Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;  

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящие Правила формирования системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии c Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - брокер и (или) дилер), деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Управляющий).

Требования к программно-техническому обеспечению, используемому для поддержания системы управления рисками, а также к автоматизации деятельности Управляющего, предусмотренные Правилами, не распространяют свое действие на отношения, возникающие при использовании информационных ресурсов Национального Банка Республики Казахстан на основании соответствующего соглашения, заключенного между Управляющим и Национальным Банком Республики Казахстан.»;

пункт 94 изложить в следующей редакции:

«94. Орган управления (наблюдательный совет) брокера и (или) дилера, Управляющего для осуществления своих функций получает от ответственных подразделений следующую документацию:

отчеты o текущих результатах финансово-хозяйственной деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего в сравнении с тем же периодом за прошлый отчетный период и с запланированными показателями деятельности - на ежеквартальной основе;

отчеты по результатам проверок, содержащие выводы об имеющихся недостатках и рекомендации по улучшению деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего, - по мере подготовки отчетов;

отчет o результатах осуществления контроля за выполнением рекомендаций службы внутреннего аудита по улучшению деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего - на ежеквартальной основе;

отчет о заключенных сделках инсайдеров брокера и (или) дилера, Управляющего, с указанием o наличии (отсутствии) конфликта интересов и принятых мерах, – по мере возникновения информации.

Документация, указанная в части первой настоящего пункта, рассматривается на заседании органа управления (наблюдательного совета) брокера и (или) дилера, Управляющего или направляется его членам сопроводительным письмом, заверенным подписью первого руководителя брокера и (или) дилера, Управляющего или лицом, его замещающим.»;

пункт 96 изложить в следующей редакции:

«96. Исполнительный орган брокера и (или) дилера, Управляющего для осуществления своих функций получает:

1) от подразделения брокера и (или) дилера, Управляющего, осуществляющего анализ и планирование бюджета, - отчеты о текущих результатах финансово-хозяйственной деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего в сравнении с тем же периодом за прошлый отчетный период и c запланированными показателями деятельности - на ежеквартальной основе;

2) от подразделения брокера и (или) дилера, Управляющего, отслеживающего доходы (расходы) брокера и (или) дилера, Управляющего, - ежемесячные отчеты о доходах (расходах) брокера и (или) дилера, Управляющего с приложением плановых показателей финансовой деятельности, включая динамику по видам деятельности, территориальным и функциональным подразделениям, - на ежеквартальной основе;

3) от службы внутреннего аудита - отчеты по результатам проверок, содержащие выводы об имеющихся недостатках и рекомендации по улучшению деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего, - по мере подготовки отчетов;

4) от подразделений, осуществляющих управление активами клиентов (инвестиционных фондов), принятых в инвестиционное управление, и (или) собственными активами и управление рисками, - отчет об обнаружении негативной информации o деятельности контрпартнеров и клиентов - по мере обнаружения негативной информации о деятельности контрпартнеров и клиентов;

5) от подразделения информационного обеспечения брокера и (или) дилера, Управляющего раз в квартал информацию о:

состоянии аппаратно-программных технических комплексов;

технических проблемах, обнаруженных в течение отчетного периода;

выявленных несоответствиях внутренним процедурам брокера и (или) дилера, Управляющего;

мерах, принятых для устранения и предотвращения повторного возникновения проблем и несоответствий.

Информация, указанная в настоящем подпункте, не предоставляется при использовании информационных ресурсов Национального Банка Республики Казахстан на основании соответствующего соглашения, заключенного между Управляющим и Национальным Банком;

6) от всех подразделений брокера и (или) дилера, Управляющего:

информацию о нарушении подразделениями либо работниками установленных требований законодательства Республики Казахстан o рынке ценных бумаг, инвестиционных фондах и акционерных обществах, а также трудового законодательства Республики Казахстан и внутренних документов брокера и (или) дилера, Управляющего - по мере возникновения информации;

отчеты о самостоятельном выявлении нарушений и принятых мерах по устранению выявленных нарушений - по мере возникновения информации;

