В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с законодательством Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 27.08.2005
О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 545
1. Внести изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры
к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан
настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в
Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление
до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата,
территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков
второго уровня.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на
заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан
Жангельдина Е.Т.
Председатель
Национального Банка
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от 20 декабря 2001 года N 545
"О внесении изменения в постановление
Правления Национального Банка Республики
Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351
"Об Инструкции о порядке оформления и
учета документов, подлежащих хранению
в банках, и требованиях по организации
хранения документов"
Изменение в постановление Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря
1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета
документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях
по организации хранения документов"
В постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов":
В Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденной указанным постановлением:
Приложение N 1 изложить в следующей редакции:
Приложение N 1
к Инструкции о порядке
оформления и учета документов,
подлежащих хранению в банках,
и требованиях по организации
хранения документов, утвержденной
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 31 декабря 1996 года N 351
ПЕРЕЧЕНЬ
документов, образующихся в процессе деятельности
банков второго уровня, с указанием сроков хранения
__________________________________________________________________________
N | Наименование документов | Срок хранения |Приме-
статьи| |______________________|чание
| |в головном|в филиалах,|
| |банке |представи- |
| | |тельствах |
| | |банка |
______|_____________________________________|__________|___________|______
1 | 2 | 3 | 4 | 5
______|_____________________________________|__________|___________|______
1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ
__________________________________________________________________________
1. Распорядительная деятельность
__________________________________________________________________________
1. Законы Республики Казахстан и иные постоянно постоянно
законодательные акты, Указы и иные до до
акты Президента Республики Казахстан, минования минования
постановления Правительства Республи- надобности надобности
ки Казахстан, распоряжения Премьер-
Министра Республики Казахстан
1) касающиеся деятельности банка
2) направленные для сведения и ру-
ководства
__________________________________________________________________________
2. Поручения Администрации Президента постоянно -
Республики Казахстан, Канцелярии
Премьер-Министра Республики Казахстан,
центральных исполнительных органов,
документы по их исполнению
__________________________________________________________________________
3 Приказы, указания центральных
исполнительных Органов:
1) касающиеся деятельности банка постоянно постоянно
2) направленные для сведения и ру- до до
ководства минования минования
надобности надобности
__________________________________________________________________________
4. Протоколы, стенограммы, решения постоянно до
общих собраний акционеров, пай- минования
щиков банка надобности
__________________________________________________________________________
5. Протоколы, стенограммы, поста- постоянно до
новления исполнительного органа минования
банка, документы к ним (докладные надобности
записки, справки, проекты и др.)
__________________________________________________________________________
6. Протоколы, стенограммы заседаний постоянно до
совета учредителей, наблюдатель- минования
ного совета банка, документы к ним надобности
(докладные записки, справки, про-
екты и др.)
__________________________________________________________________________
7. Протоколы заседаний Правления и постоянно до
Совета директоров банка и доку- минования
менты к ним надобности
__________________________________________________________________________
8. Протоколы заседаний действующих
комиссий и контрольных органов
банка:
1) по месту проведения постоянно постоянно
2) присланные для сведения до до
банка: минования минования
надобности надобности
__________________________________________________________________________
9. Протоколы, стенограммы заседаний
совещаний документы к ним (док-
ладные записки, справки, проекты
и др.):
1) в организациях, проводящих ме- постоянно постоянно
роприятие
2) в других организациях до до
банка минования минования
надобности надобности
__________________________________________________________________________
10. Распорядительные документы
(приказы, распоряжения) банка:
1) по основной деятельности постоянно постоянно
2) о приеме, переводе, увольнении, 75 лет 75 лет
поощрении, премировании сотруд-
ников
3) о предоставлении отпусков, взы- 3 года 3 года
сканиях, командировках сотрудни-
ков
__________________________________________________________________________
11. Нормативные правовые акты и до замены до замены
распорядительные документы На- новыми новыми
ционального Банка Республики Ка-
захстан (инструкции, положения,
указания, приказы)
__________________________________________________________________________
12. Инструкции, правила, положения,
указания министерств, ведомств
Республики Казахстан
1) присланные для руководства до замены до замены
новыми новыми
2) присланные для сведения до минова- до минова-
ния надоб- ния надоб-
ности ности
__________________________________________________________________________
13. Проекты нормативных правовых
актов; документы по их разработке.
Заключения на проекты норматив-
ных правовых актов:
1) по месту разработки постоянно -
2) в других организациях до минова- до минова-
ния надоб- ния надоб-
ности ности
__________________________________________________________________________
14. Правила, положения, инструкции, постоянно до
методические указания, рекоменда- замены
ции, разработанные банком новыми
__________________________________________________________________________
15. Проекты внутренних документов; 3 года* 3 года* *после
документы (заключения, предложе- утвер-
ния, справки, докладные записки и ждения
переписка) по их разработке
__________________________________________________________________________
16. Переписка с органами государст- 5 лет ЭК 5 лет ЭК
венной власти и органами местного
самоуправления по вопросам дея-
тельности банка
__________________________________________________________________________
2. Контроль
__________________________________________________________________________
17. Документы (доклады, докладные за-
писки, справки, акты, заключения,
отчеты, возражения) ревизий и про-
верок деятельности банка, их филиа-
лов и представительств, проводимых
уполномоченными государственны-
ми органами, внешним и внутренним
аудитом:
1) по месту проверки и проверяющей постоянно постоянно
организации
2) в других организациях 5 лет 5 лет
__________________________________________________________________________
18. Журналы учета проведенных реви- 5 лет 5 лет
зий, проверок и контроля за выпол-
нением их решений
_________________________________________________________________________
19. Документы (докладные записки, от- 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК
четы, справки, переписка) о выпол-
нении предложений по результатом
проверок, ревизий
_________________________________________________________________________
20. Отчеты о контрольно-ревизионной *после
работе: заверше-
1) по месту составления: ния ре-
годовые постоянно 5 лет* визий
квартальные, месячные 1 год 1 год налого-
2) представленные филиалами, пред- 3 года 3 года выми ор-
ставительствами ганами
_________________________________________________________________________
21. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК
ка) ревизий, проверок, проводимых
банком
_______________________________________________________________________
22. Переписка по вопросам инспектиро- 5 лет 5 лет
вания, проверок, проводимых право-
охранительными органами, Нацио-
нальным Банком Республики Казах-
стан
_________________________________________________________________________
23. Заявления, жалобы, предложения 5 лет ЭК 5 лет ЭК
граждан и переписка по ним
________________________________________________________________________
3. Организационные вопросы
_________________________________________________________________________
24. Юридические дела крупных участ- постоянно до замены
ников/банковских холдингов банков новыми
_________________________________________________________________________
25. Учредительный договор, устав банка, постоянно до замены
дополнения и изменения к нему новыми
_________________________________________________________________________
26. Лицензия на право осуществления до отзыва -
деятельности
_________________________________________________________________________
27. Разрешения, уведомления на откры- постоянно до ликви-
тие филиалов и представительств дации фи-
банка лиала,
представи-
тельств
_________________________________________________________________________
28. Положения о постоянно действующих постоянно до замены
комиссиях и контрольных органах новыми
банка
_________________________________________________________________________
29. Сведения об акционерах, списки постоянно постоянно
пайщиков и акционеров банка и из-
менения к ним
_________________________________________________________________________
30. Списки аффилированных лиц, спи- постоянно постоянно
ски лиц, имеющих право на получе-
ние дивидендов
_________________________________________________________________________
31. Образцы акций постоянно постоянно
_________________________________________________________________________
32. Положения о распределении акций, о постоянно до замены
долевой собственности новыми
________________________________________________________________________
33. Свидетельства о внесении вкладов, 5 лет 5 лет после пе-
паев, договоры о взносе пая в устав- рехода
ной фонд банка права
собст-
венности
на акци-
ях при
условии
- завер-
шения
ревизии
налого-
выми ор-
ганами
_________________________________________________________________________
34. Договор с членами исполнительных 5 лет* 5 лет* *после
органов банка о правах и обязанно- истече-
стях ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_________________________________________________________________________
35. Договор с аудитором 5 лет* 5 лет* *после
истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_________________________________________________________________________
36. Документы (отчеты, акты, перепис- 10 лет ЭК 10 лет ЭК
ка, докладные записки, заключения)
о реорганизации, переименовании
банка, филиалов и представительств;
документы финансовых организаций
и их филиалов по действующему ру-
ководящему составу
_________________________________________________________________________
37. Положения о структурных подразде- постоянно постоянно *после
лениях банка, филиалов и представи- замены
тельств новыми
_________________________________________________________________________
38. Проекты положений, уставов; доку- 3 года* 3 года* *после
менты (справки, докладные записки, утвер-
предложения) по их разработке ждения
_________________________________________________________________________
39. Книги регистрации кредитных дого- постоянно постоянно
воров
