«Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3-1) тармақшасына , «Қазақстан Республикасындағы мемлекеттік бақылау және қадағалау туралы» 2011 жылғы 6 қаңтардағы Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағына  сәйкес БҰЙЫРАМЫН:  

Қоса беріліп отырған жеке кәсiпкерлiк саласында Қазақстан Республикасының тауар биржалары туралы заңнамасының сақталуына мемлекеттік бақылауды жүзеге асыру кезіндегі тексеру парағының нысаны  бекітілсін.

Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігінің Заң департаменті:

осы бұйрықтың Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелуін;

осы бұйрықтың Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде тіркелгеннен кейін ресми жариялануын;

осы бұйрықтың Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігінің ресми интернет-ресурсында жариялануын қамтамасыз етсін.

«Тауар биржалары туралы Қазақстан Республикасы заңнамасын сақтауда жеке кәсiпкерлiк саласындағы мемлекеттік бақылауды жүзеге асыру кезіндегі тексеру парағының нысанын бекiту туралы» Қазақстан Республикасы Экономика және бюджеттік жоспарлау министрінің міндетін атқарушының 2013 жылғы 8 тамыздағы № 241 және Қазақстан Республикасы Премьер-Министрiнiң бiрiншi орынбасары - Қазақстан Республикасы Өңiрлiк даму министрінің 2013 жылғы 19 тамыздағы № 197/НҚ бірлескен бұйрығының (Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2013 жылы 18 қыркүйекте № 8721 болып тіркелді) күші жойылды деп танылсын.

Осы бұйрықтың орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық экономика вице-министрі Т.М. Жақсылықовқа жүктелсін.

Осы бұйрық оның алғаш ресми жарияланған күнінен бастап он күнтізбелік күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Министр Е. Досаев

Жеке кәсiпкерлiк саласында Қазақстан Республикасының тауар биржалары туралы заңнамасының сақталуына мемлекеттік бақылауды жүзеге асыру кезіндегі тексеру парағы 

 Тексерудi тағайындаған орган ___________________________________________________

 _____________________________________________________________________________

Тексерудi тағайындау туралы актi ________________________________________________

 Тексерілетін субъектiнiң атауы __________________________________________________

БСН _________________________________________________________________________

Субъектiнiң орналасқан жері_____________________________________________________

 
    
 
р/с

№  
  
 
 
Талаптар тiзбесi  
  
 
 
Иә  
  
 
 
Жоқ    
  
 
 
 
1.  
  
 
 
Қазақстан Республикасының Үкiметi белгiлеген тауар биржаларының электрондық сауда жүйесiне қойылатын жалпы талаптарына жауап беретiн тауар биржасының электрондық сауда жүйесiнің болуы (Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң 2012 жылғы 21 желтоқсандағы № 1653 қаулысымен бекiтiлген Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердiң қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарының  1-тармағына сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
2.  
  
 
 
Т ауар биржасындағы  қ ұпиялылық (жасырын) режимiн, сондай-ақ коммерциялық құпияны құрайтын, оның iшiнде электрондық жеткiзгiштердегi мәлiметтердiң сақталуын қамтамасыз ету бойынша қажеттi құралдармен жарақтандырылған құрылымдық бөлiмшенің болуы (Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң 2012 жылғы 21 желтоқсандағы № 1653 қаулысымен бекiтiлген Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердiң қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарының  2-тармағына сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
3.  
  
 
 
Қазақстан Республикасының Үкiметi бекiткен биржа саудасының үлгi ережесi негiзiнде әзiрленген биржа саудасы ережесiнің болуы (Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң 2012 жылғы 21 желтоқсандағы № 1653 қаулысымен бекiтiлген Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердiң қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарының  3-тармағына сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
4.  
  
 
 
Тауар биржасы қызметкерлерiнiң Қазақстан Республикасының  заңнамасында  белгіленген бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келуi (Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң 2012 жылғы 21 желтоқсандағы № 1653 қаулысымен бекiтiлген Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердiң қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптары және оларға сәйкестiктi растайтын құжаттар тiзбесiнің    4-тармағына сәйкес), атап айтқанда басшылық лауазымындағы тауар биржасы қызметкерлерінде мынадай:   
  
жоғары бiлiмi туралы (бар болған жағдайда жоғары білім туралы құжатқа қоса берумен);   
  
 
тауар биржалары саласында және/ (немесе) қаржы ұйымдарында кемiнде үш жыл еңбек қызметін (жұмыс өтiлiн) растайтын;   
  
 
  
басшылық лауазымын атқармайтын тауар биржасы қызметкерлерінде:   
  
жоғары немесе орта бiлiмнен кейiнгi бiлiмі туралы құжаттардың болуы.   
  
 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
5.  
  
