В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 21.08.2007
О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130.
В заголовок изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77 (см. редакцию от 27.10.2003). По тексту слова Национальный Банк Республики Казахстан заменены словами уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 381. Настоящее Постановление утратило силу с 21 августа 2007 г. в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 г. № 173
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.12.2004 г.
1. Юридическим лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры-дилеры), представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций:
1) каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе:
отчет о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных брокерами-дилерами, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов алматинского времени, на электронном носителе:
отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных брокерами-дилерами на неорганизованном рынке ценных бумаг, согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 381.
2. Брокерам-дилерам, не являющимся банками и имеющим действующую лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - брокеры-дилеры первой категории), представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе отчет об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан, согласно приложению 5 к настоящему постановлению.
3. Регистраторам представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе, отчет об операциях по переводу ценных бумаг между лицевыми счетами, ведущимися у регистраторов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
4. В исключен (см. сноску)
В пункт 4 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
5. Отчеты, указанные в пунктах 1-3, заполняются в соответствии с приложением 9 к настоящему постановлению.
В пункт 5 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77 (см. редакцию от 27.10.2003).
6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2003 года.
7. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, не являющихся членами Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", а также до сведения Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей";
3) совместно с Управлением международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана".
8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.
Председатель
Национального Банка
Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130
В приложение 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
ОТЧЕТ о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных (сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже) за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
| Идентифика- | Дата | Номер |Национальный иден- | Тип |Количество ционный код |договора|договора|тификационный номер|сделки|ценных бумаг | | |ценной бумаги | |(штук) ____________|________|________|___________________|______|_____________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Продолжение таблицы
| Цена за одну |Объем сделки |Идентификационный | Кем | Размещение ценную бумагу | (тенге) | код контрагента |участвовал| (тенге) | | | | ______________|_____________|__________________|__________|___________ 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг " от 13 апреля 2002 года N 130
Приложение 2 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. выше п.1 постановления); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
ОТЧЕТ
о сделках, заключенных
(сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже)
при первичном размещении негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан
на неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130
В приложение 3 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
ОТЧЕТ о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных ( сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже ) на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
| N |Идентифика-| Дата | Номер |Национальный иден- | Тип |Количество п/п|ционный код|договора|договора|тификационный номер|сделки|ценных бумаг | | | |ценной бумаги | |(штук) ___|___________|________|________|___________________|______|____________ А | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Продолжение таблицы
| Цена за одну |Идентификационный | Кем | Причина |Разме- ценную бумагу | код контрагента | участвовал |неисполнения|щение (тенге) | | | | ______________|__________________|____________|____________|_______ 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]
М.П.
Исполнитель (подпись, номер телефона)
Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130
Приложение 4 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. выше п.1 постановления); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, исполненных ( сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже ) на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130
В приложение 5 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
ОТЧЕТ ( сокращенное наименование Брокера-дилера первой категории в родительном падеже ) об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан за период с ( дата в формате дд.мм.гг ) по ( дата в формате дд.мм.гг )
| Дата | Номер |Национальный иденти-| Количество | Цена за одну приказа |приказа |фикационный номер | ценных бумаг|ценную бумагу | |ценной бумаги | (штук) | (тенге) ________|________|____________________|_____________|______________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Продолжение таблицы
| Дата регистрации | Тип операции | Отчуждатель |Полу- |Дата встреч-|Номер встреч- операции | | |чатель|ного приказа|ного приказа __________________|_______________|_____________|______|____________|_____________ 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Приложение 6 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130
В приложение 6 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77; от 27.12.2004 г. № 381.
ОТЧЕТ
об операциях по переводу ценных бумаг
между лицевыми счетами, ведущимися
( сокращенное наименование Регистратора в творительном падеже )
за период с ( дата в формате дд.мм.гг )
по ( дата в формате дд.мм.гг )
| Дата | Номер |Национальный иденти-| Количество | Цена за одну приказа |приказа |фикационный номер | ценных бумаг|ценную бумагу | |ценной бумаги | (штук) |(тенге) ________|________|____________________|_____________|________________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Продолжение таблицы
| Код продавца | Код покупателя |Приме|Дата встреч-|Номер встреч|Дата реги- | |чание|ного приказа|ного приказа|страции | | | | |операции _______________|_________________|_____|____________|____________|__________ 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Приложение 7 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130
Приложение 7 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. выше п.4 постановления); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
ОТЧЕТ ( сокращенное наименование организатора торгов с ценными бумагами в родительном падеже ) о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами при их первичном размещении за период с ( дата в формате дд.мм.гг ) по ( дата в формате дд.мм.гг )
| Дата | Код |Кем участ- | Наименование |Национальный иден- | покупателя | вовал | эмитента |тификационный номер | |покупатель | ценных бумаг |ценной бумаги _____|_____________|___________|_______________|___________________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Приложение 8 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130
В приложение 8 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
ОТЧЕТ (сокращенное наименование организатора торгов с ценными бумагами в родительном падеже) о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)
| Дата | Код |Кем участ- |Национальный иден- | Количество | покупателя | вовал |тификационный номер| ценных бумаг | |покупатель |ценной бумаги | _____|_____________|___________|___________________|_______________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Продолжение таблицы
| Объем сделки | Цена за одну | Код | Кем |Размещение (тенге) | ценную бумагу | продавца | участвовал| | (тенге) | | продавец | ______________|_______________|___________|___________|___________ 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Приложение 9 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" от 13 апреля 2002 года N 130
В приложение 9 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77; от 27.12.2004 г. № 381.