_________________________________________________________________________
40. Журнал учета работы с акциями постоянно постоянно
_________________________________________________________________________
41. Журнал текущего учета акционеров постоянно постоянно
_________________________________________________________________________
42. Штатное расписание постоянно постоянно
_________________________________________________________________________
43. Приемо-сдаточные акты и приложе- 5 лет 5 лет
ния к ним, при смене материально-
ответственных лиц
_________________________________________________________________________
44. Списки лиц, имеющих право на уча- 5 лет 5 лет
стие в годовом собрании банка
_________________________________________________________________________
45. Должностные инструкции 3 года* 3 года* *после
замены
новыми
_________________________________________________________________________
46. Документы (программы, планы-
задания, переписка, доклады, справ-
ки, отчеты) о командировках:
1) внутригосударственных 3 года 3 года
2) зарубежных 5 лет ЭК 5 лет ЭК
_________________________________________________________________________
47. Планы работы структурных подраз-
делений:
1) годовые 3 года 3 года
2) полугодовые, квартальные, месяч- 1 год 1 год
ные
_________________________________________________________________________
48. Документы (исторические и темати- постоянно постоянно
ческие обзоры, справки, публикации,
статьи в периодической печати, ки-
нофотопленки, видеозаписи, фото-
графии) по истории банка
_________________________________________________________________________
49. Документы (договоры дарения, акты постоянно постоянно
приема-передачи ценных вещей,
обязательства, переписка) о благо-
творительной деятельности
_________________________________________________________________________
50. Отчеты в регулирующие органы: 3 года 3 года
1) квартальные
2) месячные, еженедельные, ежеднев- 1 год 1 год
ные
_________________________________________________________________________
51. Документы дочерних организаций и 3 года 3 года
действующих расчетно-кассовых от-
делов банков
_________________________________________________________________________
52. Переписка с акционерами банка, по- 5 лет 5 лет
тенциальными инвесторами и под-
разделениями банка
_________________________________________________________________________
53. Переписка с независимым регистра- 5 лет 5 лет
тором банка
_________________________________________________________________________
54. Реестры акционеров и выписки из 5 лет 5 лет
реестра акционеров банка
_________________________________________________________________________
55. Правоустанавливающие документы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК
финансовая отчетность и иные доку-
менты акционеров банка
_________________________________________________________________________
4. Правовое обеспечение деятельности
_________________________________________________________________________
56. Свидетельства о праве собственности постоянно постоянно
на землю, здания, имущество
_________________________________________________________________________
57. Генеральные соглашения 3 года 3 года
________________________________________________________________________
58. Заключения по серьезным наруше- 5 лет 5 лет
ниям в соблюдении трудового зако-
нодательства
________________________________________________________________________
59. Претензии и исковые заявления, кас- 5 лет* 5 лет* *после
сационные жалобы, заявления в по- вынесе-
рядке надзора ния ре-
шения
________________________________________________________________________
60. Мировые соглашения между банками 10 лет 10 лет
и кредиторами
________________________________________________________________________
61. Договоры (соглашения и контракты) 5 лет* 5 лет* * после
об оказании юридических услуг истече-
ния сро-
ка дейст-
вия
_______________________________________________________________________
62. Постановления правоохранительных * после
органов и переписка: снятия
1) о наложении и снятии ареста вкла- 10 лет* 10 лет* ареста
дов, ценных бумаг
2) о конфискации вклада 25 лет* 25 лет*
3) о конфискации ценных бумаг 15 лет* 15 лет*
________________________________________________________________________
63. Постановления, решения, определе- 5 лет ЭК 5 лет ЭК
ния, приговоры, частные определе-
ния судебных органов Республики
Казахстан по вопросам деятельности
банка
________________________________________________________________________
64. Постановления и акты судебных при- 5 лет 5 лет
ставов-исполнителей о наложении
ареста на имущество
________________________________________________________________________
65. Решения судебных органов о приос- 5 лет* 5 лет* *после
тановлении операций по счетам возмеще-
ния
ущерба
________________________________________________________________________
66. Доверенности на ведение судебных и 5 лет* 5 лет* *после
арбитражных дел вынесе-
ния ре-
шения
________________________________________________________________________
67. Переписка по претензиям 5 лет 5 лет
_______________________________________________________________________
68. Переписка по претензиям, предъяв- 5 лет 5 лет
ленным ликвидационными комис-
сиями дебиторам
________________________________________________________________________
69. Журналы учета претензий и исков 5 лет* 5 лет* *после
вынесе-
ния ре-
шений по
всем ис-
кам
________________________________________________________________________
70. Документы, подтверждающие изъя- 5 лет* 5 лет* *после
тие документа (дела) возврата
докумен-
та (дела)
________________________________________________________________________
71. Копии документов, подлинники ко- до возврата до возврата
торых изъяты по представлению документа документа
правоохранительных органов по уго-
ловным и гражданским делам
________________________________________________________________________
5. Делопроизводство и архивное дело
________________________________________________________________________
72. Номенклатура дел:
1) банка постоянно постоянно
2) структурных подразделений 5 лет 5 лет
________________________________________________________________________
73. Карточки учета (журналы) регистра-
ции:
1) приказов, указаний, распоряже- постоянно постоянно
ний, правил, инструкций, положений,
уставов
2) поступающих и отправляемых до- 3 года 3 года
кументов, в т.ч. электронной почте
________________________________________________________________________
74. Журналы (книги), ведомости учета 3 года 3 года
служебных бланков строгой отчетно-
сти
________________________________________________________________________
75. Перечень документов, образующихся постоянно до замены
в результате деятельности банков новыми
второго уровня (с указанием сроков
хранения)
________________________________________________________________________
76. Описи дел: *после
1) постоянного срока хранения постоянно постоянно уничто-
2) по личному составу постоянно постоянно жения
3) временного срока хранения 3 года* 3 года* дел
________________________________________________________________________
77. Акты о выделении документов к постоянно* постоянно* *в госар-
уничтожению хив не
переда-
ются
________________________________________________________________________
78. Акты приема-передачи документов и постоянно постоянно
дел на государственное хранение
________________________________________________________________________
79. Протоколы заседаний экспертной постоянно 10 лет
комиссии и документы к ним
________________________________________________________________________
80. Переписка по методическим и орга- 3 года 3 года
низационным вопросам ведения де-
лопроизводства и архивного дела
________________________________________________________________________
81. Заявки (заказы) на выдачу докумен- 1 год 1 год *в госар-
тов из ведомственного (частного) ар- хив не
хива банка переда-
ются
________________________________________________________________________
82. Акты выдачи документов во времен- 3 года* 3 года* * после
ное пользование из ведомственного возвра-
(частного) архива банка щения
докумен-
тов в ве-
домст-
венный
(част-
ный) ар-
хив
________________________________________________________________________
83. Заявления, запросы юридических лиц 3 года 3 года
и частных лиц о выдаче архивных
справок, копий, выписок из докумен-
тов, переписка по их выдаче
________________________________________________________________________
84. Журналы учета поступлений и вы- постоянно* постоянно* *в госар-
бытия документов ведомственного хив не
(частного) архива банка переда-
ются
_______________________________________________________________________
85. Положение о ведомственном (част- постоянно* 5 лет* *после
ном) архиве банка замены
новыми
________________________________________________________________________
86. Паспорт ведомственного (частного) постоянно* постоянно* *в госар-
архива банка хив не
переда-
ются
________________________________________________________________________
87. Наблюдательные дела банка, филиа- постоянно* постоянно* *в госар-
лов и представительств (историче- хив не
ские справки, акты проверок нали- переда-
чия) ются
________________________________________________________________________
2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ
И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ
________________________________________________________________________
6. Прогнозирование и планирование
________________________________________________________________________
88. Перспективные планы развития бан- постоянно до минова-
ка, документы по их разработке ния надоб-
ности
________________________________________________________________________
89. Бизнес - планы банка, и их экономи- *по месту
ческие обоснования: разра-
1) годовые постоянно постоянно ботки,
2) квартальные 5 лет 5 лет утвер-
ждения и
учрежде-
ниях к
которым
относят-
ся
________________________________________________________________________
90. Документы (расчеты, заключения, 5 лет 5 лет
справки) по разработке бизнес-
планов
________________________________________________________________________
91. Переписка по вопросам прогнозиро- 5 лет ЭК 5 лет ЭК
вания и планирования
________________________________________________________________________
92. Отчеты банка по основным видам * при от-
деятельности: сутствии
1) годовые постоянно постоянно годовых
2) квартальные 5 лет* 5 лет* -
3) месячные 1 год 1 год постоянно
________________________________________________________________________
93. Отчеты банка по вспомогательным 5 лет ЭК 5 лет ЭК
видам деятельности
________________________________________________________________________
94. Финансово-экономические конъюнк- 5 лет ЭК 5 лет ЭК
турные обзоры и разработки отдель-
ных вопросов и финансов
________________________________________________________________________
95. Расчеты экономических нормативов постоянно 5 лет
деятельности банка
________________________________________________________________________
96. Переписка по вопросам установления 5 лет 5 лет
экономических нормативов и мето-
дологии деятельности банка
________________________________________________________________________
97. Документы (справки, расчеты, обос- 5 лет 5 лет
нования) по разработке процентных
ставок и тарифов комиссионного
вознагр
аждения
________________________________________________________________________
98. Годовые сметы расходов по месту ут- 5 лет 5 лет
верждения и составления
________________________________________________________________________
99. Отчеты об исполнении годовых смет
расходов банка
1) по месту составления 5 лет 5 лет
2) представленные филиалами, пред- 5 лет 5 лет
ставительствами банка
________________________________________________________________________
100. Документы (книги учета, расчеты и 5 лет* 5 лет* *после
