознаграждения
			
Убыток по выбранному сценарию (в тенге)
		
		

			
0%-2%
			
2%-4%
			
4%-6%
			
более 6%
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
			
7
		
		

			
менее 6 месяцев
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
6-12 месяцев
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
12-18 месяцев
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
18-24 месяцев
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
более 24 месяцев
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
Итого убыток:
			
 
		
	

В графах 3, 4, 5, 6 финансовые инструменты одной категории

могут быть подвергнуты нескольким сценариям.

Краткое обоснование выбранного сценария:

Первый руководитель Управляющего или брокера и (или) дилера,

являющегося Управляющим (либо лицо, его замещающее)

________________                                       ______________

     подпись                                                 дата

                                                              форма 3

	

		

			
Иностранная валюта
			
Текущая стоимость финансовых инструментов, номинированных в данной иностранной валюте (в тенге)
			
Сценарий укрепления тенге по отношению к иностранной валюте
			
Убыток по выбранному сценарию (в тенге)
		
		

			
1%-3%
			
3%-5%
			
5%-7%
			
7%-13%
			
13%-20%
			
более 20%
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
Итого убыток:
			
 
		
	

Краткое обоснование выбранного сценария:

Первый руководитель Управляющего или брокера и (или) дилера,

являющегося Управляющим (либо лицо, его замещающее)

________________                                       ______________

     подпись                                                 дата

                                                              форма 4

	

		

			
Наименование ликвидного актива
			
Сумма, необходимая для осуществления выкупа Управляющим паев/акций инвестиционного фонда под управлением в процентах от активов данного инвестиционного фонда
		
		

			
0%-3%
			
3%-6%
			
6%-9%
			
9%-12%
			
12%-15%
			
15%-20%
			
20%-25%
			
25%-30%
			
более 30%
		
		

			
Достаточность ликвидных активов
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Стресс-тестинг по риску ликвидности осуществляется по

собственным активам Управляющего или брокера и (или) дилера,

являющегося Управляющим.

При осуществлении стресс-тестинга по риску ликвидности по

собственным активам Управляющего применяется перечень ликвидных

активов, предусмотренный постановлением Правления Национального Банка

Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 7 «Об установлении

пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление

инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального

норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным

портфелем и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные

правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг»,

зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных

правовых актов под № 9410. 

Краткий анализ оснований выбранного сценария:

Первый руководитель Управляющего или брокера и (или) дилера,

являющегося Управляющим (либо лицо, его замещающее)

________________                                       ______________

     подпись                                                 дата