(№, дата)  

 
    
 
№

п/п  
  
 
 
Перечень требований  
  
 
 
Да  
  
 
 
Нет  
  
 
 
 
1.  
  
 
 
Наличие электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным Правительством Республики Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж (в соответствии с пунктом 1 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
2.  
  
 
 
Наличие структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях (в соответствии с пунктом 2 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
3.  
  
 
 
Наличие правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики Казахстан (в соответствии с пунктом 3 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
4.  
  
 
 
Соответствие сотрудников товарной биржи квалификационным требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан (в соответствии с пунктом 4 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653), а именно наличие следующих документов:   
  
 у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:  
  
 
о высшем образовании (при наличии – вместе с приложением к документу о высшем образовании) ;  
  
 
подтверждающий трудовую деятельность (стажа работы) в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет;  
  
 
   
у сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:  
  
 
документа  о высшем или послесреднем образовании.  
  
 
   
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
5.  
  
 
 
Наличие структурных подразделений по организации торговли и работе с клиентами (в соответствии с пунктом 5 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
6.  
  
 
 
Наличие клирингового центра либо договора об использовании услуг клирингового центра (в соответствии с пунктом 6 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
7.  
  
 
 
Наличие не менее семи членов товарной биржи (в соответствии с пунктом 1 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
8.  
  
 
 
Наличие собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов (в соответствии с пунктом 8 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
9.  
  
 
 
Наличие приказа об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством (в соответствии с пунктом 9 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
10.  
  
 
 
Наличие на товарной бирже биржевого арбитража (в соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
11.  
  
 
 
Наличие гарантийного и страхового фонда (в соответствии со статьей 16-1 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно наличие решения уполномоченного органа   б   иржи (клирингового центра Биржи, в случае, если это независимая организация) о создании гарантийного и страхового фондов,   логоворов биржи с брокерами (дилерами), подтверждающими их членство на бирже,    данных бухгалтерского учета   б   иржи, подтверждающие денежные остатки на соответствующих счетах   б   иржи по гарантийному и страховому фондам (клирингового центра).  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
12.  
  
 
 
Соблюдение требований о невозможности осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли (в соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно проверка заключенных биржей договоров с третьими лицами.  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
13.  
  
 
 
Соблюдение требований о невозможности участия работников товарной биржи в биржевых сделках или использования коммерческой информации в собственных интересах (в соответствии с пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно ознакомление со штатом сотрудников биржи, наличие заключенных биржей с сотрудниками соглашений о неразглашении коммерческой тайны, проверка биржевых сделок согласно данным торговой системы биржи.  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
14.  
  
 
 
Соблюдение требований о невозможности совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи (в соответствии с пунктом 4 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно проверка биржевых сделок согласно данным торговой системы биржи, проверка заключенных биржей договоров с третьими лицами.  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
15.  
  
 
 
Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары в средствах массовой информации (в соответствии с пунктом 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно проверка интернет - ресурса, и в других СМИ.  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
16.  
  
 
 
Наличие правил внутреннего контроля и программы его осуществления, разработанные в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма (в соответствии со статьей 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 

 «___» ___________ 20_____ г. ___________________________________________________   

   (Ф.И.О., должность, подпись)