Отчетный период: по состоянию на «______» «______________» 20__ года

Индекс: 4-BK_SSP

Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

	
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование эмитента 
			
			

			
Наименование страны эмитента 
			
			

			
Наименование ценной бумаги 
			
			

			
Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
4 
			
			

			
5 
			
		
		

			

			
Наименование участника банковского конгломерата 1 
			
		
		

			

			
1. 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
n. 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
Итого по участнику банковского конгломерата 1 
			
		
		

			

			
Наименование участника банковского конгломерата n 
			
		
		

			

			
1. 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
n. 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
Итого по участнику банковского конгломерата n 
			
		
		

			

			
Всего 
			
		
		

			

			


			 
			
		
	

продолжение таблицы:

	
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
Количество ценных бумаг (штук) 
			
			

			
Номинальная стоимость/ покупная стоимость ценной бумаги 
			
			

			
Валюта ценной бумаги 
			
		
		

			

			
Всего 
			
			

			
в том числе обремененные ценные бумаги 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
Обремененные ценные бумаги, всего 
			
			

			
в том числе ценные бумаги, переданные в РЕПО 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
6 
			
			

			
7 
			
			

			
8 
			
			

			
9 
			
			

			
10 
			
		
	

продолжение таблицы:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи 
			
			

			
Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток 
			
		
		

			

			
Балансовая стоимость (нетто) в тысячах тенге 
			
			

			
Балансовая стоимость (нетто) в тысячах тенге 
			
		
		

			

			
Стоимость приобретения 
			
			

			
Дисконт, премия 
			
			

			
Начисленное вознаграждение 
			
			

			
Положительная/ отрицательная корректировка 
			
			

			
Размер резервов (провизий) 
			
			

			
Стоимость приобретения 
			
			

			
Дисконт, премия 
			
			

			
Начисленное вознаграждение 
			
			

			
Положительная /отрицательная корректировка 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
12 
			
			

			
13 
			
			

			
14 
			
			

			
15 
			
			

			
16 
			
			

			
17 
			
			

			
18 
			
			

			
19 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
	

продолжение таблицы:

	
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
Ценные бумаги, удерживаемые до погашения 
			
		
		

			

			
Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге 
			
			

			
Дисконтированная стоимость будущих денежных потоков 
			
		
		

			

			
Стоимость приобретения 
			
			

			
Дисконт, премия 
			
			

			
Начисленное вознаграждение 
			
			

			
Размер резервов (провизий) 
			
		
		

			

			
20 
			
			

			
21 
			
			

			
22 
			
			

			
23 
			
			

			
24 
			
		
		

			

			
…
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
	

продолжение таблицы:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
Балансовая стоимость (нетто) по обремененным ценным бумагам, в тысячах тенге 
			
			

			
Дата приобретения 
			
			

			
Дата погашения 
			
			

			
Наименование международной фондовой биржи 
			
		
		

			

			
Всего 
			
			

			
в том числе ценные бумаги, обремененные договорами РЕПО 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
25 
			
			

			
26 
			
			

			
27 
			
			

			
28 
			
			

			
29 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
	

продолжение таблицы:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
Категория списка фондовой биржи 
			
			

			
Рейтинг 
			
			

			
Примечание 
			
		
		

			

			
на дату приобретения 
			
			

			
на отчетную дату 
			
			

			
Эмитента на дату приобретения 
			
			

			
Эмитента на отчетную дату 
			
			

			
Ценной бумаги на дату приобретения 
			
			

			
Ценной бумаги на отчетную дату 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
30 
			
			

			
31 
			
			

			
32 
			
			

			
33 
			
			

			
34 
			
			

			
35 
			
			

			
36 
			
		
		

			

			
…
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
	

  Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Телефон: ______________

  Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

5. Форма содержит сведения о структуре портфеля ценных бумаг за исключением, сведений указанных в приложении 3 к Нормативным значениям и методике расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденным настоящим постановлением (далее - Сведения).

6. В графе 4 «Наименование ценной бумаги» указывается наименование приобретенной ценной бумаги.

7. В графе 6 «Всего» указывается количество приобретенных ценных бумаг.

8. В графе 9 «Номинальная стоимость/покупная стоимость ценной бумаги» по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

9. В графе 10 «Валюта ценной бумаги» коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов». По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

10. В графе 11 «Стоимость приобретения» указывается стоимость приобретения ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи по стоимости приобретения.

11. В графе 16 «Стоимость приобретения» указывается стоимость приобретения ценных бумаг, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток по стоимости приобретения.

12. В графе 20 «Стоимость приобретения» указывается стоимость приобретения ценных бумаг, удерживаемых до погашения по стоимости приобретения.

13. В графе 25 «Всего» указывается стоимость обремененных ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

14. В графе 26 «в том числе ценные бумаги, обремененные договорами РЕПО» указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами РЕПО, отраженная в бухгалтерском учете.

15. В графе 29 «Наименование международной фондовой биржи» указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

16. В графах 30 «на дату приобретения» и 31 «на отчетную дату» указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в данных графах указывается «нет листинга».

17. При заполнении граф 32 «Эмитента на дату приобретения», 33 «Эмитента на отчетную дату», 34 «Ценной бумаги на дату приобретения» и 35 «Ценной бумаги на отчетную дату» указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При наличии нескольких рейтингов от 2 (двух) и более рейтинговых агентств (Standard & Poor's или другое рейтинговое агентство) указывается рейтинг рейтингового агентства, присвоившего рейтинг последним.

При отсутствии рейтинга в графах 32 «Эмитента на дату приобретения», 33 «Эмитента на отчетную дату», 34 «Ценной бумаги на дату приобретения» и 35 «Ценной бумаги на отчетную дату» указывается «нет рейтинга».

18. В графе 36 «Примечание», если по ценным бумагам имеется ограничение на право собственности (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки «РЕПО», указываются сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, являющееся аффилиированным страховой (перестраховочной) организации, указывается слово «да».

19. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан Сведения, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1 или n» и графы 6, 7, 8, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 и 26 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n».