7) от подразделения брокера и (или) дилера, Управляющего, осуществляющего управление рисками, - информацию o заключенных сделках инсайдеров брокера и (или) дилера, Управляющего, с указанием о наличии (отсутствии) конфликта интересов и принятых мерах, – по мере возникновения информации.»;

пункт 100 изложить в следующей редакции:

«100. Подразделение брокера и (или) дилера, Управляющего, осуществляющее управление рисками, для осуществления своих функций получает от всех подразделений и работников брокера и (или) дилера, Управляющего документы и информацию, необходимую для осуществления своих функций, в сроки, указанные в запросах подразделения, осуществляющего управление рисками, a также получает на постоянной основе:

1) информацию о соблюдении (использовании) установленных лимитов инвестирования - на ежедневной основе;

2) информацию о соблюдении (использовании) установленных лимитов «stop – loss» и «take – profit» - на еженедельной основе;

3) отчет o результатах инвестиционного управления активами клиентов, переданных в инвестиционное управление, и (или) собственными активами, - не реже одного раза в квартал;

4) сведения, необходимые для подготовки заключения о подверженности кредитному, процентному, валютному и фондовому рискам инвестиционного портфеля по активам клиентов (инвестиционных фондов), принятым в инвестиционное управление, и (или) собственным активам;

5) ежеквартальную финансовую отчетность, в объеме определенном внутренними документами брокера и (или) дилера, Управляющего;

6) информацию о структуре портфеля - на ежедневной основе;

7) ежемесячный расчет доходов и убытков, полученных в результате инвестиционной деятельности за счет активов клиентов, переданных в инвестиционное управление, и (или) собственных активов;

8) информацию o заключенных сделках инсайдеров брокера и (или) дилера, Управляющего – на ежемесячной основе.

Информация, указанная в подпункте 1) части первой настоящего пункта, помимо сведений об установленных лимитах инвестирования содержит сведения о фактическом размере инвестиций, совершенных в отчетном периоде, и представляется отдельно по активам каждого клиента, принятым в инвестиционное управление, и собственным активам.

Информация, указанная в подпункте 2) части первой настоящего пункта, помимо сведений об установленных лимитах «stop – loss» и «take – profit» содержит сведения о понесенных убытках (с учетом полученных доходов) и предпринятых мерах в случае превышения лимита в отчетном периоде, и представляется отдельно по активам каждого клиента, принятым в инвестиционное управление, и собственным активам.».

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249) следующее изменение:

в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

пункт 67 изложить в следующей редакции:

«67. Брокер и (или) дилер осуществляет в порядке, установленном внутренними документами данного брокера и (или) дилера, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета:

1) клиентских заказов и их исполнения (неисполнения);

2) заключенных сделок c финансовыми инструментами и их исполнения (неисполнения);

3) финансовых инструментов на лицевых счетах и изменения их количества;

4) денег на лицевых счетах и изменения их количества;

5) поступлений и распределений доходов по финансовым инструментам;

6) претензий клиентов и мерах по их удовлетворению;

7) предоставляемых клиентам отчетов об исполнении клиентских заказов;

8) заключенных брокерских договоров и договоров номинального держания;

9) инвестиционных решений, принятых в отношении сделок, заключенных за счет собственных активов брокера и (или) дилера;

10) приказов и (или) поручений на совершение сделок с финансовыми инструментами, переданных другому брокеру и (или) дилеру;

11) доверенностей, выданных клиентами брокеру и (или) дилеру, и (или) его работнику (работникам) на совершение сделок с финансовыми инструментами за счет и в интересах таких клиентов;

12) валютных договоров;

13) денег клиента, использованных брокером и (или) дилером в интересах других клиентов данного брокера и (или) дилера;

14) ценных бумаг клиента, использованных брокером и (или) дилером в интересах других клиентов данного брокера и (или) дилера;

15) ценных бумаг или денег, переданных в залог клиенту брокера и (или) дилера, предоставившему ценные бумаги;

16) заключенных сделок инсайдеров брокера и (или) дилера и их близких родственников.

Ведение журнала, указанного в подпункте 12) настоящего пункта, осуществляется брокером и (или) дилером при наличии лицензии уполномоченного органа на обменные операции c иностранной валютой.

Допускается ведение журналов, перечисленных в настоящем пункте в форме электронного документа.».

