В соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 01.01.2020
Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386.
Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г. Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2020 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 г. № 227
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.12.2018 г.
1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка Г. Марченко
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386
Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций
Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Настоящие Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях» (далее - Закон) и определяют порядок прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения реестра и исключения из реестра микрофинансовых организаций.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
1. Учетная регистрация микрофинансовых организаций (далее – учетная регистрация) – включение микрофинансовой организации в реестр микрофинансовых организаций в соответствии со статьей 14 Закона и Правилами.
2. Для прохождения учетной регистрации микрофинансовая организация представляет в филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее - Филиал) по месту нахождения микрофинансовой организации заявление по форме согласноприложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:
Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г. Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г. Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 26.02.2018 г. № 27 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 11.05.2018 г.
1) документ, подтверждающий уплату сбора за прохождение учетной регистрации;
2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к Правилам;
3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);
4) бизнес-план, который раскрывает:
стратегию деятельности микрофинансовой организации;
определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);
виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона);
план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;
источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);
1. Общие сведения:
|
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) |
_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены) |
|
Дата и место рождения |
_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ |
|
Постоянное место жительства, номера телефонов |
_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта) |
|
Гражданство |
|
|
Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность |
_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ |
Сведения об участии заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:
|
№ |
Наименование и место нахождения юридического лица |
Уставные виды деятельности юридического лица |
Доля участия должностного лица в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица |
|
|
|
|
|
2. Профессиональные данные:
|
Образование, в том числе профессиональное образование, соответствующее профилю работы |
____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты диплома об образовании) |
|
Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени |
____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства) |
|
Имеющиеся достижения |
____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать информацию по данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах и другое) |
|
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу |
____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность кандидата) |
Сведения о трудовой деятельности:
|
№ |
Период работы (месяц, год) |
Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности |
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Другие сведения:
|
Наличие непогашенной или неснятой судимости |
Да/нет (если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года) |
|
Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан |
Да/нет (если да, то указать дату и наименование органа, применившего данную меру) |
|
Ранее являлся первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации |
Наименование организации, должность, период работы |
|
Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель микрофинансовой организации в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг |
(указать дату, наименование организации - ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда) |
|
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу |
(указывается произвольно) |
Я,____________________________________________________________________________, (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и полной ____________________. (подпись, дата)
Приложение 5 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций
Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
форма
Реестр микрофинансовых организаций по состоянию на «___» ____________ 20 __ года
|
№ |
Присвоенный регистрационный номер |
Наименование микрофинансовой организации |
Бизнес идентификационный номер микрофинансовой организации |
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя |
Адрес |
Номер телефона, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии) |
Дата включения в реестр |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 6 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций
Настоящие Правила дополнены Приложением 6 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Правый верхний угол приложения 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Коды Филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации микрофинансовых организаций
|
№ |
Филиал Национального Банка Республики Казахстан |
Код Филиала Национального Банка Республики Казахстан |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Центральный филиал (город Астана) |
53 |
|
2 |
Алматинский городской филиал |
05 |
|
3 |
Алматинский областной филиал |
41 |
|
4 |
Акмолинский филиал |
24 |
|
5 |
Актюбинский филиал |
03 |
|
6 |
Атырауский филиал |
12 |
|
7 |
Восточно-Казахстанский филиал |
09 |
|
8 |
Жамбылский филиал |
14 |
|
9 |
Западно-Казахстанский филиал |
49 |
|
10 |
Карагандинский филиал |
18 |
|
11 |
Костанайский филиал |
27 |
|
12 |
Кызылординский филиал |
21 |
|
13 |
Мангистауский филиал |
29 |
|
14 |
Павлодарский филиал |
32 |
|
15 |
Северо-Казахстанский филиал |
36 |
|
16 |
Южно-Казахстанский филиал |
58 |
Приложение 7 к Правилам прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций
Настоящие Правила дополнены Приложением 7 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г. Приложение 7 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Форма
Полная версия
