Номер пункта
|
Вид документа (в том числе электронные документы, удостоверенные электронной цифровой подписью)
|
Срок хранения
|
Примечание
|
в исполнительном органе коллекторского агентства
|
в филиалах, представительствах
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1. Организация системы управления
|
1.1. Распорядительная деятельность
|
1.
|
Протокол учредительного собрания участников коллекторского агентства, список участников, представляемый для проведения учредительного собрания участников коллекторского агентства, документы по вопросам повестки дня учредительного собрания участников коллекторского агентства и документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки и другие документы)
|
Постоянно*
|
-
|
*Направленные для сведения - до минования надобности
|
2.
|
Протоколы общих собраний участников коллекторского агентства, списки участников, представляемые для проведения общих собраний участников коллекторского агентства, документы по вопросам повестки дня общих собраний участников коллекторского агентства и документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки и другие документы)
|
Постоянно*
|
-
|
*Направленные для сведения - до минования надобности
|
3.
|
Протоколы заседаний наблюдательного совета и документы к нему (повестки дня, решения и другие документы)
|
Постоянно*
|
-
|
*Направленные для сведения - до минования надобности
|
4.
|
Протоколы заседаний коллегиальных, консультативно-совещательных, исполнительного органов коллекторского агентства и документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки и другие документы)
|
Постоянно*
|
-
|
*Направленные для сведения - до минования надобности
|
5.
|
Приказы, распоряжения руководителей коллекторского агентства и документы к ним (справки, сводки, информации, докладные записки и другие документы):
1) по основной деятельности (за исключением нормативных правовых приказов);
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*Направленные для сведения - до минования надобности
|
2) по личному составу (подтверждающие трудовую деятельность работников), повышению квалификации, изменению фамилий, поощрению, награждению, оплате труда, премированию, ежегодным трудовым отпускам, социальным отпускам, длительным зарубежным командировкам;
|
75 лет ЭПК
|
75 лет ЭПК
|
|
3) по организационно-распорядительным и административно-хозяйственным вопросам;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
4) по краткосрочным внутриреспубликанским и зарубежным командировкам
|
5 лет
|
5 лет
|
|
6.
|
Проекты приказов, распоряжений руководителей коллекторского агентства, основания к приказам руководителей коллекторского агентства
|
1 год
|
1 год
|
|
7.
|
Доверенности на представление интересов кредитора в судах
|
3 года*
|
3 года*
|
*После истечения срока действия доверенности
|
1.2. Контроль
|
8.
|
Документы проверок и иных форм контроля деятельности коллекторского агентства, проводимых уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и иными уполномоченными государственными органами (доклады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка)
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
9.
|
Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
10.
|
Документы (исковые заявления, доверенности, акты, ходатайства, жалобы (апелляционные и надзорные), протоколы и другие документы) по судебным разбирательствам, одной из сторон, которых является коллекторское агентство
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После вынесения окончательного решения
|
11.
|
Документы (докладные записки, справки, сводки, сведения, обзоры, аналитические справки, переписка) о состоянии работы по рассмотрению обращений физических и юридических лиц
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
12.
|
Графики приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством коллекторского агентства
|
3 года
|
3 года
|
|
13.
|
Книги, журналы, карточки (базы данных) учета приема физических лиц, представителей юридических лиц, регистрации и контроля исполнения обращений физических и юридических лиц
|
5 лет
|
5 лет
|
|
14.
|
Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
1.3. Организационные основы управления
|
15.
|
Документы по государственной регистрации юридического лица, имеющего намерение осуществлять коллекторскую деятельность
|
До перерегистрации
|
-
|
|
16.
|
Учредительные документы коллекторского агентства (учредительный договор, устав, дополнения и изменения к ним)
|
Постоянно
|
-
|
|
17.
|
Сведения об участниках коллекторского агентства
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
18.
|
Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль
|
1 год
|
-
|
|
19.
|
Положения о филиалах и представительствах коллекторского агентства
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
20.
|
Юридические дела лиц, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль
|
Постоянно
|
-
|
|
21.
|
Уведомление уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций коллекторскому агентству о внесении в реестр коллекторских агентств
|
До получения уведомления об исключении из реестра коллекторских агентств
|
-
|
|
22.