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

в Правилах осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

пункт 46 изложить в следующей редакции:

«46. Управляющий инвестиционным портфелем ведет достоверный и актуальный учет всех документов, относящихся к его деятельности, путем ведения журналов, содержащих сведения о (об):

1) заключенных договорах и всех изменениях и дополнениях к ним;

2) составленных рекомендациях;

3) инвестиционных решениях, их исполнении (неисполнении);

4) заключенных сделках c активами клиентов и (или) собственными активами управляющего инвестиционным портфелем, их исполнении (неисполнении);

5) документах, представленных брокеру, в целях исполнения инвестиционных решений либо в случае совмещения деятельности по управлению инвестиционным портфелем с брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя распоряжений, направленных в торговое подразделение;

6) финансовых инструментах клиентов и изменениях их количества;

7) поступлении и распределении доходов по ценным бумагам;

8) предоставленных отчетах клиентам;

9) сверках системы внутреннего учета на их соответствие данным кастодианов и (или) номинальных держателей и (или) иностранных расчетных организаций;

10) обращениях клиентов, содержащих претензии к управляющему инвестиционным портфелем, и мерах по их устранению;

11) заключенных сделках инсайдеров управляющего инвестиционным портфелем.».  

	
		
		
		
	
	

		

			

			
№ п/п
			
			

			
Перечень сведений o проекте нормативного правового акта
			
			

			
Информация подразделения-разработчика
			
		
		

			

			
1.
			
			

			
Подразделение-разработчик
			
			

			
Департамент рынка ценных бумаг
			
		
		

			

			
2.
			
			

			
Обоснование необходимости принятия проекта нормативного правового акта
			
			

			
Вопрос является актуальным с точки зрения совершенствования нормативной базы рынка ценных бумаг
			
		
		

			

			
3.
			
			

			
Краткая характеристика проекта нормативного правового акта
			
			

			
Проект постановления разработан в целях определения порядка учета и раскрытия информации о сделках c инсайдерами
			
		
		

			

			
4.
			
			

			
Сведения о согласовании проекта нормативного правового акта с заинтересованными подразделениями Агентства и (или) иными государственными органами
			
			

			
Проект постановления согласован c Юридическим департаментом, Департаментом методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций, Департаментом страхового рынка и актуарных расчетов, Департаментом банковского регулирования.
			
		
		

			

			
5.
			
			

			
Сведения о согласовании проекта нормативного правового акта с финансовыми организациями, иными заинтересованными юридическими лицами
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
6.
			
			

			
Сведения об экспертных заключениях аккредитованных объединений субъектов частного предпринимательства и Национальной палаты Республики Казахстан, o результатах рассмотрения на Экспертном совете по вопросам предпринимательства при Агентстве (для нормативных правовых актов Агентства, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства)
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
7.
			
			

			
Результаты расчетов, подтверждающих снижение и (или) увеличение затрат субъектов частного предпринимательства в связи с введением в действие нормативного правового акта (для нормативных правовых актов Агентства, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства)
			
			

			
Снижение либо увеличение затрат субъектов частного предпринимательства не предполагается.
			
		
		

			

			
8.
			
			

			
Сведения о результатах размещения и публичного обсуждения проекта нормативного правового акта на интернет-портале открытых нормативных правовых актов
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9.
			
			

			
Иные сведения
			
			

			
Принятие проекта не повлечет отрицательных социально-экономических и/или правовых последствий.
			
		
	

Директор Департамента
рынка ценных бумаг А. Дәулетбақ

	
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№ п/п
			
			

			
Структурный элемент
			
			

			
Действующая редакция
			
			

			
Предлагаемая редакция
			
			

			
Обоснование
			
		
		

			

			
1
			
			

			
2
			
			

			
3
			
			

			
4
			
			

			
5
			
		
	
	

		

			

			
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем»
			
		
		

			

			
1
			
			

			
Преамбула постановления
			
			

			
В соответствии c Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года « О рынке ценных бумаг» , Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
			
			

			
В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
			
			

			
В целях приведения в соответствие с требованием части третьей пункта 5 статьи 25 Закона Республики Казахстан «О правовых актах» 
			
		
		

			

			
2
			
			

			
Преамбула Правил
			
			

			
Настоящие Правила формирования системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии c Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - брокер и (или) дилер), деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Управляющий).

