Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, аннулирования выпуска негосударственных облигаций, Требований к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, Перечня документов для аннулирования выпуска негосударственных облигаций и требований к ним, Правил составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы), изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы)
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 248. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 7 декабря 2018 года № 17884
Заголовок настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 09.02.2021 г. № 16 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 27.02.2021 г.)
Заголовок настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)(изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 г. № 53 (см. редакцию от 23.11.2022 г.)(изменение вводится в действие с 03.07.2023 г.)
Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 09.02.2021 г. № 16 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 27.02.2021 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)(изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
1) Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, аннулирования выпуска негосударственных облигаций согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) Требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
4) Правила составления и оформления проспекта выпуска негосударственных облигаций (проспекта облигационной программы), изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению 5 к настоящему постановлению.
3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум, аннулирования выпуска негосударственных облигаций
Заголовок изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 09.02.2021 г. № 16 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 27.02.2021 г.)
Заголовок изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)(изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
Приложение 5 к Правилам
государственной регистрации
выпуска негосударственных
облигаций (облигационной
программы), регистрации изменений
и (или) дополнений в проспект
выпуска негосударственных
облигаций (проспект облигационной
программы), частный меморандум,
аннулирования выпуска
негосударственных облигаций
Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 26.11.2019 г. № 213 (см. редакцию от 26.07.2019 г.)(изменение вводится в действие с 20.12.2019 г.)
Текст правого верхнего угла Приложения 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 09.02.2021 г. № 16 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 27.02.2021 г.)
Текст в правом верхнем углу приложения 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)(изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 г. № 53 (см. редакцию от 23.11.2022 г.)(изменение вводится в действие с 03.07.2023 г.)
Уполномоченный орган (полное наименование уполномоченного органа) аннулировал выпуск облигаций
___________________________________________________________________________________
__________________________________, (полное наименование и место нахождения эмитента) зарегистрированного
___________________________________________________________________________________ (дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента,
___________________________________________________________________________________ наименование регистрирующего органа,
___________________________________________________________________________________ бизнес-идентификационный номер (при наличии)
Международный идентификационный номер (код ISIN), присвоенный облигациям выпуска
___________________________________________________________________________________.
Выпуск разделен на
__________________________________________________________________________ облигаций. (количество облигаций цифрами и прописью, вид облигаций)
Выпуск облигаций аннулирован в связи с
____________________________________________________________________________________ (причина аннулирования)
Уполномоченное лицо ____________________________ _______________________________ (электронная цифровая подпись) (фамилия, инициалы)
Требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум
Заголовок Требования изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 09.02.2021 г. № 16 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 27.02.2021 г.)
Заголовок Требований изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)(изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
1. Настоящие Требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (далее – облигации) (облигационной программы), государственной регистрации изменений и (или) дополнений (далее – регистрация изменений и (или) дополнений) в проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы), частный меморандум.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 09.02.2021 г. № 16 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 27.02.2021 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)(изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 г. № 53 (см. редакцию от 23.11.2022 г.)(изменение вводится в действие с 03.07.2023 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 26.11.2019 г. № 213 (см. редакцию от 26.07.2019 г.)(изменение вводится в действие с 20.12.2019 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Приказа Постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 41 (см. редакцию от 26.11.2019 г.) (изменение вводится в действие с 17.04.2020 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 09.02.2021 г. № 16 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 27.02.2021 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)(изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
Пункт 2 исключен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 г. № 53 (см. редакцию от 23.11.2022 г.)(изменение вводится в действие с 03.07.2023 г.)
3. Заявление эмитента для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) содержит согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
3-1. Частный меморандум составляется в соответствии со структурой частного меморандума согласно приложению 1 к Требованиям.
Требования дополнены пунктом 3-1 в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 09.02.2021 г. № 16 (изменение вводится в действие с 27.02.2021 г.)
Пункт 3-1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 г. № 96 (см. редакцию от 09.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 18.10.2021 г.)
Частный меморандум в случае выпуска облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте, составляется на казахском, русском и по усмотрению эмитента английском языках.
3-2. Сведения о выпуске облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев составляются и оформляются в соответствии со структурой сведений о выпуске облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев согласно приложению 2 к Требованиям и представляются на казахском и русском языках.
Требования дополнены пунктом 3-2 в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 г. № 96 (изменение вводится в действие с 18.10.2021 г.)
3-3. В случае выпуска эмитентом негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению, в пределах облигационной программы, частный меморандум составляется в соответствии со структурой частного меморандума согласно приложению 1 к Требованиям.
Требования дополнены пунктом 3-3 в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
3-4. Специальная финансовая компания с частным меморандумом представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) аудиторский отчет оригинатора за последний финансовый год, договор уступки прав требования по данной сделке секьюритизации, заключенный между оригинатором и специальной финансовой компанией.
Требования дополнены пунктом 3-4 в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.112022 г. № 103 (изменение вводится в действие с 04.02.2023 г.)
В случае отсутствия аудиторского отчета оригинатора за последний финансовый год специальная финансовая компания представляет в уполномоченный орган копию финансовой отчетности оригинатора за последний отчетный квартал перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций.
Пункт 4 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.11.2019 г. № 213 (см. редакцию от 26.07.2019 г.)(изменение вводится в действие с 20.12.2019 г.)
5. В случае изменения сведений, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), и 7) пункта 1 статьи 9 Закона о рынке ценных бумаг, эмитент для регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска облигаций представляет:
1) в случае наличия держателей облигаций копию решения общего собрания держателей облигаций (решения единственного держателя облигаций) о внесении изменений и (или) дополнений в проспект выпуска облигаций (за исключением случаев реструктуризации эмитента, проводимой в соответствии с решением суда или в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан);
