В соответствии с пунктом 5 статьи 49 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.12.2021 г. № 107 (см. редакцию от 29.06.2020 г.) (изменение вводится в действие с 07.01.2022 г.)

1. Установить следующие меры по поддержанию крупным участником управляющего инвестиционным портфелем коэффициента достаточности собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем (далее - Управляющий):

Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.06.2020 г. № 68 (см. редакцию от 02.11.2017 г.) (изменение вводится в действие с 26.07.2020 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.12.2021 г. № 107 (см. редакцию от 29.06.2020 г.) (изменение вводится в действие с 07.01.2022 г.)

1) разработка и утверждение крупным участником Управляющего, являющимся юридическим лицом, внутренних документов, устанавливающих обязательные для соблюдения крупным участником условия и порядок применения мер по поддержанию коэффициента достаточности собственного капитала Управляющего;

2) постоянное обеспечение необходимого значения коэффициента достаточности собственного капитала Управляющего, установленного абзацем вторым пункта 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2018 года № 79 «Об установлении видов пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утверждении правил и методики расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17008) (далее - постановление № 79);

3) оперативное обеспечение необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего, установленного абзацем вторым пункта 1 постановления № 79.

2. Меры постоянного обеспечения необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего предусматривают:

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.12.2021 г. № 107 (см. редакцию от 29.06.2020 г.) (изменение вводится в действие с 07.01.2022 г.)

1) ежеквартальную оценку финансового состояния Управляющего на основе анализа ежеквартальной финансовой отчетности Управляющего с целью проверки соблюдения пруденциальных нормативов, установленных в отношении Управляющего, а также оценку рисков, влияющих на снижение коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего;

2) ежеквартальную оценку прогнозных значений достаточности собственного капитала Управляющего;

3) ежегодный контроль за обеспечением эффективности функционирования системы управления рисками Управляющего, в том числе оценки соответствия указанных систем требованиям, установленным статьей 49-1 «Закона о рынке ценных бумаг»;

4) ежегодный контроль наличия у Управляющего процедур, определяющих необходимость применения мер оперативного обеспечения, предусмотренных в пункте 3 настоящего постановления;

5) ежеквартальный контроль соблюдения Управляющим обязательств по заключенным с клиентами договорам на управление активами, а также политики инвестирования собственных активов;

6) принятие мер, предусмотренных планом рекапитализации Управляющего в случае возможного ухудшения финансового положения Управляющего, составленным в соответствии с Правилами выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиями к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552.

3. Меры оперативного обеспечения необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего предусматривают:

1) действия по обеспечению необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего;

2) действия по изменению структуры собственных активов и обязательств Управляющего;

3) действия по изменению организационной структуры Управляющего;

4) действия по приостановлению начисления и (или) выплаты дивидендов по простым акциям (распределения чистого дохода) Управляющего между его акционерами;

5) изменение состава инвестиционного комитета.