В соответствии с частью третьей пункта 5 и пунктом 6 статьи 22 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила приобретения и перечень финансовых инструментов, с которыми банки с универсальной банковской лицензией, банки с базовой банковской лицензией, исламские банки, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан осуществляют дилерскую деятельность и брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, а также структурные элементы некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка М. Абылкасымова

1. Настоящие Правила приобретения и перечень финансовых инструментов, с которыми банки с универсальной банковской лицензией, банки с базовой банковской лицензией, исламские банки, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан осуществляют дилерскую деятельность и брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - Правила), разработаны в соответствии с частью третьей пункта 5 и пунктом 6 статьи 22 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках) и определяют перечень и порядок приобретения финансовых инструментов, с которыми банки с универсальной банковской лицензией, банки с базовой банковской лицензией, исламские банки, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан осуществляют дилерскую деятельность и брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Банк с универсальной банковской лицензией, исламский банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, филиал исламского банка-нерезидента Республики Казахстан осуществляют брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании соответствующей лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), со следующими финансовыми инструментами:

1) государственные долговые эмиссионные ценные бумаги Республики Казахстан;

2) иностранные государственные эмиссионные ценные бумаги, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) либо не ниже «Ваа3» по международной шкале рейтингового агентства Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) либо не ниже «ВВВ-» по международной шкале рейтингового агентства Fitch (Фич);

3) производные ценные бумаги, базовым активом которых являются ценные бумаги;

4) производные финансовые инструменты, базовым активом которых являются:

иностранная и национальная валюта;