В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж

Пункт 1 изложен в новой редакции Совместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 г. № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 г. № 19 (см. редакцию от 28.02.2022 г.) (изменение вводится в действие с 25.09.2022 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Совместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 01.04.2025 г. № 6 и и.о. Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 02.04.2025 г. № 5 (см. редакцию от 09.09.2022 г.)(изменение вводится в действие с 10.07.2025 г.)

2. Признать утратившими силу:

1) cовместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 119 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 9964);

2) совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 704 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 18 января 2016 года № 14 «О внесении изменений в совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 119 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 13119).

3. Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Агентства.

4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан __________С. Жумангарин 

Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу  __________Ж. Элиманов

1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Пункт 1 изложен в новой редакции Совместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 г. № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 г. № 19 (см. редакцию от 28.02.2022 г.) (изменение вводится в действие с 25.09.2022 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Совместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 01.04.2025 г. № 6 и и.о. Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 02.04.2025 г. № 5 (см. редакцию от 09.09.2022 г.)(изменение вводится в действие с 10.07.2025 г.)

2. В настоящих Требованиях к субъектам финансового мониторинга относятся товарные биржи, биржевые брокеры, осуществляющие свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговые центры товарных бирж (далее – Субъекты).

Пункт 2 изложен в новой редакции Совместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 01.04.2025 г. № 6 и и.о. Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 02.04.2025 г. № 5 (см. редакцию от 09.09.2022 г.)(изменение вводится в действие с 10.07.2025 г.)

3 Понятия, используемые в Требованиях, применяются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ и Законе Республики Казахстан «О товарных биржах».

4. Для целей Требований используются следующие основные понятия:

Пункт 4 изложен в новой редакции Совместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.09.2022 г. № 28 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 09.09.2022 г. № 19 (см. редакцию от 28.02.2022 г.) (изменение вводится в действие с 25.09.2022 г.)