В соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 «Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 10001, опубликован 23 января 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Департамент юридической службы Министерства финансов Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

4. Настоящий приказ вводится в действие с 13 ноября 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

1. Настоящие Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Требования) разработаны в соответствии c пунктом 8 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и устанавливают требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2. Целью подготовки и обучения является получение субъектами финансового мониторинга знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ) в соответствии с требованиями к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению, необходимых им для соблюдения законодательства Республики Казахстан o ПОД/ФТ.

3. В настоящих Требованиях используются следующие понятия:

1) оператор – сотрудник акционерного общества «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы», ответственный за проведение и соблюдение тестирования субъектами;

2) центр – акционерное общество «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы»;

3) субъекты – субъекты финансового мониторинга, осуществляющие свою деятельность единолично и сотрудники субъекта финансового мониторинга, осуществляющие функции, связанные с соблюдением законодательства в сфере ПОД/ФТ;

4) уполномоченный орган – Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан;

4. Субъекты разрабатывают программу подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ (далее – Программа обучения) с учетом требований законодательства Республики Казахстан o ПОД/ФТ, а также особенностей деятельности субъектов и ее клиентов.

5. Программа обучения содержит:

1) изучение правовых актов Республики Казахстан в области ПОД/ФТ и международных стандартов в сфере ПОД/ФТ;

2) изучение правил внутреннего контроля и программы их осуществления при исполнении субъектами своих служебных обязанностей, а также меру ответственности за неисполнение требований законодательства Республики Казахстан o ПОД/ФТ, установленную законами Республики Казахстан;

3) изучение типологий, схем и способов легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные уполномоченным органом, а также признаков определения подозрительных операций.

6. Субъекты проходят обучение в целях ПОД/ФТ, в соответствии с программой подготовки и обучения, разработанной согласно пунктам 4 и 5 настоящих Требований.

Дополнительное обучение проводится лицом, ответственным за осуществление мониторинга соблюдением правил внутреннего контроля (за исключением субъектов, осуществляющих свою деятельность единолично) в следующих случаях:

при изменении действующих и вступлении в силу новых правовых актов Республики Казахстан в области ПОД/ФТ;

при утверждении субъектом новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ их осуществления.

7. Руководитель субъекта утверждает перечень ответственных лиц, которые проходят обучение в целях ПОД/ФТ, до начала осуществления ими функций, связанные c соблюдением законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ.

8. Обучение субъектов проводят лица, соответствующие следующим квалификационным требованиям:

наличие высшего образования;

наличие стажа работы в сфере ПОД/ФТ не менее 5 (пяти) лет;

наличие сертификатов о прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ.

9. Субъекты в целях подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ используют информацию, размещенную на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа в подразделе «Подготовка и обучение субъектов финансового мониторинга» раздела «В помощь СФМ».

10. Субъекты, прошедшие обучение в целях ПОД/ФТ, проходят тестирование c периодичностью 1 (один) раз в 3 (три) года с даты прохождения тестирования.

11. Тестирование проводится на базе Центра и его территориальных подразделений. Тестирование осуществляется в целях подтверждения изучения субъектами материала, изученного в процессе обучения.

12. Срок действия результатов тестирования составляет 3 (три) года с момента прохождения аттестации c положительным результатом.

13. Перечень вопросов для тестирования субъектов определяется уполномоченным органом.

14. Все субъекты с момента вступления в действие норм настоящих Требований проходят Тестирование в течение 1 (одного) года.

15. Субъект ведет учет прохождения своими сотрудниками обучения.

16. Порядок учета прохождения сотрудниками субъекта обучения устанавливается субъектом самостоятельно.

17. Факт проведения с сотрудником субъекта обучения и ознакомления c правовыми и иными актами Республики Казахстан в области ПОД/ФТ и внутренними документами субъектов, принятыми в целях организации внутреннего контроля, подтверждается его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого субъект устанавливает самостоятельно.

Документы, подтверждающие прохождение сотрудником субъекта обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.

18. Прохождение субъектом тестирования подтверждается документом, выдаваемой Центром.

19. Учет лиц, прошедших тестирование, ведется уполномоченным органом на основании информации, полученной от Центра.

20. Субъекты размещают информацию о прохождении тестирования в личном кабинете субъекта, который размещен в веб-портале уполномоченного органа.