Правила выдачи разрешения на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг
Утверждены постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 декабря 1996 г. N 151.
Название изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
По тексту аббревиатура НКЦБ заменена словами уполномоченного органа, уполномоченный орган и уполномоченным органом, Уполномоченный орган - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116.
1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О рынке ценных бумаг", " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок выдачи, приостановления действия и отзыва разрешения уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг.
Пункт 1 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
3. Учебный центр - юридическое лицо, получившее в установленном порядке разрешение уполномоченного органа на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг (далее - Разрешение).
В пункт 3 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
Данное решение принимается на основе экспертизы представленных документов, проводимой с соблюдением приоритета интересов потенциальных слушателей в получении качественной подготовки для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Разрешение выдается согласно формы, установленной Приложением к настоящим Правилам.
В пункт 4 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
а) заявление на получение Разрешения (в произвольной форме) с указанием категории специализации, юридического адреса и банковских реквизитов заявителя, подписанное первым руководителем и заверенное печатью;
е) список профессорско-преподавательского состава, привлекаемого для проведения занятий со слушателями, в том числе на контрактной основе, с указанием основного места работы, должности, стажа преподавательской работы, ученой степени (если имеется);
з) учебно-методические планы занятий по подготовке специалистов для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствующей категории, разработанные в соответствии с Программой, утвержденной Аттестационной комиссией уполномоченного органа;
и) раздаточный материал, включающий в себя учебно-методическую литературу и нормативно-правовые акты, выдаваемые слушателям курсов по соответствующему курсу обучения, при этом необходимый минимум такого материала устанавливается Аттестационной комиссией уполномоченного органа;
к) справка о техническом обеспечении учебного процесса.
В пункт 5 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
6. Учебным центрам, имеющим Разрешение на обучение специалистов для работы на рынке ценных бумаг, для получения Разрешения на обучение специалистов по другой категории необходимо представить для рассмотрения в уполномоченный орган документы, перечисленные в подпунктах а), з), и) пункта 5 настоящих Правил.
В пункт 6 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
7. Решение о выдаче или об отказе в выдаче Разрешения принимается уполномоченным органом в срок, не превышающий одного месяца с момента представления учебным центром полного пакета выше перечисленных документов.
8. При отказе в выдаче Разрешения по итогам рассмотрения представленных документов в адрес заявителя уполномоченным органом направляется мотивированное заключение об отказе в выдаче Разрешения.
12. Срок действия выданного Разрешения один календарный год. Указанный срок может быть продлен по заявлению учебного центра и по решению уполномоченного органа.
13. Решение о продлении срока действия Разрешения выносится уполномоченным органом по результатам деятельности учебного центра за истекший со дня выдачи Разрешения период.
15. В случае внесения изменений и дополнений в документы, перечисленные в пункте 5 настоящих Правил, учебный центр обязан в течение семи дней направить письменное уведомление в уполномоченный орган. При этом изменения и дополнения в учебно-методические планы занятий производятся только по согласованию с Аттестационной комиссией уполномоченного органа.
В пункт 15 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
17. Уполномоченный орган осуществляет контроль за использованием Разрешения. В случае необходимости уполномоченный орган вправе затребовать дополнительные сведения и документы, связанные с деятельностью учебного центра по подготовке специалистов, а также осуществлять проверку состояния учебного процесса на местах.
19. Уполномоченный орган вправе своим решением приостановить действие Разрешения по представлению Аттестационной комиссии уполномоченного органа в случаях:
- непредоставления или несвоевременного представления учебным центром документов, необходимых для проведения аттестации.
В пункт 19 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
20. Действие Разрешения может быть возобновлено решением уполномоченного органа по заявлению учебного центра и представлению заключения Аттестационной комиссии уполномоченного органа о результатах проверки деятельности учебного центра по устранению нарушений, но не ранее чем через 2 месяца с даты его приостановления.
- выявления Аттестационной комиссией уполномоченного органа по результатам аттестации неудовлетворительных знаний более чем у 60% слушателей какого-либо курса учебного центра;
- отсутствия практического применения Разрешения в течение шести месяцев с даты получения.
В пункт 21 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
22. Решение уполномоченного органа об отзыве Разрешения или приостановлении его действия доводится в письменной форме до сведения первого руководителя соответствующего учебного центра.
Приложение к Правилам выдачи
разрешения на осуществление деятельности
по подготовке специалистов для работы
на рынке ценных бумаг
В Приложение 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 116 (см. редакцию от 20.04.1999).
