В связи с введением нового Плана счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня Республики Казахстан и новой формы ежедневного баланса банков второго уровня Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить "Правила представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов" и ввести их в действие с 1 апреля 1997 года. 

2. Департаменту вычислительных работ (Денисов Ю.Л.) обеспечить необходимую технологию получения и обработки данных, связанных с расчетом пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов. 

3. Департаменту банковского надзора (Жумагулов Б.К.) довести настоящее Постановление и "Правила представления банками второго уровня в Национальный Банк Республики Казахстан формы ежедневного баланса и дополнительных данных для расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов" до областных (Главного Алматинского территориального) управлений Национального Банка Республики Казахстан, обязав их довести Постановление и указанные Правила до банков второго уровня. 

4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель
 Национального Банка

1.1. В целях обеспечения финансовой устойчивости банков второго уровня (далее - банки), защиты интересов их депозиторов и кредиторов, а также поддержания стабильности денежно-кредитной системы государства Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) устанавливает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, для расчета которых устанавливается следующий порядок предоставления банками второго уровня финансовой информации. 

2.1. Банки должны ежедневно предоставлять в Национальный Банк сводный баланс по форме 700/Н, включающий сведения по всем его филиалам. 

2.2. Ежемесячно вместе с балансом банки должны предоставлять дополнительные сведения, согласно структуре файла, указанной в Приложении N 1 к настоящим Правилам, для автоматизированного расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов (далее - нормативы). 

2.3. Банки, расположенные в г. Алматы и Алматинской области, ежедневно предоставляют баланс по имеющимся в их распоряжении средствам связи (Х-400 "alm stаtistiка", через Казахстанский Центр Межбанковских Расчетов (КЦМР), ящик 010, или электронной почтой REMART на позывной "BALANS") непосредственно в Департамент вычислительных работ Национального Банка. 

Банки, насчитывающие более двадцати филиалов, предоставляют в Департамент вычислительных работ Национального Банка ежедневные балансы в течение пяти календарных дней, ежемесячные балансы - в течение семи календарных дней. 

Остальными банками ежедневные балансы должны быть предоставлены в Департамент вычислительных работ Национального Банка в течение трех календарных дней, ежемесячные балансы - в течение пяти календарных дней. 

Банки также обязаны предоставлять в Департамент банковского надзора Национального Банка ежедневный баланс, подписанный первым руководителем и главным бухгалтером (или их заместителями, имеющими право подписи), заверенный печатью банка, не реже одного раза в неделю, ежемесячный баланс - не позднее 8-го числа месяца, следующего за отчетным. 

Банки, расположенные в областных центрах, предоставляют данную информацию по месту нахождения в соответствующее областное управление Национального Банка в сроки, указанные выше. 

2.4. Областное управление Национального Банка производит сверку балансов, подписанных и заверенных в установленном порядке руководством банка, с балансами, переданными по электронной почте, и осуществляет передачу информации в Департамент вычислительных работ Национального Банка по имеющимся в их распоряжении средствам связи до конца рабочего дня. Областное управление Национального Банка отвечает за соответствие переданной информации документам банка и сообщает остатки по корреспондентским счетам банков и филиалов банков, имеющих указанные счета в областных управлениях. 

Департамент вычислительных работ Национального Банка, до 16 часов следующего рабочего дня передает данную информацию в информационно-статистический отдел Департамента банковского надзора Национального Банка. 

Ежедневные балансы, предоставленные банком на бумаге, оформляются и хранятся по месту составления в соответствующем областном управлении Национального Банка в течение 5 лет. 

Ежемесячные балансы, подписанные и заверенные в установленном порядке руководством банка, принимаются от банков в двух экземплярах, один из которых высылается почтой в Департамент банковского надзора Национального Банка. 

2.5. Балансы передаются в Департамент банковского надзора Национального Банка. Куратор банка производит логическую проверку предоставленного баланса. 

Баланс визируется соответствующими должностными лицами Департамента банковского надзора Национального Банка (куратором банка и руководителем соответствующего структурного подразделения) и передается для свода в информационно-статистический отдел названного Департамента. Департамент банковского надзора Национального Банка передает баланс в Департамент вычислительных работ Национального Банка. 

2.6. При внесении исправлений в ранее переданную информацию банк обязан представить в том же порядке в Национальный Банк данные исправления как на бумажном, так и электронном носителях. 

2.7. Банк несет ответственность за своевременность и достоверность представленных данных. 

3.1. В случае непредоставления банком баланса или нарушения сроков, указанных в пунктах 2.1.- 2.3. настоящих Правил, банку не выплачиваются проценты по корреспондентскому счету в пределах резервных требований и могут быть применены меры воздействия и санкции, установленные действующим банковским законодательством. 

3.2. Для расчетов резервных требований необходимо руководствоваться данными остатков по корреспондентским счетам, ежедневно передаваемых областными управлениями Национального Банка в Департамент вычислительных работ Национального Банка на позывной "КОRСНЕТ". 

3.3. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в установленном законодательством порядке. 

Председатель