В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности » Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно  приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель 

"СОГЛАСОВАНО" 

Агентство Республики Казахстан 

по статистике 

2 апреля 2012 года

Настоящие Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее - Закон о пенсионном обеспечении), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности » (далее - Закон о страховой деятельности), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают формы и порядок представления в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - крупные участники финансовой организации, банковские холдинги, страховые холдинги).

1. Отчетность крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга, являющегося одновременно крупным участником другого банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе в соответствии с формами, предусмотренными Правилами.

2. Крупный участник финансовой организации, являющийся физическим лицом, представляет в уполномоченный орган:

1) информацию об осуществлении крупным участником финансовой организации влияния на принимаемые финансовой организацией решения в соответствии с приложением 1 к Правилам;

2) информацию о занимаемых крупным участником финансовой организации должностях в организациях с указанием принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах (акций) в соответствии с приложением 2 к Правилам;

3) информацию о принадлежащих крупному участнику финансовой организации, являющемуся физическим лицом, долях участия в уставных капиталах (акций) организаций, а также источниках их приобретения в соответствии с приложением 3 к Правилам;