|
Документы о реорганизации, переименовании коллекторского агентства, его структурных подразделений (отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения и другие документы)
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
23.
|
Положения о коллегиальных, консультативно-совещательных, исполнительном органе, экспертной комиссии коллекторского агентства
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
24.
|
Положения о структурных подразделениях коллекторского агентства
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*После замены новыми
|
25.
|
Книги регистрации договоров банковского займа и (или) договоров о предоставлении микрокредита, права (требования) по которым коллекторским агентством приобретены у кредиторов, приняты в доверительное управление
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
26.
|
Документы о продаже активов должников (при наличии) по договорам банковского займа или договорам о предоставлении микрокредита, права (требования) по которым коллекторским агентством приобретены у кредиторов
|
Постоянно*
|
-
|
*Движимого имущества (мебель, автотранспорт, оргтехника и другое имущество) - 5 лет ЭПК
|
27.
|
Штатные расписания коллекторского агентства, изменения к штатным расписаниям
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
28.
|
Штатная расстановка (штатно-списочный состав работников)
|
75 лет
|
75 лет
|
|
29.
|
Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки)
|
5 лет
|
3 года
|
|
30.
|
Приемо-сдаточные акты и приложения к ним при смене:
1) руководящих работников коллекторского агентства;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) материально-ответственных лиц
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После увольнения материально-ответственного лица
|
31.
|
Номенклатура должностей
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
32.
|
Должностные инструкции
|
Постоянно
|
3 года
|
|
33.
|
Документы (сведения о задачах, функциях, структуре коллекторского агентства, переписка) по разработке и поддержке интернет-ресурса
|
5 лет ЭПК
|
-
|
|
1.4. Правовое обеспечение деятельности коллекторского агентства и производство по делам об административных правонарушениях
|
34.
|
Договоры о взыскании задолженности, а также перечень передаваемых документов и сведений по должнику, связанных с исполнением договора о взыскании задолженности, информация по принятым кредитором в отношении должника мерам по урегулированию просроченной задолженности, предусмотренным законами Республики Казахстан
|
5 лет*
|
-
|
*После истечения срока действия договора
|
34-1. |
Договоры доверительного управления правами (требованиями) по договорам банковского займа и (или) договорам о предоставлении микрокредита (далее – договор доверительного управления), а также перечень передаваемых документов и сведений по правам (требованиям) по договорам банковского займа и (или) договорам о предоставлении микрокредита, переданным коллекторскому агентству на основании договора доверительного управления |
5 лет* |
- |
*После истечения срока действия договора |
35.
|
Реестры должников, в отношении которых заключены договоры о взыскании задолженности
|
5 лет*
|
-
|
*После прекращения коллекторской деятельности в отношении должника
|
35-1. |
Реестры должников, права (требования) по договорам банковского займа и (или) договорам о предоставлении микрокредита к которым были переданы на основании договоров доверительного управления |
5 лет* |
- |
*После полного погашения обязательств должником |
36.
|
Договоры уступки права требования, а также прилагаемые к ним документы (при наличии)
|
5 лет*
|
-
|
*После исполнения должником обязательств по договору банковского займа или договору о предоставлении микрокредита
|
37.
|
Письменные заявления должников – физических лиц и (или) их представителей, содержащие сведения о причинах возникновения задолженности, доходах и других подтвержденных обстоятельствах (фактах), которые обуславливают их ходатайство об изменении условий договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, а также иные документы, представляемые в рамках досудебного взыскания и урегулирования задолженности между должниками и коллекторским агентством (переписка)
|
5 лет*
|
-
|
*После прекращения коллекторской деятельности в отношении должника
|
38.
|
Регистрационные журналы договоров о взыскании задолженности, заключаемых с кредиторами
|
Постоянно
|
-
|
|
38-1. |
Регистрационные журналы договоров доверительного управления |
Постоянно |
- |
|
39.
|
Обращения физических и юридических лиц, документы (справки, сведения, переписка и другие документы) к ним:
1)содержащие предложения творческого характера, сведения о серьезных недостатках, фактах коррупции и злоупотреблениях
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2)личного характера;
|
5 лет ЭПК*
|
5 лет ЭПК*
|
*В случае неоднократного обращения – 5 лет после последнего рассмотрения
|
3)оперативного характера
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*В случае неоднократного обращения – 5 лет после последнего рассмотрения
|
40.
