Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года
Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 309
Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 157 (см. редакцию от 26.12.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 22.10.2018 г.
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 02.11.2018 г.
Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)
Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом; ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
Форма
______________________________________________________________ (банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию,но не имеющий банковского холдинга)
|
№ |
Бизнес - идентификационный номер или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) |
Наименование юридического лица |
Инвестиции, представляющие собой вложения в уставный капитал юридических лиц |
||||||||||||||
|
Сумма участия (стоимость) приобретенных акций (в тысячах тенге) |
Количество акций (штук) |
Соотношение количества акций, принадлежащих участнику банковского конгломерата, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юридического лица (в процентах) |
|||||||||||||||
|
Покупная стоимость (в тысячах тенге) |
Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге |
Простые |
Привилегированные |
||||||||||||||
|
Всего |
в том числе резервы (провизии) |
||||||||||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|||||||||
|
|
Наименование участника банковского конгломерата 1 |
||||||||||||||||
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
Итого по участнику банковского конгломерата 1 |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
Наименование участника банковского конгломерата n |
||||||||||||||||
|
n+1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
Итого по участнику банковского конгломерата n |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
Всего |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
продолжение таблицы:
|
Инвестиции, представляющие собой вложения в уставный капитал юридических лиц |
Инвестиции в субординированный долг юридических лиц |
Инвестиции в иные вложения в собственный капитал юридических лиц |
|||||||
|
Дата |
|
Рейтинг участника банковского конгломерата на отчетную дату |
Балансовая стоимость (нетто) |
Балансовая стоимость (нетто) |
|||||
|
приобретения |
реализации |
Всего |
в том числе резервы (провизии) |
Всего |
в том числе резервы (провизии) |
||||
|
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
|||
|
…. |
|
|
|
|
|
|
|||
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Телефон: ______________
Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме указываются сведения по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц каждого участника банковского конгломерата.
6. В графе 4 «Покупная стоимость (в тысячах тенге)» указывается покупная стоимость акций на дату приобретения.
7. Сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.
8. Строка «Всего» равна сумме строк «Итого по участнику банковского конгломерата 1» и «Итого по участнику банковского конгломерата n».
9. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в уполномоченный орган сведения об инвестициях, представляющих собой вложения в уставный капитал юридических лиц за отчетный период, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1 или n» и графы 4, 5, 6, 7, 8, 13, 14, 15 и 16 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n».
Полная версия