Указания к заполнению приложений 1-6 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами" от 13 апреля 2002 года N 130
1. При заполнении приложений 1-6 символьные знаки указываются прописными (заглавными) буквами латинского алфавита.
2. В приложениях 1, 3, 6 при заполнении граф "Идентификационный
код", "Идентификационный код контрагента", "Код продавца", "Код покупателя" указывается идентификационный код профессионального участника рынка ценных бумаг, присвоенный ему уполномоченным органом.
В пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
3. В приложениях 1, 3, 5, 6 при заполнении граф "Дата договора", "Дата заключения сделки", "Дата приказа", "Дата", "Дата встречного приказа" указывается дата в формате "дд.мм.гг.".
В пункт 3 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
4. В приложениях 1, 3 при заполнении графы "Тип сделки" используются следующие символы:
"В" - покупка;
"S" - продажа.
В пункт 4 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002).
5. Пункт исключен (см. сноску)
Пункт исключен постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.10.2003 г. № 375).
6. В приложениях 1, 3 при заполнении граф "Кем участвовал", "Кем участвовал покупатель", "Кем участвовал продавец" используются следующие символы:
"B" - брокер;
"D" - дилер.
В пункт 6 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
7. В приложениях 1, 3 при заполнении граф "Цена за одну ценную бумагу (тенге)", "Объем сделки (тенге)" данные указываются на дату заключения сделки.
В пункт 7 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
7-1. В приложениях 1, 3 при заполнении графы "Размещение" используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное размещение ценных бумаг.
Приложение дополн. в соответствии с новым пунктом 7-1 - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375; постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77.
8. В приложении 5 при заполнении графы "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" данные указываются на дату совершения операции.
В пункт 8 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002).
9. Пункт исключен (см. сноску)
Пункт исключен постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.10.2003 г. № 375).
10. В приложении 5:
1) графа "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" подлежит заполнению в случае совершения операции по переводу ценных бумаг на основании сделки купли-продажи;
2) при заполнении графы "Тип операции" используются следующие символы:
"Т" - операции по переводу ценных бумаг на/с лицевой(ого) счет(а) номинального держания с/на другого(ой) лицевого(ой) счет(а) у реестродержателей, номинальных держателей ценных бумаг;
"TI" - операции по переводу ценных бумаг внутри номинального держания, за исключением операций, основанием которых являются залог, дарение, наследование, решение судебных органов;
3) при участии профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве отчуждателя ценных бумаг при заполнении графы "Отчуждатель" указывается идентификационный код, присвоенный ему уполномоченным органом;
4) при участии профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве получателя ценных бумаг при заполнении графы "Получатель" указывается идентификационный код, присвоенный ему уполномоченным органом;
5) в случае совершения операции по переводу ценных бумаг внутри номинального держания при заполнении граф "Отчуждатель", "Получатель" используются следующие символы:
"Р" - физическое лицо;
"L" - юридическое лицо.
11. В приложении 6:
1) графа "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" подлежит заполнению в случае совершения операции по переводу ценных бумаг с одного лицевого счета на другой на основании сделки купли-продажи, при этом данные указываются на дату совершения операции;
2) графа "Код продавца" подлежит заполнению в случае, если продавцом ценных бумаг является профессиональный участник рынка ценных бумаг;
3) графа "Код покупателя" подлежит заполнению в случае, если покупателем ценных бумаг является профессиональный участник рынка ценных бумаг;
4) при заполнении графы "Примечание" используются следующие символы: "1" - операции по переводу ценных бумаг с одного лицевого счета на другой на основании сделок купли-продажи;
"2" - другие операции по переводу ценных бумаг с одного лицевого счета на другой, за исключением операций, основанием которых являются залог, дарение, наследование, решения судебных органов, а также операции по лицевым счетам держателей ценных бумаг по сделкам, одной из сторон которых является эмитент данных ценных бумаг.
В пункт 11 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2003 г. № 375 (см. редакцию от 13.04.2002).
Полная версия