Toggle Dropdown
1
Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 409.
Toggle Dropdown
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 21.11.2022 г.
Toggle Dropdown
В соответствии с пунктом 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" и пунктом 9 статьи 31 ЗаконаРеспублики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Toggle Dropdown
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности платежного агента.
Toggle Dropdown
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
Toggle Dropdown
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
Toggle Dropdown
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня Республики Казахстан и объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
Toggle Dropdown
4. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
Toggle Dropdown
Председатель
Toggle Dropdown
Национального Банка
Toggle Dropdown
4
Утверждены
постановлением Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 2 декабря 2003 года № 409
Toggle Dropdown
3
Правила осуществления деятельности платежного агента
Toggle Dropdown
Глава 1. Общие положения
Toggle Dropdown
1. Настоящие Правила осуществления деятельности платежного агента (далее – Правила) определяют условия и порядок осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.
Toggle Dropdown
2. Выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам эмитент осуществляет самостоятельно или с использованием услуг платежного агента в соответствии с заключенным договором об оказании услуг платежного агента (далее – договор) с учетом требований пункта 4-1 Правил.
Toggle Dropdown
3. Сведения о платежном агенте содержатся в проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Toggle Dropdown
Глава 2. Выплата платежным агентом дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении
Toggle Dropdown
4. Выплата дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении держателям ценных бумаг осуществляется эмитентом путем перечисления необходимой суммы денег на банковский счет платежного агента (далее - счет платежного агента), указанный в договоре, и одновременного направления платежному агенту списка держателей ценных бумаг.
Toggle Dropdown
1
4-1.Центральный депозитарий в срок, не позднее, чем за два рабочих дня до дня, в который истекает установленный условиями выпуска облигаций срок погашения таких облигаций, осуществляет зачисление денег, перечисленных эмитентами с учетом части третьей пункта 3-1 статьи 31 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), предназначенных для погашения (досрочного погашения) облигаций, включая последнее купонное вознаграждение, на счет, открытый в центральном депозитарии для зачисления суммы на погашение (досрочное погашение) облигаций, согласно представленному эмитентом списку держателей облигаций, содержащему информацию о сумме, подлежащей выплате каждому держателю облигаций.
Toggle Dropdown
5. Список держателей ценных бумаг, представляемый платежному агенту для выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении, содержит следующие сведения:
Toggle Dropdown
1) полное наименование держателя ценных бумаг (фамилия, имя, при наличии - отчество, физического лица);
Toggle Dropdown
2) место нахождения (место жительства) и почтовый адрес держателя ценных бумаг;
Toggle Dropdown
3) вид и количество ценных бумаг, принадлежащих держателю ценных бумаг;
Toggle Dropdown
4) международный идентификационный номер (код ISIN);
Toggle Dropdown
5) индивидуальный идентификационный код держателя ценных бумаг, наименование и банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет держателя ценных бумаг (для юридического лица);
Toggle Dropdown
6) индивидуальный идентификационный номер (для физического лица), бизнес-идентификационный номер (для юридического лица);
Toggle Dropdown
7) налоговый статус держателя ценных бумаг (резидент, нерезидент Республики Казахстан);
Toggle Dropdown
8) код сектора экономики (для юридического лица);
Toggle Dropdown
9) назначение выплаты дохода (выплата дивидендов по акциям, вознаграждение по облигациям или погашение облигаций);
Toggle Dropdown
10) сумму денег, подлежащую выплате каждому держателю ценных бумаг.
Toggle Dropdown
6. Платежный агент осуществляет выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении держателям ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, своими внутренними документами и условиями договора.
Toggle Dropdown
1
7. Центральный депозитарий в течение одного месяца после окончания срока погашения, установленного условиями выпуска облигаций, направляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций в порядке, определенном Правилами осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920, в соответствии со статьей 32 Закона о рынке ценных бумаг.
Toggle Dropdown
7-1. Платежный агент не позднее одного рабочего дня со дня получения информации о фактах неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по выплате вознаграждения и (или) номинальной стоимости облигаций, нарушения ограничений (ковенант) информирует об этом уполномоченный орган и держателей облигаций с описанием мер, предпринимаемых платежным агентом в рамках осуществления своих функций и реализации своих прав по заключенному договору с эмитентом.
Toggle Dropdown
8. Возврат эмитенту невостребованной суммы денег осуществляется платежным агентом в соответствии с условиями договора с учетом требований пункта 3-1 статьи 31 Закона о рынке ценных бумаг.
Toggle Dropdown
Глава 3. Заключительные положения
Toggle Dropdown
9. Платежный агент не несет ответственность за несвоевременную выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении в случае представления эмитентом списка держателей ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения.
Toggle Dropdown
10. Оплата эмитентом услуг платежного агента осуществляется за счет эмитента в порядке и на условиях, установленных договором.
Toggle Dropdown
11. Пункт исключен (см. сноску)