|
Переписка с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций по жалобам, поступающим от должников
|
5 лет ЭПК
|
-
|
|
41.
|
Документы по вопросам применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций ограниченных мер воздействия и санкций в отношении коллекторского агентства (докладные записки, справки, переписка)
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
42.
|
Журналы учета исков по договорам банковского займа или договорам о предоставлении микрокредита, права (требования) по которым коллекторским агентством приобретены у кредиторов
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После вынесения судами последнего решения по искам
|
43.
|
Акты уполномоченных государственных органов, подтверждающие изъятие документа (дела)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После возврата документа, дела или закрытия счета
|
44.
|
Копии документов, подлинники которых изъяты правоохранительными органами и судами по уголовным и гражданским делам
|
До минования надобности
|
-
|
|
45.
|
Документы (протоколы, акты, предписания, переписки и другие документы) по делам об административных правонарушениях
|
5 лет
|
5 лет
|
|
1.5. Документирование, управление документацией и организация архивного хранения документов
|
46.
|
Перечень документов с указанием сроков хранения
|
Постоянно
|
До замены новыми
|
|
47.
|
Типовые и примерные номенклатуры дел
|
Постоянно
|
До замены новыми
|
|
48.
|
Сводная номенклатура дел коллекторского агентства
|
Постоянно*
|
-
|
*До замены новыми
|
49.
|
Номенклатура дел структурных подразделений коллекторского агентства, его филиалов и представительств
|
До замены новыми*
|
До замены новыми*
|
*Не ранее 3 лет после передачи дел в частный архив или уничтожения учтенных по номенклатуре дел
|
50.
|
Протоколы заседаний экспертной комиссии по проведению экспертизы ценности документов коллекторского агентства для определения их срока хранения
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
51.
|
Положение о частном архиве
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
52.
|
Дела (исторические справки, листы архивных фондов, завершенных в делопроизводстве, акты приема-передачи дел на постоянное хранение в государственный архив, акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению, акты проверок наличия и состояния дел и документов, акты о неисправимых повреждениях дел и другие документы, отражающие работу с архивным фондом) архивного фонда частного архива
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*На постоянное государственное хранение передается при ликвидации коллекторского агентства без правопреемника
|
53.
|
Паспорт частного архива
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
54.
|
Картотека по истории коллекторского агентства
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
55.
|
Картотека по личному составу
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
56.
|
Описи дел:
1) постоянного хранения (утвержденные);
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*Структурных подразделений - 3 года после утверждения экспертно-проверочной комиссией местного исполнительного органа, республиканского государственного архива Республики Казахстан годового раздела сводной описи дел. *Неутвержденные - до минования надобности
|
2) по личному составу;
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
* На постоянное государственное хранение передаются после ликвидации коллекторского агентства
|
3) временного срока хранения
|
3 года*
|
3 года*
|
*После уничтожения дел
|
57.
|
Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопроизводства и архивного дела
|
3 года
|
3 года
|
|
58.
|
Заявки (заказы) на выдачу документов из частного архива коллекторского агентства
|
3 года после возвращения дел
|
3 года после возвращения дел
|
|
59.
|
Архивные справки, копии архивных документов, выписки из архивных документов, выданные по запросам физических и юридических лиц, документы (заявления, запросы, справки, переписка) к ним
|
5 лет
|
5 лет
|
|
60.
|
Акты выдачи документов во временное пользование из частного архива
|
3 года после возвращения дел
|
3 года после возвращения дел
|
|
61.
|
Акты о выделении к уничтожению испорченных, неиспользованных экземпляров печатно-бланочной продукции с изображением логотипа
|
3 года
|
3 года
|
|
62.
|
Акты о выделении к уничтожению печатей, штампов с изображением логотипа
|
3 года
|
3 года
|
|
63.