др.) о задолженности юридических и погаше-
физических лиц ния за-
должен-
ности
________________________________________________________________________
101. Документы (расчеты, справки, за- 5 лет* 5 лет* *при ус-
ключения) по начислению дивиден- ловии
дов заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________
102. Документы (заключения, справки, 5 лет* 5 лет* *при ус-
переписка) по возврату паевых взно- ловии
сов, имущества, внесенного в оплату заверше-
доли в уставном капитале ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________
103. Документы (докладные записки, 5 лет 5 лет
справки, переписка) по вопросам
применения мер экономического воз-
действия Национального Банка Рес-
публики Казахстан к банкам
________________________________________________________________________
104. Документы (лимиты капитальных 5 лет* 5 лет* *после
вложений, уточненные объемы капи- оконча-
тальных вложений и строительно- ния строи-
монтажных работ по переходящим тельства
стройкам, копии сводных сметных
расчетов строительства) финансиро-
вания капитальных вложений
________________________________________________________________________
105. Титульные списки вновь начинае- 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *после
мых строек оконча-
ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________
106. Договоры подряда (контракты) 5 лет* 5 лет* *после
оконча-
ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________
107. Заключения государственной вневе- 5 лет* 5 лет* *после
домственной экспертизы по проектам оконча-
(ТЭО) ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________
7. Кредитно-финансовые вопросы
________________________________________________________________________
108. Договоры (соглашения) о предостав- 5 лет* 5 лет* *после
лении кредитов и документы к ним истече-
(ходатайства, заключения, перепис- ния сро-
ка) ка дейст-
вия дого-
вора (со-
глаше-
ния при
условии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________
109. Финансовые отчеты, представляемые *при ус-
банками по установленным Нацио- ловии
нальным Банком Республики Казах- заверше-
стан формам: ния ре-
годовая постоянно постоянно визий
квартальная 5 лет* 5 лет* налого-
месячная, еженедельная, ежедневная 1 год 1 год выми ор-
ганами,
при от-
сутствии
годовых -
- посто-
янно
________________________________________________________________________
110. Документы (справки, расчеты, за- постоянно постоянно
ключения) о возврате кредитов, на-
ходящихся в составе государственно-
го долга, и доходах по ним
________________________________________________________________________
111. Документы (программы, таблицы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК
сведения, статистико-аналитические,
оперативные материалы, диаграммы,
расчеты, таблицы, объяснительные
записки) по изучению кредитно-
экономических вопросов, анализу
размещения и привлечения кредитов
________________________________________________________________________
112. Сведения о внутрисистемном пере- 5 лет* 5 лет* *при ус-
распределении кредитных ресурсов ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________
113. Документы (справки, обзоры, табли- 10 лет ЭК 10 лет ЭК
цы, диаграммы, переписка, записки)
по анализу кредитных отношений с
клиентами
________________________________________________________________________
114. Документы (ходатайства, экономиче- 5 лет* 5 лет* *после
ские расчеты, проекты кредитных возвра-
договоров, заключения) по получен- щения
ным ранее и представленным меж- кредита
банковским кредитам
________________________________________________________________________
115. Кредитные дела заемщиков - юриди- 5 лет* 5 лет* после ис-
ческих лиц (кредитные заявки, кре- течения
дитные договоры, срочные обяза- срока
тельства на возврат кредита и уплату действия
процентов по нему, учредительные договора
документы заемщика)
________________________________________________________________________
116. Документы (копии постановлений 5 лет ЭК 5 лет ЭК после реа-
Правительства, ходатайства органов лизации
местного самоуправления, расчеты, программы
разнарядки, заключения, переписка)
по кредитованию региональных про-
грамм
_______________________________________________________________________
117. Журналы регистрации кредитных 5 лет* 5 лет* *при ус-
договоров с юридическими и физиче- ловии
скими лицами заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________
118. Журналы регистрации заявок на 5 лет* 5 лет* *при ус-
кредиты ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________
119. Документы (заявления, справки, 5 лет* 5 лет* после
распоряжения, поручительства, кре- возврата
дитные договоры) о выдаче кредитов кредита
физическим лицам
_______________________________________________________________________
120. Платежные ведомости, копии расчет- 5 лет* 5 лет* *при ус-
ных документов, переписка о при- ловии
влечении и передаче кредитов заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________
121. Месячные, ежедневные справки, 5 лет 5 лет
группировочные ведомости о состоя-
нии и использовании кредитных ре-
сурсов
________________________________________________________________________
122. Документы (заключения, акты, пере- 5 лет 5 лет
писка) о списании безнадежных к
взысканию кредитов
________________________________________________________________________
123. Документы (кредитные договоры, за- 5 лет* 5 лет* *после
явления, отчеты) по кредитам и ссу- возврата
дам, выданным сотрудникам банка кредита,
ссуды
________________________________________________________________________
124. Отклонение заявки юридических и 1 год* 1 год* *после
физических лиц на получение креди- внесения
та, документы (расчеты, переписка и решения
др.) по ним
________________________________________________________________________
3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ
________________________________________________________________________
8. Кассовые операции
________________________________________________________________________
125. Договоры о коллективной (бригад- 5 лет* 5 лет* *после
ной) материальной ответственности, истече-
заключенные банком с работниками, ния сро-
осуществляющими операции с ценно- ка дейст-
стями вия дого-
вора
________________________________________________________________________
126. Договоры о полной материальной 5 лет* 5 лет* *после
ответственности, заключенные бан- истече-
ком кассовыми и инкассаторскими ния сро-
работниками ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________
127. Договоры на кассовое обслуживание 5 лет* 5 лет* *после
клиентов банка истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________
128. Документы (акты экспертизы, отче- 5 лет 5 лет
ты, переписка) о неплатежах и под-
дельных банкнотах и металлической
монете
________________________________________________________________________
129. Акты проверок организации кассо- 5 лет 5 лет
вой работы в банке
________________________________________________________________________
130. Документы по вопросу установления 5 лет 5 лет
банками минимально допустимого
остатка наличных денег в операци-
онной кассе на конец дня
________________________________________________________________________
131. Кассовые документы (приходные и 5 лет 5 лет
расходные кассовые мемориальные
ордера по ценностям, хранящимся в
денежном хранилище, денежные че-
ки, объявления на взнос наличными)
с приложениями
________________________________________________________________________
132. Контрольные ведомости по пересчету 5 лет 5 лет
денежной наличности
_______________________________________________________________________
133. Справки о суммах принятых денег и 5 лет 5 лет
количестве поступивших в кассу де-
нежных документов
_______________________________________________________________________
134. Справки о сумме выданных денег и 5 лет 5 лет
полученной сумме под отчет
_______________________________________________________________________
135. Сводные справки о кассовых оборо- 5 лет 5 лет
тах
_______________________________________________________________________
136. Книги учета денег и ценностей, хра- 5 лет 5 лет
нящихся в кладовой, принятых и вы-
данных денег (ценностей), драгоцен-
ных металлов
_______________________________________________________________________
137. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет
ка) по ревизиям хранилищ ценностей
_______________________________________________________________________
138. Карточки учета ценностей 5 лет 5 лет
_______________________________________________________________________
139. Акты приема-передачи ценностей и 5 лет 5 лет
вскрытия посылок с ценностями
_______________________________________________________________________
140. Книги (журналы) учета квитанцион- 3 года 3 года
ных книжек, бланков строгой отчет-
ности, выданных ответственным ис-
полнителям
_______________________________________________________________________
141. Контрольный журнал приема- 3 года 3 года
передачи под охрану хранилища цен-
ностей
_______________________________________________________________________
142. Документы (акты, переписка) по во- 3 года 3 года
просам пересчета банкнот и монеты
_______________________________________________________________________
143. Документы (акты, переписка) по во- 3 года* 3 года* *после
просам просчетов, совершенных кас- возмеще-
сирами ния
ущерба
_______________________________________________________________________
144. Справки о принятых вечерней кассой 3 года 3 года
сумках с денежной наличностью и
порожних сумках
______________________________________________________________________
145. Переписка по вопросам кассовой ра- 3 года 3 года
боты и хранения ценностей
_______________________________________________________________________
146. Заполненные сетки для проверки 1 год 1 год
платежности банкнот
_______________________________________________________________________
9. Инкассация
_______________________________________________________________________
147. Договоры на инкассацию и доставку 5 лет* 5 лет* * после
денежных средств и ценностей кли- истече-
ентов банка ния сро-
ка дейст-
вия
_______________________________________________________________________
148. Договоры на доставку денежной на- 5 лет* 5 лет* *после
личности банка в расчетно-кассовые истече-
центры ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________
149. Доверенности на получение, прием и 3 года* 3 года* *после
доставку ценностей истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________
150. Справки о выданных инкассаторам 3 года 3 года
сумках и явочных карточках
_______________________________________________________________________
151. Списки организаций, предприятий и 3 года 3 года
учреждений, обслуживаемых инкас-
саторами
_______________________________________________________________________
152. Журналы учета приема-передачи до- 5 лет 5 лет
кументов
_______________________________________________________________________
153. Журналы учета выдачи и приема 3 года 3 года
явочных карточек, печатей, ключей
и доверенностей
_______________________________________________________________________
154. Журналы учета принятых сумок с 3 года 3 года
ценностями и порожних сумок
_______________________________________________________________________
155. Книги учета выданных штампов и 3 года 3 года
пломбиров, регистрации их передачи
______________________________________________________________________
156. Сопроводительные ведомости к сум- 1 год 1 год
кам с денежной наличностью и в ино-
странной валюте
_______________________________________________________________________
4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