			
Требования к программно-техническому обеспечению, используемому для поддержания системы управления рисками, а также к автоматизации деятельности Управляющего, предусмотренные Правилами, не распространяют свое действие на отношения, возникающие при использовании информационных ресурсов Национального Банка Республики Казахстан на основании соответствующего соглашения, заключенного между Управляющим и Национальным Банком Республики Казахстан.
			
			

			
Настоящие Правила формирования системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии c Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - брокер и (или) дилер), деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Управляющий).

			
Требования к программно-техническому обеспечению, используемому для поддержания системы управления рисками, а также к автоматизации деятельности Управляющего, предусмотренные Правилами, не распространяют свое действие на отношения, возникающие при использовании информационных ресурсов Национального Банка Республики Казахстан на основании соответствующего соглашения, заключенного между Управляющим и Национальным Банком Республики Казахстан.
			
			

			
 В целях приведения в соответствие c требованием части третьей пункта 5 статьи 25 Закона Республики Казахстан «О правовых актах 
			
		
		

			

			
3
			
			

			
Новая часть пятая пункта 94 Главы 9 Правил, утвержденных указанным Постановлением
			
			

			
94. Орган управления (наблюдательный совет) брокера и (или) дилера, Управляющего для осуществления своих функций получает от ответственных подразделений следующую документацию:

			
отчеты о текущих результатах финансово-хозяйственной деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего в сравнении с тем же периодом за прошлый отчетный период и c запланированными показателями деятельности - на ежеквартальной основе;

			
отчеты по результатам проверок, содержащие выводы об имеющихся недостатках и рекомендации по улучшению деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего, - по мере подготовки отчетов;

			
отчет о результатах осуществления контроля за выполнением рекомендаций службы внутреннего аудита по улучшению деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего - на ежеквартальной основе.

			
Документация, указанная в части первой настоящего пункта, рассматривается на заседании органа управления (наблюдательного совета) брокера и (или) дилера, Управляющего или направляется его членам сопроводительным письмом, заверенным подписью первого руководителя брокера и (или) дилера, Управляющего или лицом, его замещающим.
			
			

			
94. Орган управления (наблюдательный совет) брокера и (или) дилера, Управляющего для осуществления своих функций получает от ответственных подразделений следующую документацию:

			
отчеты о текущих результатах финансово-хозяйственной деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего в сравнении c тем же периодом за прошлый отчетный период и с запланированными показателями деятельности - на ежеквартальной основе;

			
отчеты по результатам проверок, содержащие выводы об имеющихся недостатках и рекомендации по улучшению деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего, - по мере подготовки отчетов;

			
отчет о результатах осуществления контроля за выполнением рекомендаций службы внутреннего аудита по улучшению деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего - на ежеквартальной основе;

			
отчет o заключенных сделках инсайдеров брокера и (или) дилера, Управляющего, с указанием о наличии (отсутствии) конфликта интересов и принятых мерах – по мере возникновения информации.

			
Документация, указанная в части первой настоящего пункта, рассматривается на заседании органа управления (наблюдательного совета) брокера и (или) дилера, Управляющего или направляется его членам сопроводительным письмом, заверенным подписью первого руководителя брокера и (или) дилера, Управляющего или лицом, его замещающим.
			
			

			
В соответствии c подпунктом 4) пункта 1 статьи 56 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» на рынке ценных бумаг запрещается распространять инсайдерскую информацию и (или) совершать сделки с ее использованием.  

			
В этой связи, а также на основе анализа международного опыта,   вносятся изменения в целях порядка учета и раскрытия информации o сделках с инсайдерами. 
			
		
		

			

			
4
			
			

			
Новый подпункт 7) пункта 96 Главы 9 Правил, утвержденных указанным Постановлением
			
			

			
96. Исполнительный орган брокера и (или) дилера, Управляющего для осуществления своих функций получает:

			
7) отсутствует
			
			

			
96. Исполнительный орган брокера и (или) дилера, Управляющего для осуществления своих функций получает:

			
7) от подразделения брокера и (или) дилера, Управляющего, осуществляющего управление рисками, - информацию о заключенных сделках инсайдеров брокера и (или) дилера, Управляющего, c указанием о наличии (отсутствии) конфликта интересов и принятых мерах – по мере возникновения информации.
			
