Близость слов: Окончание:





Внимание! Документ утратил силу с 25.01.2014
Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155.
Настоящее Постановление утратило силу с 25 января 2014 г. в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 г. № 248
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.06.2010 г.
В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила представления отчетов кастодианом.
2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Утверждены
 постановлением Правления
 Агентства Республики
 Казахстан по регулированию
 и надзору финансового рынка
 и финансовых организаций
 от 12 июня 2004 года N 155
 "Об утверждении Правил
 представления отчетов кастодианом"
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).  
1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты: 
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам; 
2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
Пункт 1 изм. в соответствии с постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 г. № 164 (см. редакцию от 12.06.2004); от 25.06.2007 г. № 173 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 01.06.2010 г. № 73.
2.  Пункт исключен (см. сноску)
Пункт 2 исключен Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 г. № 164 (порядок введения в действие см п.2
3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме. 
Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана. 
Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Пункт 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 г. № 173 (см. редакцию от 26.11.2005) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.  
Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме. 
Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.
5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений. 
6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными  актами Республики Казахстан.  
8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.  
Приложение 1 к
 Правилам представления
 отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах, 
 находящихся в номинальном держании 
 [наименование кастодиана] 
 на конец отчетного периода 
 
N Идентифика-
ционный номер ценной бумаги
Наиме-
нование эмитента
Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание




Ито-
го



 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
всего накопительных
пенсионных
фондов Республики
Казахстан
(пенсионные
активы)
инвестиционных
фондов Республики
Казахстан (активы
инвестиционного
фонда)
банков второго
уровня
Республики Казахстан
(собственников)
ценных
бумаг (штук)
держа-
телей ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
















 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
страховых (перестра-
ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников)
брокеров-
дилеров Республики Казахстан (собственников-
небанков)
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан
ценных
бумаг (штук)
держа-
телей ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
















 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан физических лиц - резидентов Республики Казахстан
ценных
бумаг (штук)
держа-
телей ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг
















 

физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан
ценных
бумаг
(штук)
держа-
телей
ценных
бумаг




  Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Приложение 2
 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций,
 осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами,
 и управляющих инвестиционным портфелем
Приложение 2 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.06.2010 г. № 73 (см. редакцию от 25.06.2007).
 
Да-
та
Наи-
мено-
вание
кли-
ента1
Вид
акти-
вов2
Вид
финан-
сового
инст-
румен-
та
Наи-
мено-
вание
эми-
тента
Код
ценной
бумаги
Нацио-
наль-
ный
иден-
тифи-
каци-
онный
номер
Ры-
нок3
Вид
блоки-
рован-
ного
(неис-
полнен-
ного)
поруче-
ния о
заклю-
чении
сделки4
Объем
блоки-
рован-
ного
(неис-
полнен-
ного)
поруче-
ния о
заключ-
ении
сделки,
тенге
Осно-
вания
откло-
нения5
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11






















Руководитель      (подпись)      Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер   (подпись)    Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель     (подпись, номер телефона)   Фамилия, имя, отчество
1 Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
2 Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".
5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.
Приложение 3
 к Правилам представления отчетов
 кастодианом
Постановление дополн. в соответствии с приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 г. № 173 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
         Отчет о количестве клиентов кастодиана 
 
N Наимено-
вание
клиента
Признак
резиден-
ства
Количество клиентов
Лицензиатов
финансового
рынка с
указанием вида
деятельности,
осуществляемой
в соответствии
с лицензией
уполномоченного
органа
Прочих
юридичес-
ких лиц
Прочих
физичес-
ких лиц






Руководитель           (подпись)          фамилия, имя, при наличии - 
Главный бухгалтер      (подпись)          фамилия, имя, при наличии - 
Исполнитель            (подпись,          фамилия, имя, при наличии -   
Полная версия
ИС BestProfi