|
Книги, карточки, журналы регистрации и контроля (электронные данные в автоматизированной информационной системе):
1) приказов, распоряжений руководителей коллекторского агентства по основной (профильной) деятельности;
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*Хранятся в коллекторском агентстве. Подлежат приему на постоянное государственное хранение, если могут быть использованы в качестве научно-справочного аппарата
|
2) приказов, распоряжений руководителей коллекторского агентства по личному составу;
|
75 лет
|
75 лет
|
|
3) приказов, распоряжений руководителей коллекторского агентства по организационно-распорядительным и административно- хозяйственным вопросам;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
4) входящих, исходящих и внутренних документов, в том числе по электронной почте, отправлений почты фельдъегерской связью;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
5) исполнения документов;
|
3 года
|
3 года
|
|
6) телеграмм, телефонограмм, факсов, заявок на переговоры;
|
3 года
|
3 года
|
|
7) аудиовизуальных документов
|
3 года*
|
3 года*
|
*Хранятся в коллекторском агентстве. Подлежат приему на постоянное государственное хранение, если могут быть использованы в качестве научно-справочного аппарата
|
64.
|
Книги учета поступления и выбытия документов частного архива коллекторского агентства
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*В государственный архив не передаются
|
65.
|
Журналы учета печатей и штампов с изображением логотипа
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После уничтожения печатей и штампов
|
66.
|
Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности
|
5 лет
|
5 лет
|
|
67.
|
Журналы регистрации показаний приборов измерения температуры и влажности
|
1 год
|
1 год
|
|
2. Кредитно-финансовые вопросы
|
68.
|
Кредитные досье заемщиков (по беззалоговым займам) – физических и юридических лиц, права (требования) по договорам банковского займа или договорам о предоставлении микрокредита к которым коллекторским агентством приобретены у кредиторов, в том числе документы, подтверждающие проведение кредитором процедуры по урегулированию просроченной задолженности заемщика – физического лица в течение двадцати четырех последовательных месяцев со дня возникновения просроченной задолженности по договору банковского займа или договору о предоставлении микрокредита, не связанного с осуществлением предпринимательской деятельности, и коллекторским агентством процедуры урегулирования задолженности заемщика – физического лица в течение двенадцати месяцев со дня приобретения права (требования):
1) на бумажном носителе;
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору
|
2) на электронном носителе (для коллекторских агентств, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору
|
69.
|
Кредитные досье заемщиков (по залоговым займам) - физических и юридических лиц, в том числе документы, подтверждающие проведение кредитором процедуры по урегулированию просроченной задолженности заемщика – физического лица в течение двадцати четырех последовательных месяцев со дня возникновения просроченной задолженности по договору банковского займа или договору о предоставлении микрокредита, не связанного с осуществлением предпринимательской деятельности, и коллекторским агентством процедуры урегулирования задолженности заемщика – физического лица в течение двенадцати месяцев со дня приобретения права (требования):
1) на бумажном носителе;
|
10 лет*
|
10 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору
|
2) на электронном носителе (для коллекторских агентств, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате)
|
10 лет*
|
10 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору
|
70.
|
Документы о списании безнадежных к взысканию займов по договорам банковского займа или договорам о предоставлении микрокредита, права (требования) по которым коллекторским агентством приобретены у кредиторов
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
3. Операции по инвестиционной деятельности
|
71.
|
Договоры купли-продажи долей участия в уставных капиталах юридических лиц
|
5 лет
|
5 лет
|
|
4. Бухгалтерский учет и отчетность
|
4.1. Отчетность
|
72.
|
Ежеквартальная отчетность коллекторского агентства, представляемая согласно требованиям уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июня 2017 года №112 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности коллекторским агентством», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15481
|
5 лет
|
-
|
|
4.2. Бухгалтерский учет
|
73.
|
Первичные документы и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей (кассовые документы и книги, банковские документы, книги учета покупок-продаж, корешки банковских чековых книжек, ордера, табели, извещения банков и переводные требования, акты о приеме, сдаче, списании имущества и материалов квитанции, счета-фактуры, накладные и авансовые отчеты, переписка и другие документы)
|
5 лет*
|
-
|
* При условии проведения проверки (ревизии)
|
74.
|
Лицевые счета по учету уставного капитала
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
75.
|
Лицевые счета по заработной плате
|
75 лет
|
-
|
|
76.
|
Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по перечислению обязательных пенсионных взносов
|
75 лет
|
-
|
|
77.
|
Карточки учета, ведомости (базы данных) по учету обязательных пенсионных взносов
|
75 лет
|
-
|
|
78.
|
Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по перечислению обязательных социальных отчислений
|
75 лет
|
-
|
|
79.
|
Карточки учета, ведомости (базы данных) по учету обязательных социальных отчислений
|
75 лет
|
-
|
|
80.