_______________________________________________________________________
10. Операции с государственными ценными бумагами
_______________________________________________________________________
157. Договоры купли-продажи государ- 5 лет* 5 лет* *после
ственных ценных бумаг истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора или
погаше-
ния вы-
пуска
бумаг
_______________________________________________________________________
158. Закрытие лицевых счетов по приему 5 лет* 5 лет* после ис-
на хранение государственных ценных течения
бумаг, приложенные к ним описи срока
займа
_______________________________________________________________________
159. Документы (платежные поручения, 5 лет* 5 лет* после ис-
расчеты) о расчетах по государствен- течения
ным ценным бумагам срока
займа
________________________________________________________________________
160. Документы по операциям с государ-
ственными краткосрочными облига-
циями:
1) заявки на продажу и покупку об- 5 лет 5 лет
лигаций
2) выписки из реестра сделок 5 лет 5 лет
3) ежемесячные отчеты дилера о ра- 5 лет 5 лет
боте с ценными бумагами
4) недельные отчеты дилера о работе 1 год 1 год
с ценными бумагами
5) выписки из протоколов торгов 1 год 1 год
6) выписки нетто-оборота по счетам 1 год 1 год
управления оператора счета
7) сводные реестры заявок, принятых 1 год 1 год
на аукционе
8) реестры введенных заявок клиен- 1 год 1 год
тов, дилера по аукциону
9) обязательства операторов счетов 1 год 1 год
по итогам торгов
10) информация межбанковских ва- 1 год 1 год
лютных бирж
11) лицевые счета, счета "депо" кли- 5 лет* 5 лет* * при ус-
ентов ловии
12) платежные поручения системы 5 лет* 5 лет* заверше-
электронных межбанковских расче- ния ре-
тов визии
13) выписки по счетам "Ностро" сис- 5 лет* 5 лет* налого-
темы электронных межбанковских выми ор-
расчетов ганами
14) журналы лицевого учета облига- 5 лет* 5 лет*
ций, оборотов по операциям с обли-
гациями, учета брокерских операций,
сводных итогов
________________________________________________________________________
161. Документы (договоры, акты, прото- 5 лет* 5 лет* *после
колы, условия выпуска) по вопросам истече-
вторичного рынка государственных ния сро-
ценных бумаг ков дей-
ствия до-
говоров
________________________________________________________________________
162. Ведомости, акты и приложения к ак- 3 года 3 года
там на погашенные государственные
ценные бумаги
________________________________________________________________________
11. Операции с ценными бумагами
коммерческих организаций
________________________________________________________________________
163. Проспекты эмиссий выпусков цен- постоянно постоянно
ных бумаг
________________________________________________________________________
164. Условия выпусков депозитных, сбе- постоянно до
регательных сертификатов, векселей минования
надобности
________________________________________________________________________
165. Документы (положения, правила) о постоянно до
выпуске, обращении депозитных, минования
сберегательных сертификатов, век- надобности
селей
_______________________________________________________________________
166. Переписка о выпуске, обращении де- 5 лет 5 лет
позитных сберегательных сертифи-
катов, векселей
________________________________________________________________________
167. Квартальные отчеты банка о работе с постоянно до
ценными бумагами минования
надобности
________________________________________________________________________
168. Документы (подписные листы, лице- 5 лет* 5 лет* *после
вые счета владельцев акций, справки перехода
о денежных средствах, поступивших в права
уплату за акции инвестиционных собст-
фондов) о размещении акций инве- венности
стиционных фондов на акцию
________________________________________________________________________
169. Протоколы о гашении приватизаци- постоянно постоянно
онных чеков
________________________________________________________________________
170. Документы (отчеты, списки, справ- 2 года* 2 года* *после
ки) о выдаче приватизированных че- передачи
ков, журналы учета свидетельств, привати-
выданных при депонировании при- зирован-
ватизированных чеков ных че-
ков в
центр
уничто-
жения
________________________________________________________________________
171. Документы (справки, описи, квитан- 5 лет 5 лет
ции, копии распоряжений) о совер-
шении операций с ценными бумага-
ми инвестиционных фондов
________________________________________________________________________
172. Документы по учету имущества ин- 5 лет 5 лет
вестиционных фондов, находящихся
на полном депозитарном обслужива-
нии
________________________________________________________________________
173. Счета на оплату услуг депозитария, 5 лет 5 лет
вознаграждений за размещение акций
________________________________________________________________________
174. Акты приема-передачи свидетельств 3 года* 3 года* *после
о владении акциями инвестиционных перехода
фондов права
собст-
венности
на акцию
________________________________________________________________________
175. Договоры о купле-продаже акций и 5 лет* 5 лет* *после
документы к ним (передаточные рас- истече-
поряжения, подписные листы, заяв- ния сро-
ления-обязательства на приобретение ка дейст-
акций) вия дого-
вора
________________________________________________________________________
176. Документы (договоры, акты, пере- 5 лет* 5 лет* * после
писка) о приобретении ценных бумаг перехода
права
собст-
венности
на цен-
ную бу-
магу
________________________________________________________________________
177. Договоры купли-продажи корпора- 10 лет* 10 лет* *после
тивных ценных бумаг истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________
178. Заявки на продажу и покупку корпо- 5 лет 5 лет
ративных ценных бумаг
________________________________________________________________________
179. Выписки из реестров акционеров 5 лет 5 лет
________________________________________________________________________
180. Лицевые счета, счета депо клиентов, 5 лет 5 лет
выписки по счетам депо
________________________________________________________________________
181. Месячные отчеты брокера о выпол- 5 лет 5 лет
ненных сделках и работе с ценными
бумагами
________________________________________________________
________________
182. Документы по вопросам вторичного 5 лет 5 лет
рынка корпоративных ценных бумаг
________________________________________________________________________
183. Документы (договоры, заключения, 5 лет* 5 лет* *после
справки) по оформлению продажи истече-
векселей ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________
184. Первичные документы (свидетельст- 5 лет 5 лет* после за-
ва о праве на наследство, удостовере- верше-
ния опекунов, копии свидетельства о ния опе-
браке), служащие основанием для де- рации
позитарных операций
________________________________________________________________________
185. Лицевые счета владельцев акций 5 лет* 5 лет* *после
перехода
права
собст-
венности
на акцию
________________________________________________________________________
186. Уведомления о приостановлении дей- постоянно постоянно
ствия, аннулировании лицензии
профессионального участника рынка
ценных бумаг
________________________________________________________________________
187. Предписания Национального Банка 5 лет* 5 лет* *после
Казахстана, его территориальных уч- устране-
реждений об устранении нарушений ния на-
законодательства о рынке ценных рушений
бумаг
________________________________________________________________________
188. Документы (информация, заключе- 5 лет 5 лет
ния, отчеты о результатах проверки)
о выявленных нарушениях законода-
тельства Республики Казахстан о
ценных бумагах
_______________________________________________________________________
189. Документы (договоры, общие усло- 5 лет* 5 лет* *после
вия создания и доверительного истече-
управления имуществом общих фон- ния сро-
дов банковского управления, инве- ка дейст-
стиционные декларации, изменения и вия дого-
дополнения к ним, сертификаты до- вора
левого участия, уведомления о пре-
кращении договоров доверительного
управления) по операциям довери-
тельного управления
________________________________________________________________________
190. Документы внутреннего учета и от- 5 лет 5 лет
четности профессиональных участ-
ников рынка ценных бумаг
________________________________________________________________________
191. Погашенные векселя, сертификаты 5 лет 5 лет
акций, сберегательные и депозитные
сертификаты
________________________________________________________________________
192. Журналы учета операций с ценными 5 лет 5 лет
бумагами
________________________________________________________________________
193. Документы (обзоры, таблицы, анали- 5 лет ЭК до
тические записки, справки) инфор- минования
мационно-аналитического характера надобности
о рынке ценных бумаг, финансовых
рынках, операциях с ценными бума-
гами
________________________________________________________________________
194. Документы (справки, сведения, за- 10 лет 10 лет
писки, акты заключения) о наруше-
ниях правил выпуска ценных бумаг
_______________________________________________________________________
195. Документы (акты, справки, аналити- 5 лет ЭК 5 лет ЭК
ческие записки) о фальшивых цен-
ных бумагах
________________________________________________________________________
5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
________________________________________________________________________
12. Международные связи и расчеты
________________________________________________________________________
196. Договоры, соглашения, контракты с постоянно постоянно
иностранными банками, междуна-
родными и иностранными организа-
циями, изменения и дополнения к
ним
________________________________________________________________________
197. Переписка с международными орга- 5 лет 5 лет
низациями, зарубежными банками о
сотрудничестве
________________________________________________________________________
198. Планы приема, программы пребыва- 3 года 3 года
ния представителей международных
организаций и зарубежных банков
________________________________________________________________________
199. Записи бесед, протоколы проведения 5 лет ЭК 5 лет ЭК
переговоров с иностранными парт-
нерами
________________________________________________________________________
200. Доклады, отчеты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК
ка о приеме представителей зарубеж-
ных стран
________________________________________________________________________
201. Переписка по вопросам осуществле- 5 лет 5 лет
ния внешних связей
_______________________________________________________________________
202. Отчеты об открытии и ведении ва- 5 лет 5 лет
лютных счетов резидентов и нерези-
дентов в тенге
_______________________________________________________________________
203. Паспорта сделок по импортным и 5 лет 5 лет
экспортным операциям (копии та-
моженных деклараций, учетные кар-
ты, реестры, переписка)
_______________________________________________________________________
204. Переписка по вопросам открытия и 5 лет 5 лет
ведения счетов, инвестиционной дея-
тельности
_______________________________________________________________________
205. Документы (справки, заключения, 5 лет 5 лет
переписка) по вопросам международ-
ных расчетов
_______________________________________________________________________
206. Образцы подписей заграничных кор- 5 лет* 5 лет* *после
респондентов аннули-
рования
прав
подписи
_______________________________________________________________________
207. Переписка о гарантиях и аккредити- 5 лет 5 лет
вах по экспортным и импортным
операциям
_______________________________________________________________________
13. Валютные операции
