В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3, статьей 49 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", в целях обеспечения финансовой устойчивости организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Документ показан в демонстрационном режиме!
Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетов о его выполнении Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 264.
Данная редакция действовала до внесения изменений от 27.08.2005 г.
1. Установить для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальный норматив - "Коэффициент достаточности собственного капитала".
Значение коэффициента достаточности собственного капитала ежедневно должно составлять не менее 1.
2. Утвердить Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетов о его выполнении согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц "Ассоциация Финансистов Казахстана", организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
6. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к официальному опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 264 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско- дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетов о его выполнении"
Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетов о его выполнении
Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско - дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и предоставления отчетов о его выполнении (далее - Правила) устанавливают порядок расчета пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала", обязательного к соблюдению организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер-дилер), порядок представления отчетов о выполнении пруденциального норматива.
Настоящие Правила не распространяются на банки второго уровня, Национальный Банк Республики Казахстан, юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, управляющих инвестиционным портфелем, Национального оператора почты, финансовые агентства.
Глава 1. Порядок расчета пруденциального норматива - "Коэффициент достаточности собственного капитала"
1. Коэффициент достаточности собственного капитала брокера-дилера рассчитывается по формуле:
Полная версия