|
Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы
|
5 лет
|
-
|
|
81.
|
Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате
|
5 лет
|
-
|
|
82.
|
Бюджет коллекторского агентства и документы к ним
|
Постоянно
|
-
|
|
83.
|
Годовая смета расходов коллекторского агентства
|
Постоянно
|
-
|
|
84.
|
Бухгалтерские журналы
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После проведения документальной проверки (ревизии)
|
85.
|
Оборотно-сальдовые балансы
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После проведения документальной проверки (ревизии)
|
86.
|
Документы по учету основных средств и товарно-материальных ценностей (заявки на приобретение, акты приема-передачи, требования на отпуск товарно-материальных ценностей
|
3 года ЭК
|
3 года ЭК
|
|
87.
|
Акты списания основных средств, иного имущества и инвентаря
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После списания
|
88.
|
Договоры на приобретение основных средств
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
89.
|
Договоры о материальной ответственности за сохранность основных средств, иного имущества и инвентаря, заключенные между коллекторским агентством и материально ответственными работниками
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После увольнения материально ответственного лица
|
90.
|
Хозяйственные договоры
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
91.
|
Доверенности на получение товарно-материальных ценностей (в том числе аннулированные)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
5. Автоматизация деятельности
|
92.
|
Договоры на проектирование, создание, внедрение автоматизированных систем
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
93.
|
Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования автоматизированных систем
|
5 лет с даты внедрения
|
5 лет с даты внедрения
|
|
94.
|
Переписка по вопросам автоматизации деятельности
|
3 года
|
3 года
|
|
95.
|
Журналы регистрации и учета технического состояния оборудования
|
До окончания или вывода из эксплуатации
|
До окончания или вывода из эксплуатации
|
|
96.
|
Отчеты о технической эксплуатации оборудования
|
3 года
|
3 года
|
|
97.
|
Документы о поломках и простоях оборудования (акты, справки, протоколы, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
98.
|
Документы (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и другие документы) о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ
|
3 года
|
3 года
|
|
99.
|
Акты приема-передачи и внедрения программных средств
|
До окончания эксплуатации
|
До окончания эксплуатации
|
|
100.
|
Документы по информационной безопасности (справки, заключения, договора)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
6. Работа с персоналом
|
6.1. Учет кадров
|
101.
|
Личные карточки работников коллекторского агентства
|
75 лет*
|
75 лет*
|
*За минусом возраста, когда работник уволился из коллекторского агентства
|
102.
|
Личные дела работников коллекторского агентства
|
75 лет*
|
75 лет*
|
*За минусом возраста, когда работник уволился из коллекторского агентства
|
103.
|
Документы по кадровому резерву (резюме, анкеты)
|
До минования надобности
|
До минования надобности
|
|
104.
|
Трудовые договоры, дополнительные соглашения к трудовым договорам с работниками
|
75 лет минус возраст работника*
|
75 лет минус возраст работника*
|
*Хранятся в составе личных дел
|
105.
|
Списки (штатно-списочные составы) работников коллекторского агентства
|
75 лет
|
75 лет
|
|
106.
|
Списки работников коллекторского агентства, которые осуществляют взаимодействие с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договоров банковского займа или договоров о предоставлении микрокредита
|
75 лет*
|
-
|
*За минусом возраста, когда работник уволился из коллекторского агентства
|
107.
|
Списки работников коллекторского агентства, полномочия которых по взаимодействию с должниками и (или) его представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредиторами в рамках договоров банковского займа или договоров о предоставлении микрокредита, и с любыми физическими лицами, не отнесенными к данным лицам, прекращены в связи с нарушением правил осуществления коллекторской деятельности
|
75 лет*
|
-
|
*За минусом возраста, когда работник уволился из коллекторского агентства
|
108.
|
Подлинные личные документы рабочих и служащих (трудовые книжки)
|
До востребования*
|
До востребования*
|
*Невостребованные трудовые книжки - 10 лет после достижения работником общеустановленного пенсионного возраста
|
109.
|
Журналы, списки лиц, направленных в командировки, переписка об оформлении командировок:
1) по Республике Казахстан;
|
3 года*
|
3 года*
|
*На электронном носителе
|
2) зарубежные
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*На электронном носителе
|
110.
