1. Банк - юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, которое в соответствии с настоящим Законом правомочно осуществлять банковскую деятельность.

2. Официальный статус банка определяется государственной регистрацией юридического лица в качестве банка в органах юстиции (регистрирующих органах) (далее - органы юстиции) и наличием лицензии уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на проведение банковских операций.

Пункт 2 изменен Законом РК от 11.07.1997 г. № 154 (см. редакцию от 06.03.1997 г.)
Пункт 2 изменен Законом РК от 16.07.1999 г. № 436 (см. редакцию от 10.07.1998 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Пункт 2 изменен Законом РК от 02.03.2001 г. № 162 (см. редакцию от 18.12.2000 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 12.03.2001 г.
Пункт 2 изменен Законом РК от 10.07.2003 г. № 483 (см. редакцию от 09.07.2003 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2004 г.) 

3. Ни одно юридическое лицо, не имеющее официального статуса банка, не может именоваться "банком" или характеризовать себя как занимающееся банковской деятельностью.

4. Местом нахождения банка признается место нахождения (почтовый адрес) его Правления.

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) контроль - возможность одного юридического лица определять решения другого юридического лица, возникающая при наличии одного из следующих условий:

прямое или косвенное владение одним лицом самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами более пятьюдесятью процентами долей участия в уставном капитале юридических лиц либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций другого лица либо наличие возможности самостоятельно голосовать более пятьюдесятью процентами акций другого юридического лица;

наличие возможности одного юридического лица избирать не менее половины состава совета директоров или правления другого юридического лица;

включение финансовой отчетности одного юридического лица, за исключением финансовой отчетности специальной финансовой компании, созданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан о секьюритизации, в финансовую отчетность другого юридического лица в соответствии с аудиторским отчетом;

наличие возможности одного юридического лица определять решения другого юридического лица в силу договора (подтверждающих документов) или иным образом в случаях, предусмотренных нормативным правовым актом уполномоченного органа;

2) косвенное владение (голосование) акциями банка - возможность определять решения банка, крупного участника банка, банковского холдинга или лиц, совместно являющихся крупным участником банка, банковским холдингом, через владение акциями (долями участия в уставном капитале) юридических лиц;

Подпункт 2 изменен Законом РК от 07.07.2006 г. № 178 (см. редакцию от 22.06.2006 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2006 г.

3) банковский конгломерат - группа юридических лиц, состоящая из родительской организации и ее дочерних организаций, а также организаций, в которых родительская организация и (или) ее дочерние организации имеют значительное участие в капитале, и которая соответствует одному из следующих условий:

банк является родительской организацией или одна из дочерних организаций является банком;

банк не является родительской организацией, но деятельность группы в основном сосредоточена в банковском секторе, то есть отношение совокупных активов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, группы к совокупным активам группы составляет сорок и более процентов;