			

			
В соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 56 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» на рынке ценных бумаг запрещается распространять инсайдерскую информацию и (или) совершать сделки c ее использованием.  

			
В этой связи, а также на основе анализа международного опыта,   вносятся изменения в целях порядка учета и раскрытия информации о сделках c инсайдерами. 
			
		
		

			

			
5
			
			

			
Новый подпункт 8) пункта 100 Главы 9 Правил, утвержденных указанным Постановлением
			
			

			
100. Подразделение брокера и (или) дилера, Управляющего, осуществляющее управление рисками, для осуществления своих функций получает от всех подразделений и работников брокера и (или) дилера, Управляющего документы и информацию, необходимую для осуществления своих функций, в сроки, указанные в запросах подразделения, осуществляющего управление рисками, а также получает на постоянной основе:

			
8) отсутствует
			
			

			
100. Подразделение брокера и (или) дилера, Управляющего, осуществляющее управление рисками, для осуществления своих функций получает от всех подразделений и работников брокера и (или) дилера, Управляющего документы и информацию, необходимую для осуществления своих функций, в сроки, указанные в запросах подразделения, осуществляющего управление рисками, а также получает на постоянной основе:

			
8) информацию o заключенных сделках инсайдеров брокера и (или) дилера, Управляющего – на ежемесячной основе.
			
			

			
В соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 56 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» на рынке ценных бумаг запрещается распространять инсайдерскую информацию и (или) совершать сделки с ее использованием.  

			
В этой связи, a также на основе анализа международного опыта,   вносятся изменения в целях порядка учета и раскрытия информации о сделках с инсайдерами. 
			
		
		

			

			
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций»
			
		
		

			

			
6
			
			

			
Новый подпункт 16) пункта 67 Главы 5 Правил, утвержденных указанным Постановлением
			
			

			
67. Брокер и (или) дилер осуществляет в порядке, установленном внутренними документами данного брокера и (или) дилера, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета:

			
16) Отсутствует
			
			

			
67. Брокер и (или) дилер осуществляет в порядке, установленном внутренними документами данного брокера и (или) дилера, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета:

			
16) заключенных сделок инсайдеров брокера и (или) дилера.
			
			

			
В соответствии c подпунктом 4) пункта 1 статьи 56 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» на рынке ценных бумаг запрещается распространять инсайдерскую информацию и (или) совершать сделки с ее использованием.  

			
В этой связи, а также на основе анализа международного опыта,   вносятся изменения в целях порядка учета и раскрытия информации o сделках с инсайдерами. 
			
		
		

			

			
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем»
			
		
		

			

			
7
			
			

			
Преамбула постановления
			
			

			
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года   «   О рынке ценных бумаг  »    Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 
			
			

			
В соответствии c Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 
			
			

			
В целях приведения в соответствие с требованием части третьей пункта 5 статьи 25 Закона Республики Казахстан «О правовых актах 
			
		
		

			

			
8
			
			

			
Новый подпункт 11 ) пункта 46 Главы 4 Правил, утвержденных указанным Постановлением
			
			

			
46. Управляющий инвестиционным портфелем ведет достоверный и актуальный учет всех документов, относящихся к его деятельности, путем ведения журналов, содержащих сведения о (об): 

			
11) Отсутствует
			
			

			
46. Управляющий инвестиционным портфелем ведет достоверный и актуальный учет всех документов, относящихся к его деятельности, путем ведения журналов, содержащих сведения o (об): 

			
11) заключенных сделках инсайдеров управляющего инвестиционным портфелем.
			
			

			
В соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 56 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» на рынке ценных бумаг запрещается распространять инсайдерскую информацию и (или) совершать сделки с ее использованием.  

			
 В этой связи, a также на основе анализа международного опыта,   вносятся изменения в целях порядка учета и раскрытия информации о сделках с инсайдерами.