В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПРИКАЗЫВАЕМ:
Документ показан в демонстрационном режиме!
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи Совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 марта 2022 года № 26983
Данная редакция действовала до внесения изменений от 25.09.2022 г.
1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи.
2. Признать утратившими силу:
1) cовместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 119 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 9964);
2) совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 704 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 18 января 2016 года № 14 «О внесении изменений в совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 119 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 13119).
3. Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Агентства.
4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан __________С. Жумангарин
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу __________Ж. Элиманов
Утверждены совместным приказом Председатель Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 и Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарных бирж
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарных бирж (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
2. В настоящих Требованиях к субъектам финансового мониторинга относятся товарные биржи (далее – Субъекты).
3 Понятия, используемые в Требованиях, применяются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ и Законе Республики Казахстан «О товарных биржах».
4. Для целей Требований используются следующие основные понятия:
Полная версия