|
Книги учета выдачи справок о стаже и месте работы
|
1 год
|
1 год
|
|
111.
|
Карточки учета военнообязанных
|
3 года
|
3 года
|
|
112.
|
Уведомления работникам о сокращении
|
3 года
|
3 года
|
|
6.2. Подготовка кадров
|
113.
|
Переписка по подготовке и повышению квалификации работников коллекторского агентства
|
3 года
|
3 года
|
|
114.
|
Переписка по вопросам повышения квалификации в коллекторском агентстве (в том числе по организации изучения иностранных и государственного языков)
|
3 года
|
3 года
|
|
7. Организация труда
|
115.
|
Переписка по вопросам труда работников коллекторского агентства и его структурных подразделений
|
5 лет
|
5 лет
|
|
116.
|
Табели выхода работников на работу
|
1 год
|
1 год
|
|
117.
|
Документы о трудовой дисциплине и ее нарушениях (докладные записки, справки, акты, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
118.
|
Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки, схемы должностных окладов работников коллекторского агентства
|
Постоянно
|
До замены новыми
|
|
119.
|
Документы о разработке тарифно-квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изменении (справки, предложения, докладные записки, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
120.
|
Документы (списки, расчеты лимита средств на премирование) о материальном поощрении
|
5 лет
|
5 лет
|
|
121.
|
Переписка об оплате труда в праздничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы
|
1 год
|
1 год
|
|
122.
|
Переписка по вопросам охраны труда и пожарной безопасности
|
5 лет
|
5 лет
|
|
123.
|
Документы по технике безопасности (акты, предписания, справки, докладные записки, отчеты, переписка)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
124.
|
Предписания инспекторов охраны труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
125.
|
Планы мероприятий по охране труда и пожарной безопасности
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
126.
|
Акты, постановления, предписания инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
127.
|
Журналы учета прохождения инструктажа по технике безопасности и пожарной безопасности
|
3 года
|
3 года
|
|
128.
|
Документы о нарушениях правил работы (акты, докладные записки, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
8. Административно хозяйственные вопросы
|
8.1. Общие вопросы по административно-хозяйственной деятельности
|
129.
|
Правила внутреннего трудового распорядка
|
1 год после замены новыми
|
1 год после замены новыми
|
|
130.
|
Документы (акты, переписка и другие документы) о нарушении правил внутреннего трудового распорядка
|
1 год
|
1 год
|
|
131.
|
Финансовые документы: счета к оплате, счета-фактуры, акты сдачи-приемки продукции (копии)
|
3 года
|
3 года
|
|
132.
|
Списки, справочники адресов и телефонов
|
До замены новыми
|
До замены новыми
|
|
8.2. Эксплуатация зданий и помещений
|
133.
|
Акты приема-передачи зданий, помещений, земельных участков в пользование
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
134.
|
Документы о приеме-сдаче зданий, помещений в аренду и расчеты по ним (договоры, соглашения, акты)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
135.
|
Документы об эксплуатации зданий, помещений, занимаемых коллекторским агентством (переписка, доклады, обзоры, справки)
|
3 года
|
3 года
|
|
136.
|
Документы о страховании зданий, помещений (соглашения, переписка)
|
3 года*
|
3 года*
|
*После истечения срока действия соглашения
|
137.
|
Документы о техническом, санитарном состоянии зданий, помещений, дворов и прилегающих территорий (акты, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
138.
|
Переписка о коммунальном обслуживании зданий и помещений
|
1 год
|
1 год
|
|
8.3. Транспортное обслуживание
|
139.
|
Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за коллекторским агентством и должностными лицами
|
1 год
|
1 год
|
|
140.
|
Путевые листы
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
9. Исключение коллекторского агентства из реестра коллекторских агентств, ликвидация
|
141.
|
Акты приема-передачи сведений и документов по задолженности, которые были переданы коллекторскому агентству на основании договора о взыскании задолженности, договора доверительного управления, на дату получения уведомления уполномоченного органа об исключении коллекторского агентства из реестра коллекторских агентств либо принятия коллекторским агентством решения о добровольном прекращении осуществления коллекторской деятельности
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
142.
|
Журналы учета собственного имущества ликвидируемого коллекторского агентства
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
143.
|
Журналы учета дебиторской задолженности ликвидируемого коллекторского агентства
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|