 
 
Сауданы ұйымдастыру жөнiндегi және клиенттермен жұмыс жүргiзу жөнiндегi құрылымдық бөлiмшелердің болуы (Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң 2012 жылғы 21 желтоқсандағы № 1653 қаулысымен бекiтiлген Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердiң қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптары және оларға сәйкестiктi растайтын құжаттар тiзбесiнің    5-тармағына сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
6.  
  
 
 
Клирингтiк орталықтың не клирингтiк орталық қызметтерiн пайдалану туралы шарттың болуы (Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң 2012 жылғы 21 желтоқсандағы № 1653 қаулысымен бекiтiлген Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердiң қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптары және оларға сәйкестiктi растайтын құжаттар тiзбесiнің    6-тармағына сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
7.  
  
 
 
Тауар биржасының кемiнде жеті мүшесiнiң болуы («Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 1-тармағына    сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
8.  
  
 
 
Тауар биржасы туралы және оның сауда-саттықтар өткiзу тәртiбi туралы ақпаратты, сондай-ақ биржалық сауда-саттық нәтижелерiн орналастыру үшiн арнайы бөлiмдi қамтитын мемлекеттiк және орыс тiлдерiндегi өз интернет-ресурсының болуы (Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң 2012 жылғы 21 желтоқсандағы № 1653 қаулысымен бекiтiлген Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердiң қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарының  8-тармағына сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
9.  
  
 
 
Т ауар биржасы мүшелерiнiң бастапқы және жыл сайынғы жарналары , биржа мүлкiн пайдалану , сондай-ақ биржалық мәмiлелердi,  заңнамада тыйым салынбаған басқа түсiмдерді тіркеу және рәсімдеу үшін  төлемдердің  мөлшерлер iн бекіту туралы бұйрықтың  болуы (Қазақстан Республикасы Үкiметiнiң 2012 жылғы 21 желтоқсандағы № 1653 қаулысымен бекiтiлген Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердiң қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарының 9 -тармағына сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
10.  
  
 
 
Тауар биржасында биржалық төрелiктiң болуы («Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабының    1-тармағына сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
11.  
  
 
 
Кепiлдiк беру және сақтандыру қорының болуы («Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 16-1-бабының    сәйкес), атап айтқанда биржаның уәкілетті органының (биржаның клирингтік орталығы, егер бұл тәуелсіз ұйым болған жағдайда) кепілдік беру және сақтандыру қорларын құру туралы шешімінің, биржаның брокерлермен (дилерлермен), олардың биржа мүшелігін растайтын шарттардың, кепілдік беру және сақтандыру қорлары (клирингтік орталық) бойынша биржаның тиісті шоттарындағы ақша қалдықтарын растайтын биржаның бухгалтерлік есеп мәліметтерінің болуы.   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
12.  
  
 
 
Тауар биржасының биржалық сауданы ұйымдастырумен байланысты емес сауда және өзге де қызметтi жүзеге асыру мүмкiн еместiгi туралы талаптарды сақтауы («Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 13-бабының    3-тармағына сәйкес), атап айтқанда биржаның үшінші тұлғалармен жасасқан шарттарын тексеру.   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
13.  
  
 
 
Тауар биржасы қызметкерлерiнiң биржалық мәмiлелерге қатысуының немесе коммерциялық ақпаратты өз мүдделерiне пайдалануының мүмкін еместігі туралы талаптарды сақтауы («Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының    2-тармағына сәйкес), атап айтқанда биржа қызметкерлерімен танысу, биржа қызметкерлерімен коммерциялық құпияны жарияламау туралы жасасқан келісімдердің болуы, биржаның сауда жүйесінің мәліметіне сәйкес биржалық мәмілерді тексеру.   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
14.  
  
 
 
Биржалық мәмiлелердi тауар биржасының атынан және есебiнен жасаудың мүмкін еместігі туралы талаптардың  сақтал уы («Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының    4-тармағына сәйкес), атап айтқанда биржаның сауда жүйесінің мәліметіне сәйкес биржалық мәмілерді тексеру, биржаның үшінші тұлғалармен жасасқан шарттарын тексеру.   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
15.  
  
 
 
Тауар биржасының биржалық тауарларға күн сайынғы баға  белгiлеулердi бұқаралық ақпарат құралдарында,  атап айтқанда интернет – ресурсты тексеру және басқа БАҚ-тарда.  жариялауы бойынша талаптарды орындауы («Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 18-бабының    2-тармағына сәйкес),   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
16.  
  
 
 
Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруды (жылыстатуды) және терроризмдi қаржыландыруды болдырмау мақсатында әзірленген iшкi бақылау қағидалары  және оны жүзеге асыру бағдарламасының болуы («Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабына    сәйкес).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 

Тексерілетін субъектiнiң тексеру парағын алғаны туралы белгiсi:

 20___ жылғы «___» ________ ____________________________________________________

Директор орынбасарыының міндетін атқарушы Е. Буденов