_______________________________________________________________________
208. Переписка по вопросам валютных 5 лет 5 лет
операций
_______________________________________________________________________
209. Документы (биржевые свидетельст- 5 лет 5 лет
ва, операционные листы, переписка)
о проведении операций на межбан-
ковских валютных биржах
______________________________________________________________________
210. Свидетельства о регистрации валют- 5 лет* 5 лет* *после
ных операций, связанных с движени- заверше-
ем капитала, в территориальном уч- ния ин-
реждении банка вестици-
онных
операций
_______________________________________________________________________
211. Заявки на проведение валютных опе- 5 лет* 5 лет* *после
раций, связанных с движением капи- оконча-
тала, с отметкой о регистрации в ния сро-
территориальном учреждении банка ка дейст-
вия всех
валют-
ных опе-
раций в
рамках
заявки
_______________________________________________________________________
212. Разрешения (лицензии), выданные 5 лет* 5 лет* *после
Национальным Банком Казахстана, срока
на проведение операций, связанных с действия
движением капитала разреше-
ния (ли-
цензии) и
пред-
ставле-
ния от-
четности
по ним
_______________________________________________________________________
213. Отчеты банка по валютным опера-
циям:
1) годовые постоянно постоянно
2) квартальные 5 лет 5 лет
3) месячные 5 лет 5 лет
_______________________________________________________________________
214. Свидетельства о регистрации обмен- постоянно постоянно
ных пунктов банка
_______________________________________________________________________
215. Списки обменных пунктов до замены до замены
новыми новыми
_______________________________________________________________________
216. Переписка о регистрации обменных 5 лет 5 лет
пунктов
_______________________________________________________________________
217. Соглашения с банками-эмитентами постоянно постоянно
дорожных чеков
_______________________________________________________________________
218. Контрольные документы эмитентов постоянно до минова-
дорожных чеков ния надоб-
ности
_______________________________________________________________________
219. Документы (заявления, копии, со- 5 лет 5 лет
проводительные документы) о прие-
ме дорожных чеков на инкассо
_______________________________________________________________________
220. Документы (лицевые счета по полу- 5 лет 5 лет
ченным бланкам дорожных чеков,
извещения), оформляемые при опе-
рациях с дорожными чеками
_______________________________________________________________________
221. Документы (справки, квитанции, ор- 5 лет 5 лет
дера и др.) граждан по валютно-
обменным операциям
_______________________________________________________________________
222. Сведения банка об установлении 5 лет 5 лет
курса иностранных валют к тенге
_______________________________________________________________________
223. Ежедневные курсы покупки-продажи 5 лет 5 лет
валюты, драгоценных металлов, ус-
тановленные банком
_______________________________________________________________________
224. Договоры о совершении банковских 5 лет* 5 лет* *после
операций и сделок с иностранными истече-
валютами, драгоценными металлами ния сро-
и камнями ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________
225. Справки о состоянии ресурсов банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК
в драгоценных металлах и валюте
_______________________________________________________________________
226. Документы (выписки, сведения, 5 лет 5 лет
справки) по ведению счетов в драго-
ценных металлах
_______________________________________________________________________
227. Карточки по балансовым и внеба- 5 лет 5 лет
лансовым счетам в иностранной ва-
люте, драгоценных металлах
_______________________________________________________________________
228. Документы (справки, акты, заявки, 5 лет 5 лет
кассовые ордера и др.) по организа-
ции кассовой работы с валютными
ценностями
_______________________________________________________________________
229. Досье по валютному контролю (экс- 5 лет* 5 лет* *после
портному и импортному) закры-
тия досье
_______________________________________________________________________
230. Досье текущих валютных счетов кли- 5 лет* 5 лет* после за-
ентов крытия
счета
_______________________________________________________________________
231. Кассовые и внебалансовые приход- 5 лет* 5 лет* *при ус-
ные и расходные ордера с докумен- ловии
тами к ним по операциям с ино- заверше-
странной валютой ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________
232. Мемориальные и внебалансовые до- 5 лет* 5 лет* *при ус-
кументы по операциям с иностран- ловии
ной валютой заверше-
ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________
233. Лицевые счета по валютным опера- 5 лет* 5 лет* *при ус-
циям ловии
заверше-
ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________
234. Выписки из лицевых счетов 5 лет 5 лет
_______________________________________________________________________
235. Документы (переписка, сведения, 5 лет 5 лет
выписки) по ведению корреспондент-
ских счетов в иностранной валюте
_______________________________________________________________________
236. Поручения о перечислении средств со 5 лет 5 лет
счетов в иностранной валюте, в дра-
гоценных металлах
_______________________________________________________________________
237. Подтверждения о получении средств 5 лет 5 лет
в иностранной валюте, в драгоцен-
ных металлах
______________________________________________________________________
238. Тарифы комиссионного вознаграж- 5 лет 5 лет
дения при выполнении валютных
операций
______________________________________________________________________
239. Документы (заявки, платежные по- 5 лет 5 лет
ручения, подтверждения) по депозит-
ным операциям
_______________________________________________________________________
240. Выполненные заявки клиентов на 5 лет 5 лет
покупку-продажу валюты и платеж-
ные документы к ним
______________________________________________________________________
6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ
______________________________________________________________________
14. Бухгалтерская отчетность
______________________________________________________________________
241. Сводные бухгалтерские отчеты, ба-
лансы Головного банка и документы
к ним (пояснительные записки, при-
ложения, специализированные фор-
мы, аудиторские заключения):
1) годовые постоянно постоянно
2) квартальные 5 лет 5 лет
3) месячные 1 год 1 год
______________________________________________________________________
242. Бухгалтерские отчеты, балансы фи-
лиалов банка (пояснительные запис-
ки, приложения, специализирован-
ные формы, аудиторские заключе-
ния):
1) годовые постоянно постоянно
2) квартальные 5 лет 5 лет
3) месячные 1 год 1 год
______________________________________________________________________
243. Отчеты по выплатам налогов в бюд-
жет:
1) годовые постоянно постоянно
2) квартальные 5 лет 5 лет
3) месячные 1 год 1 год
______________________________________________________________________
244. Передаточные, разделительные, лик- постоянно постоянно
видационные балансы, приложения,
объяснительные записки к ним
______________________________________________________________________
15. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц
______________________________________________________________________
245. Документы (извещения, справки, ко- 5 лет* 5 лет* *после
пии учредительных документов) об закры-
открытии счетов и по оформлению тия счета
полномочий на распоряжение счета-
ми
______________________________________________________________________
246. Документы (копии платежных и кас- 5 лет* 5 лет* *при ус-
совых поручений, мемориальные ор- ловии
дера, ордера к объявлениям на взнос заверше-
наличными) по счетам юридических ния ре-
лиц визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
247. Альбомы оттисков печатей и подпи- 5 лет* 5 лет* *после
сей должностных лиц банка, имею- замены
щих право подписи платежных доку- новыми
ментов
______________________________________________________________________
248. Книги регистрации лицевых счетов постоянно постоянно
______________________________________________________________________
249. Лицевые счета по корреспондент- 5 лет* 5 лет* *при ус-
ским счетам ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
250. Лицевые счета по закрытым счетам 5 лет* 5 лет* *при ус-
юридических лиц ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
251. Книги передачи лицевых счетов, обя- 5 лет 5 лет
зательств и других материалов при
смене операционных работников
______________________________________________________________________
252. Платежные поручения, счета по рас- до конца до конца
ходам на приобретение производст- эксплуата- эксплуата-
венного и жилого фонда и финанси- ции ции
рование строительства
______________________________________________________________________
253. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет 5 лет
ты, ведомости начисленных по сче-
там процентов
______________________________________________________________________
254. Карточки учета выдачи выписок из 1 год 1 год
лицевых счетов, доверенности клиен-
тов на получение выписок
______________________________________________________________________
255. Документы (акты, описи, списки, пе- 5 лет 5 лет
реписка) о передаче лицевых счетов
клиентов
______________________________________________________________________
256. Платежные документы по клиринго- 5 лет 5 лет
вым операциям
______________________________________________________________________
257. Регистрационные журналы, журна- 5 лет 5 лет
лы-описи, реестры по инкассовым
операциям и взаимным расчетам
______________________________________________________________________
258. Лицевые счета по учету операций по 5 лет* 5 лет* *после
кредитам и ссудам на индивидуаль- закры-
ное жилищное строительство и дру- тия счета
гие цели, выдаваемые работникам (возврата
банка кредита
и ссуды)
______________________________________________________________________
259. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после
ты по кредитам и ссудам на индиви- закры-
дуальное жилищное строительство и тия счета
другие цели, выдаваемые работни- (возврата
кам банка кредита
и ссуды)
______________________________________________________________________
260. Документы (акты сверок с налого- 5 лет 5 лет
выми органами, расчеты, справки по
налоговым платежам) по вопросам
налогообложения
______________________________________________________________________
261. Документы (корешки чеков, опла- 5 лет 5 лет
ченные чеки, заявления об утрате че-
ков, подтверждения, гарантийные
письма) по расчетным и целевым че-
кам
_____________________________________________________________________
262. Книги учета бланков строгой отчет- 5 лет 5 лет
ности
______________________________________________________________________
16. Вкладные операции
______________________________________________________________________
263. Документы (ордера сберегательных 5 лет* 5 лет* *после
книжек, банковские карты, извеще- закры-
ния с образцом подписи вкладчика) тия ли-
по закрытым счетам вкладчиков цевого
счета
______________________________________________________________________
264. Вкладные книжки граждан 10 лет* 10 лет* *после
закры-
тия ли-
цевого
счета
______________________________________________________________________
265. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после
ты по вкладам граждан закры-
тия счета
______________________________________________________________________
266. Алфавитные карточки закрытых 5 лет* 5 лет* *со дня
вкладов закры-
тия ли-
цевого
счета
______________________________________________________________________
267. Лицевые счета по вкладам граждан 5 лет* 5 лет* *после
