Со вступлением в силу "Правил регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, и открытия счетов за границей", утвержденных постановлением Правления НБ РК от 4 июля 2003 г. № 225 (далее - Правила № 225), участились случаи обращения резидентов в территориальные филиалы Национального Банка за получением копии заявления с отметкой o приеме документов на регистрацию либо разрешительных писем Национального Банка для проведения валютных операций, связанных с движением капитала, до получения регистрационного свидетельства.

Необходимо отметить, что такая возможность проведения операций без регистрационного свидетельства была предусмотрена при разработке Правил № 225 (пункт 41 Правил № 225) по предложению Ассоциации финансистов Казахстана. В связи с тем, что заемные средства, привлеченные банком-резидентом для дальнейшего пре-экспортного финансирования клиента банка, поступают, как правило, на счет банка в течение нескольких дней после подписания соглашения и должны быть срочно зачислены на счет клиента, у банков возникала проблема надлежащего выполнения условий кредита. Вместе c тем, не все резиденты, обращающиеся за регистрацией в Национальный Банк, правильно трактуют пункт 41.  

Положения пункта 41 касаются договоров, подлежащих регистрации в Национальном Банке, условиями которых предусмотрено поступление денег (от нерезидента резиденту) и дальнейшее проведение операций (от резидента другому резиденту/нерезиденту) до истечения 10 рабочих дней с даты вступления договора в силу.