Близость слов: Окончание:





Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года № 309
Приложение 7 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (см. редакцию от 26.12.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 19.03.2018 г.
Приложение 7 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 157 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 22.10.2018 г.
  Форма, предназначенная для сбора административных данных
  Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату
  Отчетный период: по состоянию на «___»____________ 20__ года
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 02.11.2018 г.
  Отчетный период: по состоянию на «___» ____________ 20__ года
Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)
Представляет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
ежеквартально (за исключением четвертого квартала), в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
ежегодно, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
  ____________________________________________________________________ (банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга)

Участник банковского конгломерата (сторона 1 по внутригрупповой сделке)

Участник банковского конгломерата (сторона 2 по внутригрупповой сделке)

Вид сделки


 

Наименование

Бизнес - идентификационный номер (при наличии)

Наименование

Бизнес - идентификационный номер (при наличии)

1

2

3

4

5

6

Активы

1


 


 


 


 


 

n


 


 


 


 


 

Требования на внебалансовых счетах

1


 


 


 


 


 

n


 


 


 


 


 

Расходы

1


 


 


 


 


 

n


 


 


 


 


 

Сумма сделки (в тысячах тенге)

Обороты, проведенные в течение отчетного квартала

Остатки требований на конец отчетного квартала

Основной долг

Начисленное вознаграждение

Дисконты, премии

Положительные/ отрицательные корректировки

Резервы (провизии)

7

8

9

10

11

12

Ставка вознаграждения по договору

(в процентах годовых)

Дата заключения договора

Дата окончания действия договора (с учетом пролонгаций)

Примечание

13

14

15

16


 


 


 


 

  Общая сумма производных финансовых инструментов, учитываемых как произведение номинальной стоимости указанных финансовых инструментов на коэффициент кредитного риска, в соответствии с Таблицей коэффициентов кредитного риска для производных финансовых инструментов приложения 7 к Нормативным значениям и методикам расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886, и определяемых сроком погашения указанных финансовых инструментов по состоянию на «__»_____20__года составляет _________________тысяч тенге.
  Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
  Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
  Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
  Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета по сбору сведений
 по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата,
заключенным в течение отчетного периода,
а также действующим по состоянию на отчетную дату
  Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
  Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделки банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме отражаются сведения по всем внутригрупповым сделкам банковского конгломерата (далее – сделка), за исключением сделок, указанных в приложениях 5 и 6 к Нормативным значениям и методике расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденным настоящим постановлением.
6. В Форме сделка подлежит отражению один раз по показателю «Активы» и «Требования на внебалансовых счетах».
7. Если сделка предусматривает участие нескольких участников банковского конгломерата, в Форме указывается участник банковского конгломерата (сторона 1 по сделке), от которого начинается движение денег и конечный участник банковского конгломерата (сторона 2 по сделке).
При этом в графе 16 необходимо указать промежуточных участников банковского конгломерата (при наличии) и цель их участия в сделке.
8. Для заполнения граф 6 и 7 приводятся следующие виды операций и показателей:
предоставление займов (овердрафта, финансового лизинга, учет векселей, факторинг, форфейтинг);
предоставление субординированных займов;
операции обратное репо с ценными бумагами;
открытие (наличие) корреспондентского счета;
продажа движимого (недвижимого имущества);
продажа (секьюритизация) активов (займов, дебиторской задолженности);
передача имущества и активов организации, осуществляющей управление сомнительными активами;
требования по производным финансовым инструментам;
прочие активы (вид операции указывается в графе 16);
2) требования на внебалансовых счетах (показатель):
открытие безотзывной кредитной линии;
страхование финансовых убытков (указывается страховая сумма по договору страхования). Данный вид операции включает классы страхования, предусмотренные подпунктами 13), 14), [15) и 16) пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности»;
иные виды страхования активов (указывается страховая сумма по договору страхования);
страхование сотрудников (указывается страховая сумма по договору страхования);
прочие требования по внебалансовым счетам (вид операции указывается в графе 16);
оплата комиссионного вознаграждения за услуги;
чистые расходы по производным финансовым инструментам расходы по дилинговым операциям;
выплата вознаграждения по обязательствам;
выплата штрафов, пени, неустоек и другие виды санкций;
иные виды расходов (вид операции указывается в графе 16).
9. В графе 7 указываются обороты по сделке - итог записей (увеличений или уменьшений) за отчетный квартал без начального сальдо (остатка).
Полная версия
ИС BestProfi