В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:  

1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4486), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 28 мая 2007 года № 153 "О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4773), от 26 мая 2008 года № 80 "О внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5252), следующие дополнения и изменения: 

в Правила осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденные указанным постановлением (далее -Правила): 

пункт 2 дополнить подпунктом 22-1) следующего содержания: 

"22-1) фондовая биржа - фондовая биржа, осуществляющая деятельность на территории Республики Казахстан;"; 

пункт 3 дополнить словами "(далее - другие рейтинговые агентства)"; 

абзац первый пункта 5 после слов "за счет пенсионных активов" дополнить словами "и собственных активов"; 

дополнить пунктом 7-1 следующего содержания: 

"7-1. При наличии у Организации лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, Организация осуществляет деятельность по управлению инвестиционным портфелем только в отношении собственных активов обслуживаемого накопительного пенсионного фонда. 

При наличии у Организации лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов Организация оказывает услуги брокера и (или) дилера только в отношении пенсионных и собственных активов накопительных пенсионных фондов, находящихся у нее в управлении, а также собственных активов Организации."; 

в пункте 19: 

в подпункте 5): 

дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей"; 

знак препинания "." заменить знаком препинания ";"; 

дополнить подпунктами 6) и 7) следующего содержания: 

"6) описание финансового инструмента с указанием вида, объема, диапазона цен, уровня доходности и других характеристик (условий) данного инструмента; 

7) цель заключения предлагаемой к совершению сделки в соответствии с инвестиционной декларацией, разработанной Фондом."; 

подпункт 10) пункта 20 дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей"; 

подпункт 8) пункта 24 дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей"; 

в приложении 1: 

в пункте 1: 

 
 2. 
 
 Облигации, выпущенные местными исполнительными органами 
 Республики Казахстан, включенные в официальный список 
 фондовой биржи 
 
 

 
 4. 
 
 Вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, при 
 соответствии одному из следующих условий: 
 банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВ-" 
 по международной шкале агентства "Standard & Poor's", 
 или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из 
 других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не 
 ниже "kzBB-" по национальной шкале "Standard & Poor's"; 
 банки являются дочерними банками-резидентами, 
 родительский банк-нерезидент которых имеет долгосрочный 
 кредитный рейтинг по международной шкале агентства 
 "Standard & Poor's" не ниже "А-" или рейтинговую оценку 
 аналогичного уровня одного из других рейтинговых 
 агентств; 
 банки являются банками-эмитентами, включенными в первую 
 категорию сектора "акции" официального списка фондовой 
 биржи. 
 
 

строку, порядковый номер 7, дополнить абзацем четвертым следующего содержания: 

"акции юридических лиц, включенные в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи."; 

 
 9. 
 
 Негосударственные ценные бумаги, выпущенные 
 организациями Республики Казахстан в соответствии с 
 законодательством Республики Казахстан и других 
 государств: 
 1) акции организаций, имеющих рейтинговую оценку не ниже 
 "ВВ-" по международной шкале агентства "Standard & 
 Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня 
 одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую 
 оценку не ниже "kzBB-" по национальной шкале "Standard & 
 Poor's"; 
 2) акции организаций, включенные в первую или вторую 
 категории сектора "акции" официального списка фондовой 
 биржи; 
 3) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не 
 ниже "В-" по международной шкале агентства "Standard & 
 Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня 
 одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую 
 оценку не ниже "kzB-" по национальной шкале "Standard & 
 Poor's"; 
 4) долговые ценные бумаги, включенные в категорию 
 "долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки" 
 официального списка фондовой биржи; 
 5) инфраструктурные облигации организаций Республики 
 Казахстан; 
 6) паи интервальных паевых инвестиционных фондов, 
 управляющая компания которых является юридическим лицом, 
 созданным в соответствии с законодательством Республики 
 Казахстан, включенные в официальный список фондовой 
 биржи. 
 
 

в строке, порядковый номер 12: 

слова "Производные ценные бумаги: депозитарные расписки" заменить словами "Депозитарные расписки"; 

слова "фьючерс, опцион, своп, форвард" заменить словами "фьючерсы, опционы, свопы, форварды"; 

цифру и слова "12. KASE-Shares (Kazakhstan Stock Exchange-Shares)" заменить цифрой и словами "12. KASE (Kazakhstan Stock Exchange)"; 

строку, порядковый номер 13, исключить; 

пункт 2 изложить в следующей редакции: 

 
 1. 
 
 Долговые ценные бумаги, выпущенные организациями 
 Республики Казахстан в соответствии с законодательством 
 Республики Казахстан и других государств, включенные в 
 подкатегорию "долговые ценные бумаги без рейтинговой 
 оценки второй подкатегории", за исключением 
 инфраструктурных облигаций 
 
 
 2. 
 
 Паи интервальных паевых инвестиционных фондов, 
 управляющая компания которых является юридическим лицом, 
 созданным в соответствии с законодательством Республики 
 Казахстан, включенные в официальный список фондовой 
 биржи 
 
 
 3. 
 
 Фьючерсы, опционы, свопы, форварды, базовым активом 
 которых являются финансовые инструменты, имеющие 
 рейтинговую оценку ниже "ВВ-" по международной шкале 
 агентства "Standard & Poor's" или рейтинговую оценку 
 аналогичного уровня одного из других рейтинговых 
 агентств 
 
 

в приложении 3: 

в графе "Критерии требования" строки, порядковый номер 14, слова ", обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории" исключить; 

в приложении 5: 

в строке, порядковый номер 66, слова ", обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории" исключить. 

2. Организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), или накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Фонд), имеющим лицензию на право осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов, в течение трех месяцев со дня введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 7-1 Правил. 

3. В случае, если после введения в действие настоящего постановления долговые ценные бумаги, находящиеся в портфеле накопительного пенсионного фонда, перестанут соответствовать требованиям, установленным приложением 1 к Правилам, Организация (Фонд) реализовывает такие финансовые инструменты в срок до 1 июня 2012 года. 

Организации (Фонды), имеющие на дату введения в действие настоящего постановления вклады в банках второго уровня, не соответствующие требованиям приложения 1 к Правилам, удерживают указанные вклады до истечения срока действия договора банковского вклада без права продления срока действия договора банковского вклада. 

4. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2008 года. 

5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в течение десяти дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана". 

6. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.