Об инвестиционных и венчурных фондах
Закон Республики Казахстан от 7 июля 2004 года № 576-II
Согласно Закона РК от 12.01.2007 г. № 222-III по всему тексту документа слова «отзыва», «отзыве», «(отзывом)» заменены словами «лишения», «лишении», «(лишением)» (см. редакцию от 07.07.2006г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 10.02.2007 г.
Заголовок Настоящего Закона изложен в новой редакции Закона РК от 04.07.2018 г. № 174-VІ (см. редакцию от 02.07.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.07.2018 г.
Согласно Закону РК 12.07.2022 г. № 138-VII по всему тексту слова «аффилиированными», «аффилиированных» заменены словами «аффилированными», «аффилированных» (см. редакцию от 02.01.2021 г.)
Настоящий Закон определяет правовое положение, особенности создания, деятельности, реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, условия и порядок создания, функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда, особенности правового положения и деятельности венчурных фондов в Республике Казахстан, регулирует отношения, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению функционирования инвестиционных фондов, а также определяет порядок государственного регулирования инвестиционных фондов.
Преамбула изложена в новой редакции Закона РК от 04.07.2018 г. № 174-VІ (см. редакцию от 02.07.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.07.2018 г.
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 1 изменена Законом РК от 07.07.2006 г. № 182-III (см. редакцию от 07.07.2004 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 12.07.2006 г.
Статья 1 изменена Законом РК от 20.11.2008 г. № 88-IV (см. редакцию от 23.10.2008 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 25.11.2008 г.
1) акционерный инвестиционный фонд - акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, иных активов, принятых в результате преобразования юридического лица в акционерный инвестиционный фонд, а также активов, полученных в результате такого инвестирования;
Подпункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 24.11.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г.
2) диверсификация - размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости;
3) управляющая компания – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;
Подпункт 3 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 13.02.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
3-1) венчурный фонд - простое товарищество или юридическое лицо в форме акционерного общества или хозяйственного товарищества, осуществляющее привлечение и аккумулирование денег и иного имущества исключительно в целях венчурного финансирования;
Статья 1 дополнена подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 04.07.2018 г. № 174-VІ (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.07.2018 г.
4) фонд недвижимости - акционерный инвестиционный фонд, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, иных активов, принятых в результате преобразования юридического лица в фонд недвижимости, а также активов, полученных в результате такого инвестирования, в недвижимость и иное разрешенное настоящим Законом имущество;
Подпункт 4 изменен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 24.11.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г.
5) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда;
9) стоимость чистых активов инвестиционного фонда - денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда;
10) паевой инвестиционный фонд - принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования;
11) правила паевого инвестиционного фонда - документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда;
12-1) маркет-мейкер – организация, предоставляющая услуги по объявлению и поддержанию котировок по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;
Статья 1 дополнена подпунктом 12-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)
2. Настоящий Закон не распространяется на отношения по доверительному управлению имуществом, осуществляемому иными, кроме управляющих компаний и венчурных управляющих, лицами, деятельность которых регулируется другими законодательными актами Республики Казахстан.
Пункт 2 изменен в соответствии с Законом РК от 04.07.2018 г. № 174-VІ (см. редакцию от 02.07.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.07.2018 г.
3. Настоящий Закон не применяется к организациям, более пятидесяти процентов голосующих акций которых принадлежат на праве собственности или доверительного управления национальному управляющему холдингу, перечень которых утверждается центральным уполномоченным органом по государственному планированию, за исключением случаев создания ими венчурных фондов.
Пункт 3 изменен Законом РК от 13.02.2009 г. № 135-IV (см. редакцию от 12.02.2009 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.02.2009 г.
Пункт 3 изменен в соответствии с Законом РК от 04.07.2018 г. № 174-VІ (см. редакцию от 02.07.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.07.2018 г.
Пункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 19.04.2023 г. № 223-VII (см. редакцию от 12.07.2022 г.)(изменение вводится в действие с 01.05.2023 г.)
Статья 4 дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 07.07.2006 г. № 182-III (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 12.07.2006 г.
Пункт 1-1 исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 24.11.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г.
2. Открытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в две недели.
3. Интервальный паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в год.
4. Закрытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право участия в общем собрании держателей паев данного фонда, а также на получение дивидендов по паю на условиях и в порядке, предусмотренных правилами фонда.
Юридическое лицо, финансовые инструменты и (или) иные активы, выпущенные (предоставленные) которым, входят в состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и составляют пять и более процентов от размера его активов, не вправе являться держателем паев данного инвестиционного фонда.
Держатель паев закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе требовать от управляющей компании выкупа принадлежащих ему паев, если иное не предусмотрено настоящим Законом и правилами фонда.
Пункт 4 изменен Законом РК от 20.11.2008 г. № 88-IV (см. редакцию от 23.10.2008 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 25.11.2008 г.
Пункт 4 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 13.02.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
5. Инвестиционный фонд, инвестиционной декларацией или правилами которого предусмотрена возможность инвестирования активов фонда без соблюдения условий инвестирования, установленных подпунктами 6) и 9) пункта 1 статьи 41 настоящего Закона, является фондом рискового инвестирования.
Пункт 5 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 13.02.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Пункт 5 изменен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 24.11.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г.
6. Инвестиционными фондами рискового инвестирования могут быть только акционерные или закрытые паевые инвестиционные фонды. Фонды недвижимости не могут являться фондами рискового инвестирования.
Пукнт 6 изменен Законом РК от 07.07.2006 г. № 182-III (см. редакцию от 07.07.2004 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 12.07.2006 г.
Пункт 7 исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 13.02.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Настоящий Закон дополнен статьей 4-1 в соответствии с Законом РК от 12.02.2009 г. № 133-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.02.2009 г.
1. Исламским инвестиционным фондом является акционерный инвестиционный фонд либо закрытый паевой инвестиционный фонд, осуществляющий инвестирование активов фонда с соблюдением принципов исламского финансирования.
3. Инвестиционная декларация исламского инвестиционного фонда должна соответствовать принципам исламского финансирования и согласовываться с советом по принципам исламского финансирования.
Статья 5. Наименования инвестиционного и венчурного фондов
Заголовок статьи 5 изложен в новой редакции Закона РК от 04.07.2018 г. № 174-VІ (см. редакцию от 02.07.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.07.2018 г.
