В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках) и от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон о страховой деятельности) Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить случай наличия возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица иным образом, когда одно юридическое лицо финансирует другое юридическое лицо, должностным лицом (за исключением независимого директора) и (или) акционерами (учредителями, участниками) которого являются должностное лицо и (или) руководящий работник (за исключением независимого директора) финансирующего (финансирующих) лица (лиц), в размере, превышающем собственный капитал финансируемого юридического лица.

В целях осуществления надзора на консолидированной основе Национальный Банк Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган) в пределах своей компетенции запрашивает от лица, самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определяющего решения юридического лица, информацию, необходимую для определения наличия контроля над юридическим лицом, являющимся подконтрольным, либо его отсутствия.

В случае непредставления информации, указанной в части второй настоящего пункта, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения запроса уполномоченного органа лицо (лица), в адрес которого (которых) был направлен запрос, признается лицом (лицами), которое (которые) имеет (имеют) контроль над юридическим лицом.