В целях государственного регулирования деятельности организаторов торгов с ценными бумагами (фондовых бирж, котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг и иных возможных согласно законодательству Республики Казахстан организаций) и в соответствии с законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"  от 05 марта 1997 года Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая "Национальная комиссия") постановляет: 

1. Утвердить Правила осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами (прилагаются). 

2. Установить, что вышеуказанные Правила вводятся в действие с момента их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан за исключением части третьей пункта 30, которая вводится в действие по истечении одного года с момента регистрации вышеуказанных Правил Министерством юстиции Республики Казахстан, и пункта 59, который вводится в действие по истечении шести месяцев года с момента регистрации вышеуказанных Правил Министерством юстиции Республики Казахстан. 

3. Обязать закрытое акционерное общество "Казахстанская фондовая биржа" привести свои Внутренние документы (как они определены подпунктом 

2) пункта 1 вышеуказанных Правил) в соответствие с вышеуказанными Правилами в течение двух месяцев со дня их введения в действие. 

4. Обязать организации, осуществляющие кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг и обслуживающие накопительные пенсионные и инвестиционные фонды Республики Казахстан, привести свою деятельность в соответствие с пунктом 57 вышеуказанных Правил в течение трех месяцев со дня их введения в действие. 

5. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии: 

1) довести настоящее Постановление и вышеуказанные Правила (после их введения в действие) до сведения закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа", ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (с возложением на них обязанности по доведению настоящего Постановления и вышеуказанных Правил до сведения их членов), Национального Банка Республики Казахстан и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами и не являющихся членами закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг; 

Настоящие Правила разработаны в соответствии с законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами в Республике Казахстан. 

1. Использованные в настоящих Правилах понятия означают следующее: 

1) "Брокер-дилер" - организация, осуществляющая брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан на основании соответствующей лицензии; 

2) "Внутренние документы Организатора торгов (Внутренние документы)" - учредительные документы Организатора торгов, правила биржевой торговли (как они определены пунктами 2 и 3 статьи 44 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года), правила котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг (как они определены статьей 54 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года), правила Организатора торгов как СРО (как они определены статьей 58 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года), внутренние документы Организатора торгов как акционерного общества (как они предусмотрены подпунктом 12) пункта 1 статьи 62 закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года), внутренние правила и иные документы, регулирующие внутреннюю деятельность Организатора торгов как товарищества с ограниченной или дополнительной ответственностью (как они предусмотрены законом Республики Казахстан "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" от 22 апреля 1998 года), и решения органов и общего собрания членов Организатора торгов, принятые в пределах их компетенции; 

3) "Делистинг" - временное или постоянное исключение ценных бумаг определенного типа из Официального списка Организатора торгов с соответствующим приостановлением действия или прекращением преимуществ, установленных для типов ценных бумаг, которые включены в Официальный список Организатора торгов, и их эмитентов; 

4) "Инициатор допуска" - организация, по инициативе которой ценные бумаги определенного типа допускаются к обращению в Торговой системе; 

5) "Исполнение сделки с ценными бумагами (Исполнение сделки)" - осуществление расчетов по сделке с ценными бумагами путем исполнения сторонами сделки вытекающих из нее обязательств; 

6) "Класс ценной бумаги (Класс ценных бумаг)" - открытое множество ценных бумаг определенных типов, схожих между собой по характеру их эмитентов, способам выпуска, размещения, обращения и по другим возможным характеристикам;