закры-
тия счета
______________________________________________________________________
268. Завещательные распоряжения и до- 5 лет* 5 лет* *со дня
веренности вкладчиков по закрытым закры-
счетам, выплаты на основании кото- тия ли-
рых не производились, копии заве- цевого
щательных распоряжений и доверен- счета
ностей по закрытым счетам
______________________________________________________________________
269. Выписки остатков вкладов из лице-
вых счетов вкладчиков:
1) годовые 10 лет 10 лет
2) составляемые в течение года 3 года 3 года
______________________________________________________________________
270. Карточки закрытых и условно за- 10 лет* 10 лет* *при ус-
крытых лицевых счетов вкладчиков ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
271. Переписка о переводе за границу 5 лет ЭК 5 лет ЭК
сумм вкладов по наследственным де-
лам
______________________________________________________________________
272. Переписка с гражданами о вкладах, 5 лет 5 лет
переводах
______________________________________________________________________
273. Документы (ордера, заявления на ча- 5 лет* 5 лет* *при ус-
стный перевод вклада, исписанные ловии
сберегательные книжки, разовые до- заверше-
веренности) по операциям со вклада- ния ре-
ми визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
274. Документы (реестры учета принятых 5 лет* 5 лет* *при ус-
заявлений о переводе вклада, заявле- ловии
ния о переводе сумм, внесенных на- заверше-
личными деньгами, экземпляры пла- ния ре-
тежных поручений) о переводных визий
операциях налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
275. Депозитные договоры 5 лет* 5 лет* *после
истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________
276. Списки, ведомости зачисления де- 5 лет* 5 лет* *при ус-
нежных сумм на счета по вкладам ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
277. Проверочные ведомости и контроль- 5 лет 5 лет
ные листы по вкладным операциям
______________________________________________________________________
278. Алфавитные книги лицевых счетов 5 лет 5 лет
по вкладам граждан
______________________________________________________________________
279. Переписка по вопросам
внедрения и 5 лет 5 лет
выпуска банковских карт
______________________________________________________________________
280. Образцы банковских карт постоянно постоянно
______________________________________________________________________
281. Книги регистрации заявлений об ут- 5 лет* 5 лет* *после
рате сберегательных книжек, банков- оконча-
ских карт ния
______________________________________________________________________
282. Распоряжение на открытие карт и 3 года 3 года
ведомости на получение пластиковых
карточек
______________________________________________________________________
283. Журнал регистрации заявлений на 3 года 3 года
получение пластиковых карточек
______________________________________________________________________
284. Журнал учета возвращенных пла- 3 года 3 года
стиковых карточек
______________________________________________________________________
285. Документы (акты приема-передачи 5 лет 5 лет
чистого пластика, внебалансовые ор-
дера, акты об уничтожении брако-
ванного пластика, акты сверки и др.)
по учету чистого пластика
______________________________________________________________________
17. Бухгалтерский учет
______________________________________________________________________
286. Лицевые счета по учету уставного постоянно постоянно
капитала
______________________________________________________________________
287. Лицевые счета по заработной плате 75 лет 75 лет
______________________________________________________________________
288. Сводные, расчетные, расчетно- 5 лет 5 лет
платежные ведомости на выдачу за-
работной платы, дивидендов
______________________________________________________________________
289. Лицевые счета по учету долгосроч- 5 лет* 5 лет* *после
ных кредитных операций и долгов, закры-
списанных в убыток тия счета
______________________________________________________________________
290. Лицевые счета, карточки, штафеля, 5 лет* 5 лет* *при ус-
книги и журналы аналитического ловии
учета по балансовым и внебалансо- заверше-
вым счетам (кроме указанных в ния ре-
статьях...) визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
291. Ежедневные балансы и бухгалтер- 5 лет 5 лет
ские журналы (вместе с кассовыми)
______________________________________________________________________
292. Ежедневные проверочные ведомости 5 лет 5 лет
______________________________________________________________________
293. Ведомости предоставленных расчет- 5 лет 5 лет
ных услуг за месяц
______________________________________________________________________
294. Оборотно-сальдовые балансы 3 года 3 года
______________________________________________________________________
295. Подтверждения сальдо по счетам 5 лет* 5 лет* *при ус-
клиентов, справки и акты, сверки ловии
взаимных расчетов, документы к ним заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
296. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет
там
______________________________________________________________________
297. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет
там "Ностро" и "Лоро"
______________________________________________________________________
298. Операционные дневники, заменяю-
щие их документы, приложения к
ним:
1) по приему платежей за комму- 2 года 2 года
нальные услуги и другие услуги
2) по вкладам и прочим операциям 5 лет 5 лет
______________________________________________________________________
299. Кассовые приходно-расходные ордера 5 лет* 5 лет* *при ус-
и заменяющие их документы, прило- ловии
жения к ним, мемориальные ордера, заверше-
сводные ведомости по приему от на- ния ре-
селения платежей, послужившие ос- визий
нованием для бухгалтерских записей налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
300. Платежные поручения и счета по до конца до конца
расчетам эксплуата- эксплуата-
ции ции
______________________________________________________________________
301. Документы (протоколы, описи, акты,
инвентарные) об инвентаризации:
1) зданий, сооружений 10 лет 10 лет
2) имущества и товарно- 5 лет 5 лет
материальных ценностей
______________________________________________________________________
302. Протоколы комиссий по списанию 10 лет 10 лет
сумм с баланса или снятию их с вне-
балансового учета с ходатайствами,
обосновывающими списание сумм
______________________________________________________________________
303. Заключения, акты и другие докумен- 5 лет* 5 лет* *при ус-
ты на списание безнадежных к взы- ловии
сканию денежных средств и имуще- заверше-
ства ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
304. Акты списания основных средств 5 лет* 5 лет* *после
списания
______________________________________________________________________
305. Акты списания имущества и инвен- 5 лет 5 лет
таря
______________________________________________________________________
306. Договоры на приобретение основных 5 лет* 5 лет* *после
средств истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________
307. Договоры о материальной ответст- 5 лет* 5 лет* после
венности увольне-
ния ма-
териаль-
но ответ-
ственно-
го лица
______________________________________________________________________
308. Хозяйственные договоры 5 лет* 5 лет* после ис-
течения
срока
действия
договора
______________________________________________________________________
309. Доверенности на получение денеж- 5 лет 5 лет
ных сумм и товарно-материальных
ценностей (в т.ч. аннулированные)
______________________________________________________________________
310. Гарантийные письма 5 лет 5 лет
______________________________________________________________________
311. Учетные регистры (главная книга, 5 лет 5 лет
журналы учета-ордера, разработоч-
ные таблицы)
______________________________________________________________________
312. Документы (решения судов, отчеты, 5 лет 5 лет
заключения) о выплате пенсий, посо-
бий по листкам нетрудоспособности
по социальному страхованию, испол-
нительные листы, переписка по раз-
личным удержаниям из заработной
платы
______________________________________________________________________
313. Журналы регистрации исполнитель- 5 лет 5 лет
ных листов, книги учета депониро-
ванной заработной платы
______________________________________________________________________
314. Справки на получение льгот по на- 5 лет 5 лет
логам
______________________________________________________________________
315. Книги регистрации счетов, доверен- 5 лет* 5 лет* *при ус-
ностей, платежных поручений ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________
316. Документы (акты, протоколы, ведо- до до
мости) о переоценке и определении списания списания
износа основных фондов фондов фондов
_____________________________________________________________________
317. Отчеты, сведения о поступлении, 5 лет 5 лет
расходовании и остатках драгоцен-
ных металлов
______________________________________________________________________
318. Лицевые счета учета основных 5 лет 5 лет
средств
______________________________________________________________________
319. Книги учета основных средств, мало- 5 лет 5 лет
ценных и быстроизнашивающихся
предметов
______________________________________________________________________
18. Статистическая отчетность
______________________________________________________________________
320. Статистические отчеты и таблицы
Головного банка и его филиалов по
основным видам деятельности:
1) годовые постоянно постоянно
2) квартальные 5 лет 5 лет
3) месячные 1 год 1 год
4) годовые, представленные филиа- постоянно -
лами
______________________________________________________________________
321. Статистические отчеты и таблицы по 5 лет 5 лет
вспомогательным видам деятельно-
сти
______________________________________________________________________
322. Разработочные ведомости по стати-
стической отчетности Головного
банка и его филиалов:
1) годовые 5 лет ЭК 5 лет ЭК
2) квартальные, месячные 3 года 3 года
______________________________________________________________________
323. Динамические тетради, карточки и постоянно постоянно
динамические таблицы банка
______________________________________________________________________
324. Документы (таблицы, графики, рас- 3 года 3 года
четы, сведения и др.) по составлению
статистических отчетов
______________________________________________________________________
7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ
______________________________________________________________________
325. Договоры на проектирование, созда- 5 лет* 5 лет* *после
ние, внедрение автоматизированных истече-
систем ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________
326. Технические задания, протоколы, до оконча- до оконча-
программы испытаний и согласова- ния срока ния срока
ния автоматизированных систем действия действия
контракта контракта
______________________________________________________________________
327. Переписка по вопросам автоматиза- 3 года 3 года
ции банковских работ
______________________________________________________________________
328. Документы (докладные записки, 3 года 3 года
справки, переписка) по вопросам ме-
ждународной сети телекоммуникаций
______________________________________________________________________
329. Документы (докладные записки, 3 года 3 года
справки, переписка) по вопросам
банковской сети телекоммуникаций
______________________________________________________________________
330. Журналы технического состояния 3 года 3 года
оборудования
_____________________________________________________________________
331. Отчеты о технической эксплуатации 3 года 3 года
оборудования
