В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59.
В заголовок настоящего Постановления внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 16.03.2021 г.
1. Утвердить прилагаемые Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка Г. Марченко
Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59
Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации
В заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217
Глава 1. Общие положения
Заголовок главы 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 28 (см. редакцию от 24.09.2018 г.)(изменение вводится в действие с 18.04.2020 г.)
Настоящие Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают требования к формированию системы управления рисками, определению условий и порядка мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации.
В преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217
1. Для целей Требований используются следующие понятия:
Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка РК от 04.07.2012 г. № 205 (см. редакцию от 24.02.2012)(подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением правления Национального Банка РК от 19.12.2015 г. № 250 (см. редакцию от 27.05.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 12.02.2016 г. Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217 (см. редакцию от 19.12.2015 г.)(вводится в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 27.09.2018 г. Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 28 (см. редакцию от 24.09.2018 г.)(изменение вводится в действие с 18.04.2020 г.) Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. № 84 (см. редакцию от 30.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 09.10.2020 г.)
1) расчетная организация – организация, осуществляющая организацию расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами;
2) клиринг - процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах клиринговых участников в результате совершения ими сделок с финансовыми инструментами;
3) клиринговая система – программно-технический комплекс клиринговой организации, предназначенный для осуществления клиринговой деятельности;
4) операционный риск - вероятность возникновения потерь в результате неадекватных или недостаточных внутренних процессов, человеческих ресурсов и систем или внешних событий, в том числе:
риск, вызванный неадекватными стратегиями, политиками и (или) стандартами в области информационных технологий, недостатками использования программного обеспечения;
риск, связанный с неадекватной информацией либо ее несоответствующим использованием;
риск, связанный с неадекватным построением бизнес-процессов либо слабым контролем за соблюдением внутренних документов и правил;
риск, связанный с несоответствующим управлением персоналом и (или) неквалифицированным персоналом клиринговой организации;
риск, связанный с несоответствием внутренних документов клиринговой организации требованиям законодательства Республики Казахстан;
Полная версия