В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПРИКАЗЫВАЕМ:
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество Совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 20 и Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 68/НҚ. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 2 марта 2022 года № 26981
Заголовок изложен в новой редакции Совместный приказ Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 г. № 30 и Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности РК от 14.09.2022 г. № 326/НҚ (см. редакцию от 28.02.2022 г.) (изменение вводится в действие с 27.09.2022 г.)
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.09.2022 г.
1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество.
Пункт 1 изложен в новой редакции Совместный приказ Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 г. № 30 и Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности РК от 14.09.2022 г. № 326/НҚ (см. редакцию от 28.02.2022 г.) (изменение вводится в действие с 27.09.2022 г.)
2. Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Агентства.
3. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Министр цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан __________Б. Мусин
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу __________Ж. Элиманов
Утверждены совместным приказом Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 68/НҚ и Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 20
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для лиц, осуществляющих деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество и лотерей (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
Пункт 1 изложен в новой редакции Совместный приказ Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 г. № 30 и Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности РК от 14.09.2022 г. № 326/НҚ (см. редакцию от 28.02.2022 г.) (изменение вводится в действие с 27.09.2022 г.)
2. В настоящих Требованиях к субъектам финансового мониторинга относятся лица, осуществляющие деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество (далее – Субъекты).
3. В настоящих Требованиях используются следующие основные понятия:
Пункт 3 изложен в новой редакции Совместный приказ Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 13.09.2022 г. № 30 и Министра цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности РК от 14.09.2022 г. № 326/НҚ (см. редакцию от 28.02.2022 г.) (изменение вводится в действие с 27.09.2022 г.)
1) выделенный канал связи – сеть уполномоченного государственного органа, используемая для электронного взаимодействия с Субъектом;
2) форма ФМ-1 – форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, предусмотренными Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений, утверждаемых уполномоченным органом по финансовому мониторингу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТФРОМУ), в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ;
3) риски легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) – возможность преднамеренного или непреднамеренного вовлечения Субъектов в процессы легализации ОД/ФТ/ФРОМУ или иную преступную деятельность;
4) управление рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения – совокупность принимаемых Субъектами мер по мониторингу, выявлению рисков легализации ОД/ФТ/ФРОМУ, а также их минимизации (в отношении услуг клиентов);
Полная версия