______________________________________________________________________
332. Документы (акты, справки, протоко- 3 года 3 года
лы, переписка) о поломках и просто-
ях оборудования
______________________________________________________________________
333. Документы (акты, справки, перепис- 3 года 3 года
ка, номенклатуры, спецификации,
заявки и др.) о проведении наладоч-
ных, ремонтных, профилактических
работ
______________________________________________________________________
334. Акты приема-передачи и внедрения до оконча- до оконча-
программных средств ния экс- ния экс-
плуатации плуатации
______________________________________________________________________
8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
______________________________________________________________________
335. Тексты сценариев видеофильмов, ра- 5 лет ЭК 5 лет ЭК
дио-телевизионных передач, видео-
клипов о деятельности банка
______________________________________________________________________
336. Оригиналы-макеты иллюстрирован- 5 лет 5 лет
ных альбомов, рекламных буклетов,
плакатов, листовок, другой полигра-
фической продукции
______________________________________________________________________
337. Рекламно-информационные доку- 3 года 3 года
менты о новых видах услуг банка,
опубликованные в периодической
печати
______________________________________________________________________
9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ
______________________________________________________________________
19. Учет кадров
______________________________________________________________________
338. Доклады, годовые отчеты, обзоры,
справки, сводки по работе с персона-
лом:
1) по месту составления постоянно постоянно
2) в других организациях 3 года 3 года
_____________________________________________________________________
339. Документы по аттестации работни- 5 лет 5 лет
ков
______________________________________________________________________
340. Протоколы заседаний, постановления 15 лет 15 лет
аттестационных и квалификацион-
ных комиссий
______________________________________________________________________
341. Личные дела (заявления, анкеты, ав- 75 лет-В 75 лет-В
тобиографии, копии, выписки из
приказов о приеме, перемещении, от-
командировании, увольнении, поощ-
рении, копии личных документов,
характеристики, листки по учету
кадров, документы о проведении ат-
тестаций и установлении квалифи-
кации)
______________________________________________________________________
342. Контракты, договоры, соглашения с 75 лет 75 лет
работниками
______________________________________________________________________
343. Личные карточки рабочих и служа- 75 лет 75 лет
щих
______________________________________________________________________
344. Документы по вопросам приема, пе- 3 года 3 года
ремещения, увольнения, учета работ-
ников, не вошедшие в состав личных
дел
______________________________________________________________________
345. Список (штатно-списочный состав) 5 лет 75 лет
работников банка
______________________________________________________________________
346. Подлинные личные документы рабо- до востре- до востре- не вос-
чих и служащих (трудовые книжки, бования* бования* требо-
аттестаты) ванные -
не менее
50 лет
______________________________________________________________________
347. Книги (журналы) учета трудовых 3 года* 3 года* после ис-
книжек, других личных документов течения
срока
хранения
докумен-
тов
______________________________________________________________________
348. Документы (справки, информации, 5 лет 5 лет
сведения) предоставляемые в выше-
стоящие органы, по вопросам изуче-
ния казахского языка
______________________________________________________________________
349. Книги учета трудовых книжек и 3 года 3 года
вкладышей к ним
______________________________________________________________________
350. Отчетные сведения, переписка по 1 год 1 год
учету прихода и расхода трудовых
книжек
______________________________________________________________________
351. Журналы учета, списки лиц, направ-
ленных в командировки, переписка
об оформлении командировок:
1) по Республике Казахстан 3 года 3 года
2) зарубежные 5 лет 5 лет
______________________________________________________________________
352. Журналы выдачи командировочных 3 года 3 года
удостоверений
______________________________________________________________________
353. Графики предоставления отпусков, 1 год 1 год
заявления, сводки, списки, переписка
об использовании отпусков рабочими
и служащими
______________________________________________________________________
354. Книги учета выдачи справок о зара- 3 года 3 года
ботной плате, стаже, месте работы
______________________________________________________________________
355. Картотеки, карточки учета военно- 3 года 3 года
обязанных
______________________________________________________________________
356. Уведомления по сокращенным ра- 3 года 3 года
ботникам
______________________________________________________________________
20. Подготовка кадров
______________________________________________________________________
357. Переписка с министерствами и ве- 3 года 3 года
домствами по вопросам подготовки
кадров
_____________________________________________________________________
358. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года
нию квалификации специалистов
Банка учебными центрами Казахста-
на, СНГ
______________________________________________________________________
359. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года
нию квалификации специалистов с
учебными центрами и центральными
банками СНГ и зарубежных стран
______________________________________________________________________
360. Переписка по вопросам повышения 3 года 3 года
квалификации в банке (в т.ч. по ор-
ганизации изучения иностранных и
казахского языков)
______________________________________________________________________
361. Документы (направления, анкеты, 5 лет 5 лет
отчеты, отзывы, переписка) о прохо-
ждении практики студентами ВУЗов
______________________________________________________________________
362. Учебные планы, программы банков- 3 года 3 года
ских семинаров, курсов
______________________________________________________________________
363. Заявки и предложения по обучению 1 год 1 год
специалистов банка
______________________________________________________________________
364. Анкеты слушателей курсов, семина- 1 год 1 год
ров, специалистов банка
______________________________________________________________________
10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА
______________________________________________________________________
365. Документы (формы подсчета уровня 10 лет 10 лет
механизации, перечни технических
средств, технические требования,
расчеты, методика расчетов, ком-
плексные проекты механизации и ав-
томатизации труда) о механизации и
автоматизации труда
______________________________________________________________________
366. Отчеты по труду:
1) годовые постоянно постоянно
2) квартальные 5 лет 5 лет
3) месячные 1 год 1 год
______________________________________________________________________
367. Документы (докладные записки, постоянно постоянно
справки, таблицы) по операционной
нагрузке подразделений банка
______________________________________________________________________
368. Переписка по операционной нагрузке 3 года 3 года
и объемным показателям в работе
основных категорий работников
______________________________________________________________________
369. Сведения подразделений банка по 5 лет 5 лет
операционной нагрузке
______________________________________________________________________
370. Переписка по вопросам труда работ- 5 лет 5 лет
ников банка и его филиалов
______________________________________________________________________
371. Табели выхода сотрудников на рабо- 1 год 1 год
ту
______________________________________________________________________
372. Документы (докладные записки, 3 года 3 года
справки, акты, переписка) о трудо-
вой дисциплине и ее нарушениях
______________________________________________________________________
373. Анкеты, опросные листы по проведе- 5 лет 5 лет
нию социологических обследований
______________________________________________________________________
374. Методики и рекомендации по психо-
логическому обеспечению
1) по месту разработки постоянно постоянно
2) в других организациях до до
минования минования
надобности надобности
______________________________________________________________________
375. Тарифно-квалификационные спра- постоянно постоянно
вочники, сетки, ставки, схемы долж- до до
ностных окладов работников банка замены замены
новыми новыми
______________________________________________________________________
376. Документы (справки, предложения, 3 года 3 года
докладные записки, переписка) о
разработке тарифно-
квалификационных справочников,
сеток, ставок, их выполнении и изме-
нении
______________________________________________________________________
377. Документы (докладные записки, 10 лет ЭПК 10 лет ЭПК
справки, проекты, предложения, ин-
формация, переписка) о состоянии и
совершенствовании действующих
систем оплаты труда, материального
и морального стимулирования труда
и контроле за их применением
______________________________________________________________________
378. Документы (списки, расчеты лимита 5 лет 5 лет
средств на премирование) о премиро-
вании, материальном поощрении
______________________________________________________________________
379. Переписка об оплате труда в празд- 1 год 1 год
ничные и выходные дни, дни отдыха
и за сверхурочные работы
______________________________________________________________________
380. Переписка по вопросам охраны труда 5 лет 5 лет
и пожарной безопасности
______________________________________________________________________
381. Документы (акты, предписания, 5 лет 5 лет
справки, докладные записки, отчеты,
переписка) по технике безопасности
______________________________________________________________________
382. Предписания инспектора охраны 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК
труда, охраны окружающей среды и
пожарной безопасности
______________________________________________________________________
383. Планы мероприятий по охране труда 3 года 3 года
и пожарной безопасности
______________________________________________________________________
384. Графики отбора проб атмосферы 3 года 3 года
воздуха, производственных помеще-
ний, состояния очистных, пылеулав-
ливающих сооружений
______________________________________________________________________
385. Акты, постановления, предписания 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК
инспекций, технических инспекторов
по охране труда, окружающей среды
и пожарной безопасности
______________________________________________________________________
386. Журналы регистрации несчастных постоянно постоянно
случаев на производстве, происшед-
ших по пути следования на работу и с
работы
______________________________________________________________________
387. Журналы учета прохождения инст- 3 года 3 года
руктажа по технике безопасности и
пожарной безопасности
______________________________________________________________________
388. Документы (акты, заключения, про-
токолы) расследований несчастных
случаев на производстве, по пути
следования на работу и с работы:
1) по месту расследования 45 лет ЭПК 45 лет ЭПК
2) в других учреждениях 5 лет 5 лет
______________________________________________________________________
389. Защита банковской информации, ох-
рана
_____________________________________________________________________
390. Лицензия на оружие постоянно постоянно
______________________________________________________________________
391. Акты проверок состояния техниче- 5 лет 5 лет
