1. Ввести особый режим регулирования кастодиальной и брокерской деятельности со следующими специальными условиями:
О введении особого режима регулирования кастодиальной и брокерской деятельности Постановление Правления Республиканского государственного учреждения «Агенства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка» от 24 сентября 2021 года № 97
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.03.2023 г.
В соответствии с пунктом 4 статьи 13-3 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1) в период действия режима особого регулирования на субъектов финансового рынка, осуществляющих кастодиальную и брокерскую деятельность, не распространяются следующие требования законодательства Республики Казахстан:
Подпункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.03.2023 г. № 11 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)
в отношении кастодиальной деятельности:
часть вторая пункта 33 Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184;
в отношении брокерской деятельности:
пункты 35 и 36 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9;
подпункт 2) пункта 10 Правил предоставления номинальными держателями электронных услуг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 27;
2) специальные условия осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования:
Подпункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.03.2023 г. № 11 (см. редакцию от 24.09.2021 г.)
в отношении кастодиальной деятельности:
собственный капитал организации, осуществляющей кастодиальную деятельность, составляет не менее двухсот пятидесяти миллиардов тенге;
отсутствие неисполненных планов мероприятий, предусматривающих меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости;
рейтинговая оценка организации, осуществляющей кастодиальную деятельность, не ниже «В» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговая оценка аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
в отношении брокерской деятельности:
отсутствие неисполненных планов мероприятий, предусматривающих меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости;
3) срок действия особого режима регулирования составляет 5 лет.
2. Департаменту рынка ценных бумаг (Афанасьев П.А.) разместить информацию о принятом решении на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вступает в силу с даты его принятия.
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка М. Абылкасымова
Полная версия
