В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», а также в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 259

1) Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, (далее – Требования), согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 

2) Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Акционерному обществу «Единый регистратор ценных бумаг» в срок до 01 июля 2013 года привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с Требованиями и представить в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан отчет по оценке выполнения требований к системе управления рисками, составленный в соответствии с пунктом 4 Требований, с приложением копий подтверждающих документов.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпункта 1) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2013 года, и подпункта 2) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 августа 2012 года. 

Абзацы семнадцатый, с двадцать шестого по сорок третий, с шестьдесят седьмого по семьдесят второй, со сто пятьдесят третьего по сто шестьдесят шестой, со сто семьдесят второго по сто семьдесят четвертый пункта 1 приложения 2 к настоящему постановлению действуют до 1 января 2013 года.

Председатель Национального Банка Г. Марченко

Настоящие Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, (далее – Требования) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг » (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций » и устанавливают обязательные для соблюдения организацией, осуществляющей ведение системы реестров держателей ценных бумаг (далее – единый регистратор), требования к наличию систем управления рисками, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками единым регистратором.

1. Для целей Требований используются следующие понятия:

1) информационная система – система, предназначенная для хранения, обработки, поиска, распространения, передачи и предоставления информации с применением аппаратно-программного комплекса;

2) информационно-коммуникационная сеть – совокупность технических и аппаратно-программных средств обеспечения взаимодействия между информационными системами или между их составляющими, а также передачи информационных ресурсов;

3) подпункт исключен (см. сноску)

4) репутационный риск – риск возникновения расходов (убытков) вследствие негативного общественного мнения или снижения доверия к единому регистратору;

5) филиал единого регистратора - обособленное подразделение единого регистратора, не являющееся юридическим лицом, расположенное вне места нахождения единого регистратора, осуществляющее деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг от имени единого регистратора и действующее в пределах полномочий, предоставленных ему единым регистратором. Филиал единого регистратора имеет единые с единым регистратором баланс, а также наименование, полностью совпадающее с наименованием единого регистратора;