ской защиты информации банка
______________________________________________________________________
392. Акты проверок технических средств, 1 год* 1 год* *после
заключения о возможности обработ- оконча-
ки защищаемой информации средст- ния экс-
вами электронно-вычислительной плуата-
техники ции
______________________________________________________________________
393. Договоры на охрану зданий банка 5 лет* 5 лет* *после
истече-
ния сро-
ка дейст-
вия до-
говора
______________________________________________________________________
394. Книги учета оружия и боеприпасов 5 лет 5 лет
______________________________________________________________________
395. Журналы учета сдачи и приема ору- 5 лет 5 лет
жия, боеприпасов
______________________________________________________________________
396. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет
ка) по вопросам организации охраны
и контроля за инженерно-
техническим оборудованием
______________________________________________________________________
397. Книги регистрации удостоверений и 5 лет 5 лет
пропусков
______________________________________________________________________
398. Книги учета посетителей 3 года 3 года
______________________________________________________________________
399. Журналы приема-передачи ключей 3 года 3 года
от помещений
______________________________________________________________________
400. Документы (акты, докладные запис- 3 года 3 года
ки, переписка) о нарушениях правил
работы с документами, содержащими
информацию ограниченного распро-
странения
______________________________________________________________________
401. Документы (п
ереписка, докладные 3 года 3 года
записки, справки, разрешения) по
вопросам допуска к работе с доку-
ментами ограниченного распростра-
нения
______________________________________________________________________
11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ
______________________________________________________________________
402. Утвержденные правила внутреннего 1 год* 1 год* * до за-
трудового распорядка мены но-
выми
______________________________________________________________________
403. Акты, переписка о нарушении пра- 1 год 1 год
вил внутреннего трудового распо-
рядка
______________________________________________________________________
404. Переписка по административно- 3 года 3 года
хозяйственным вопросам
______________________________________________________________________
405. Переписка, заявки на изготовление 3 года 3 года
печатей и штампов
______________________________________________________________________
406. Разрешение на изготовление печатей постоянно постоянно
и штампов
______________________________________________________________________
407. Журналы, книги оттисков и слепков постоянно постоянно
печатей и штампов
______________________________________________________________________
408. Акты уничтожения печатей и штам- 3 года 3 года
пов
______________________________________________________________________
409. Списки, справочники адресов и те- до до
лефонов замены замены
новыми новыми
______________________________________________________________________
410. Переписка о приобретении хозяйст- 1 год 1 год
венного имущества, канцелярских
принадлежностей, железнодорожных
и авиабилетов, оплате услуг средств
связи
______________________________________________________________________
411. Документы (переписка, заявки, 1 год 1 год
справки) по оформлению таможен-
ных деклараций на груз
______________________________________________________________________
412. Квитанции, корешки, заявки на под- 3 мес.* 3 мес.* *после
писку периодических и непериодиче- получе-
ских изданий ния из-
даний
______________________________________________________________________
413. Переписка о помещении в средствах 1 год 1 год
массовых информации объявлений,
публикаций
______________________________________________________________________
21. Строительство
______________________________________________________________________
414. Акты об отводе земельных участков постоянно постоянно
для строительства, планы, паспорта
земельных участков и документы к
ним
______________________________________________________________________
415. Индивидуальные проекты на строи- постоянно до оконча-
тельство зданий и сооружений и ут- ния экс-
вержденная проектно-сметная доку- плуатации
ментация на строительство и рекон-
струкцию
______________________________________________________________________
416. Документы (акты, решения, справки) постоянно до оконча-
о приеме в эксплуатацию закончен- ния экс-
ных строительством объектов плуатации
______________________________________________________________________
417. Договоры, акты о приеме, передаче постоянно постоянно
зданий, сооружений
______________________________________________________________________
418. Акты приемки выполненных работ, 5 лет* 5 лет* *после
справки и счета за выполненные ра- оконча-
боты, предоставленные услуги и по- ния строи-
ставленное оборудование тельства
______________________________________________________________________
419. Паспорта зданий, сооружений и обо- 5 лет* 5 лет* *после
рудования списания
с баланса
______________________________________________________________________
22. Материально-техническое обеспечение
______________________________________________________________________
420. Документы (лицевые счета, сводные 2 года 2 года
ведомости, таблицы, расчеты, заяв-
ки, переписка) о потребности в мате-
риалах и оборудовании
______________________________________________________________________
421. Документы (прайс-листы, газетные 2 года 2 года
обзоры и др.) маркетинговых иссле-
дований рынка на приобретение то-
варов (работ и услуг)
______________________________________________________________________
422. Переписка по вопросам материально- 3 года 3 года
технического обеспечения
______________________________________________________________________
423. Сводки, сведения о поступлении, рас- 3 года 3 года
ходовании, остатков сырья, материа-
лов и готовой продукции
______________________________________________________________________
424. Акты, заключения о качестве посту- 3 года 3 года
пающих товаров и материалов
______________________________________________________________________
425. Акты о приеме-сдаче продукции 3 года 3 года
представителям заказчиков
______________________________________________________________________
426. Документы (ведомости, сведения, пе- 3 года 3 года
реписки, справки) о реализации
сверхнормативных и неиспользуемых
ТМЦ и оборудования
______________________________________________________________________
427. Документы (докладные записки, пе- 3 года 3 года
реписка) по организации и оборудо-
ванию складских помещений
______________________________________________________________________
428. Нормативы складских запасов 3 года* 3 года* *после
замены
новыми
______________________________________________________________________
429. Уведомления, переписка о прибытии 1 год* 1 год* *по экс-
грузов порту-
импорту
______________________________________________________________________
430. Графики, переписка о завозе товаров 1 год 1 год
на склады
______________________________________________________________________
431. Акты приема поступивших на склад 3 года 3 года
товаров и материалов
_____________________________________________________________________
432. Документы (акты, сведения, справки, 3 года 3 года
ведомости, карточки, описи, наклад-
ные, ордера, книги учета) о движении
и остатках товаров и материалов на
складе
_____________________________________________________________________
433. Документы (распоряжения, счета, 3 года 3 года
наряды, требования, накладные, ра-
порта, карты, книги учета) об отпус-
ке товаров со склада
______________________________________________________________________
434. Пропуска на вывоз товаров и мате- 1 год 1 год
риалов со склада
______________________________________________________________________
435. Акты, ведомости проведения инвен- 3 года 3 года
таризации имущества
______________________________________________________________________
436. Документы (акты, сведения, справки, 5 лет 5 лет
переписка) о недостаче и растратах
товаров, материалов, оборудования
______________________________________________________________________
437. Документы (заявки, книги учета, пе- 3 года 3 года
реписка) об изготовлении печатной
продукции
______________________________________________________________________
438. Документы (заказы, переписка) об 5 лет 5 лет
изготовлении бланков строгой отчет-
ности
_____________________________________________________________________
23. Эксплуатация зданий
______________________________________________________________________
439. Акты приема-передачи зданий, по- постоянно постоянно
мещений, земельных участков в
пользование
______________________________________________________________________
440. Документы (договоры, соглашения, 3 года* 3 года* *после
акты) о приеме-сдаче зданий, поме- истече-
щений в аренду и расчеты ния сро-
ка дого-
вора
______________________________________________________________________
441. Переписка об эксплуатации и предос- 3 года 3 года
тавлении помещений организациям,
сдаче и приеме зданий в аренду
______________________________________________________________________
442. Переписка о вселении, выселении и 3 года 3 года
продлении сроков пользования по-
мещениями, занимаемыми организа-
циями
______________________________________________________________________
443. Документы (доклады, обзоры, справ- 3 года 3 года
ки) об эксплуатации зданий и поме-
щений, занимаемых организациями
______________________________________________________________________
444. Документы (доклады, обзоры, справ- 5 лет 5 лет
ки) об эксплуатации зданий и поме-
щений, занимаемых организациями
______________________________________________________________________
445. Документы (соглашения, переписка) 3 года 3 года
о страховании зданий
______________________________________________________________________
446. Документы (акты, переписка) о тех- 3 года 3 года
ническом, санитарном состоянии
зданий, дворов и территорий
______________________________________________________________________
447. Переписка о коммунальном обслужи- 1 год 1 год
вании зданий и помещений
_____________________________________________________________________
24. Транспортное обслуживание
______________________________________________________________________
448. Документы (обзоры, справки, док- 5 лет 5 лет
ладные записки, сведения) об органи-
зации и эксплуатации автотранспорта
______________________________________________________________________
449. Переписка об организации, наличии, 3 года 3 года
состоянии и эксплуатации авто-
транспорта
______________________________________________________________________
450. Документы (заявки, расчеты, пере- 3 года 3 года
писка) об определении потребности в
автотранспорте
______________________________________________________________________
451. Переписка о выделении и закрепле- 1 год 1 год
нии автотранспорта за организация-
ми и должностными лицами
______________________________________________________________________
Список сокращений
ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного
хранения.
ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование
документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при
проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией
Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть
просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного
хранения.
__________________________________________________________________
(Специалисты: Пучкова О.Я.,
Петрова Г.В.)
Полная версия