Весь документ
Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
Отчетный период: по состоянию на «____» ______________ 20___ года
Индекс: 1-IO_Prud_norm
Периодичность: ежемесячная
Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня (включительно), следующего за отчетным месяцем.
Форма
___________________________________________
(наименование организации)
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Сумма |
1 |
2 |
3 |
1 |
Уставной капитал, за минусом собственных выкупленных акций |
|
2 |
Оплаченный уставный капитал, в части простых акций, за минусом собственных выкупленных простых акций |
|
3 |
Оплаченный уставный капитал, в части привилегированных акций, за минусом собственных выкупленных привилегированных акций |
|
4 |
Дополнительный капитал |
|
5 |
Нераспределенный чистый доход прошлых лет (убытки прошлых лет) |
|
6 |
Фонды, резервы, сформированные за счет дохода прошлых лет |
|
7 |
Нераспределенная чистая прибыль (убыток) текущего года |
|
8 |
Переоценка основных средств и ценных бумаг |
|
9 |
Общие резервы (провизии), включаемые в расчет собственного капитала |
|
10 |
Общие резервы (провизии), не включаемые в расчет собственного капитала |
|
11 |
Субординированный долг организации за минусом выкупленного собственного долга организации в соответствии с пунктом 9 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденных настоящим постановлением |
|
12 |
Нематериальные активы |
|
13 |
Инвестиции в акции эмитента, включая акции, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, и доли участия в уставном капитале юридического лица, а также субординированный долг юридического лица |
|
14 |
Собственный капитал организации |
|
15 |
Капитал первого уровня организации |
|
16 |
Капитал второго уровня организации |
|
17 |
Активы, взвешенные по степени кредитного риска |
|
18 |
Условные и возможные обязательства, взвешенные по степени кредитного риска |
|
19 |
Активы, за вычетом резервов, сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности |
|
20 |
Коэффициент достаточности собственного капитала k1 |
|
21 |
Коэффициент достаточности собственного капитала k1-2 |
|
22 |
Коэффициент достаточности собственного капитала k1-3 |
|
23 |
Операционный риск |
|
24 |
Средняя величина годового валового дохода за последние истекшие 3 (три) года |
|
25 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков по любому виду обязательств перед организацией согласно Главе 4 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденных настоящим постановлением |
|
26 |
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков) k 2 |
|
27 |
Ссудный портфель организации |
|
28 |
Коэффициент максимального размера ссудного портфеля, не превышающий размер собственного капитала более чем в 8 (восемь) раз |
|
29 |
Сумма активов с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая высоколиквидные активы |
|
30 |
Сумма обязательств с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая обязательства до востребования |
|
31 |
Коэффициент краткосрочной ликвидности k 3 |
|
32 |
Наличие у организации в течение отчетного периода просроченных обязательств перед кредиторами (Да/Нет) |
|
33 |
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами |
|
34 |
Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами k4 |
|
35 |
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k5 |
|
36 |
Коэффициент капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан k5 |
|
37 |
Обязательства перед нерезидентами и долговые ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k6 |
|
38 |
Коэффициент капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан k6 |
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________________________________________ (фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность)) |
_________ (подпись) |
______ (дата) |
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________________________________________ (фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность)) |
_________ (подпись) |
______ (дата) |
Исполнитель _____________________________________________ (должность, фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность)) |
_________ (подпись) |
______ (дата) |
Место для печати (при ее наличии) |
|
|
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме. |
Приложение к форме отчета о выполнении пруденциальных нормативов
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
Глава 1. Общие положения