В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с Законом  Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", повышения степени прозрачности и усовершенствования форм отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Внести в постановление  Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года N 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов" (далее - постановление) (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1728, опубликованное в феврале 2002 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 2) следующие изменения и дополнения: 

в постановлении: 

в пункте 1 слова "Национальный Банк Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченный орган, осуществляющий функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций (далее - уполномоченный орган)"; 

дополнить пунктами 2-1 - 2-5 следующего содержания: 

"2-1. Все листы отчетности должны быть пронумерованы, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган. 

2-2. Подлежит возврату банку-кастодиану накопительного пенсионного фонда отчетность, содержащая исправления и подчистки. 

2-3. В случае внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений. 

2-4. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган вправе запросить у банка-кастодиана накопительного пенсионного фонда сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете. 

2-5. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений в отчетности  банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан."; 

в приложении 1: 

в Части 2 "Расход (дебет счета)" в столбце 5 таблицы слово "взносов" заменить словом "активов": 

в пункте 2 примечания слова "компания по управлению пенсионными активами" заменить словами "организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами"; 

в приложении 2: 

в Части 3 раздел "справочно" изложить в следующей редакции: 

"рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.)."; 

в примечании: 

в пункте 1 слова "ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" заменить словами "организатора торгов ценными бумагами"; 

в пунктах 2, 9-11 слова "курсу Национального Банка Республики Казахстан, установленному на конец отчетного периода" заменить словами "рыночному курсу обмена валют на отчетную дату"; 

в приложении 3: 

в Части 1 "Приход (кредит счета)" столбец 13 таблицы изложить в следующей редакции: 

"в тенге, по курсу покупки иностранной валюты"; 

в Части 2 "Расход (дебет счета)": 

столбец 7 таблицы изложить в следующей редакции: 

"в тенге, по курсу продажи иностранной валюты"; 

раздел "справочно" изложить в следующей редакции: 

"рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.)."; 

в приложении 4: 

в названии слова "компании по управлению пенсионными активами" заменить словами "организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами"; 

в строке второй таблицы слово "взносов" заменить словом "активов"; 

в строке третьей таблицы: 

аббревиатуру "НПФ" заменить словами "накопительный пенсионный фонд"; 

аббревиатуру "КУПА" заменить словами "организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами"; 

в примечании пункты 2 и 3 исключить.

2. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель 

Национального Банка