В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 258

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка К. Келимбетов 

1. Настоящие Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон о страховой деятельности), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 26.02.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 258
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 г. № 230 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 07.12.2018 г.

2. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 16.07.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.

1) заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

Подпункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 г. № 230 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 07.12.2018 г.

3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

Подпункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 г. № 230 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 07.12.2018 г.

4) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;

5) подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 5 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 г. № 230 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 07.12.2018 г.

6) сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) по форме согласно приложению 2 и сведения об акционере (участнике) (для физического лица) по форме согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

Подпункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 г. № 230 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 07.12.2018 г.

7) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

8) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и перечнем документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14784;

Подпункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 50 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 12.07.2017 г.

9) копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;