Весь документ
Приложение к Требованиям к системе управления рисками и внутреннего контроля страховой группы
Отчет по оценке соответствия требованиям к системам управления рисками и внутреннего контроля
«_____________________________» (наименование Организации) за _____________ год (дд/мм/гг)
| № | Указание соответствую- щего абзаца, подпункта, пункта Требований | Оценка соответствия требованию | Выяв ленные недос татки | Принятые (планируемые) мероприятия по устранению недостатков (содержание мероприятия, сроки исполнения) | Ответственные исполнители (фамилия, имя, (при наличии - отчество), должность, контактная информация) |
| 1 |
Общая оценка соответствия требованиям к системам управления рисками и внутреннего контроля:
__________________________________________________________
__________________________________________________________
Пояснения к заполнению таблицы:
Оценку соответствия требованиям к системам управления рисками, и внутреннего контроля осуществляется исходя из следующих критериев:
1) ПС - «полностью соответствует» при выполнении критерия;
2) ЧС - «частично соответствует»
при обнаружении отклонений от критерия требования (недостатков), которые не считаются достаточными для серьезных сомнений относительно способности Организации в достижении соблюдения данного критерия в будущем, поскольку данные отклонения взяты под контроль и будут в скором времени устранены;
3) НС - «не соответствует»
при невыполнении критерия требований к системам управления рисками и внутреннего контроля;
4) НП - «не применимо»
в случае, если отдельные требования к системам управления рисками и внутреннего контроля не применены Организацией на дату осуществления оценки. Оценка «не применимо» в расчет доли выполненных Организацией критериев Требований не включается.
Первый руководитель Организации (либо лицо, его замещающее):
__________________________________________ _________ ____
(должность, фамилия, имя, (при наличии отчество) подпись дата)
Руководитель подразделения по управлению рисками:
__________________________________________ _________ ______
(должность, фамилия, имя, (при наличии отчество) подпись дата)
Руководитель службы внутреннего аудита:
__________________________________________ ________ _____
(должность, фамилия, имя, (при наличии отчество) подпись дата)
Полная версия