О проектном финансировании и секьюритизации
Закон Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года № 126-III
Заголовок Настоящего Закона изменена в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.01.2012 г.
Согласно Закону РК 12.07.2022 г. № 138-VII по всему тексту слова «аффилиированные», «аффилиированных» заменены словами «аффилированные», «аффилированных» (см. редакцию от 02.01.2021 г.)
Настоящий Закон устанавливает правовые основы и условия проектного финансирования и секьюритизации в Республике Казахстан, определяет особенности осуществления уступки прав требования и правовой режим имущества при проектном финансировании и секьюритизации, правовое положение специальной финансовой компании, а также правовые основы и условия синдицированного финансирования.
Преамбула Закона изменена в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.)
Преамбула Закона изложена в новой редакции Закона РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (см. редакцию от 29.06.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 1 изменена в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.01.2012 г.
1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;
2) собственные средства специальной финансовой компании - активы, обязательства, собственный капитал и доходы (расходы), полученные (понесенные) по завершении сделок проектного финансирования и секьюритизации. В собственные средства специальной финансовой компании не включаются выделенные активы, облигации (в том числе начисленный купон по ним) специальной финансовой компании;
Подпункт 2 изменен в соответствии с Законом РК 12.07.2022 г. № 138-VII (см. редакцию от 02.01.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.)
4) базовый договор - письменное соглашение, по которому одна сторона обязуется создать и (или) передать другой стороне имущество или оказать услуги и (или) произвести товары и (или) выполнить работы в процессе использования созданного имущества;
Подпункт 4 изменен в соответствии с Законом РК от 29.10.2015 г. 376-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.)
5) выделенные активы - права требования, уступленные специальной финансовой компании в сделках проектного финансирования и секьюритизации, деньги на счетах в банке-кастодиане, полученные по уступленным ей правам требования, финансовые инструменты, приобретенные специальной финансовой компанией в результате инвестирования указанных денег, деньги, полученные в результате продажи финансовых инструментов, а также имущество и имущественные права, возникающие при создании дополнительного обеспечения;
7) проектное финансирование - способ организации финансирования долгосрочного проекта под уступку прав требования, обеспечением которого являются ожидаемые систематические денежные платежи за создание и (или) передачу имущества, и (или) оказание услуг и (или) производство товаров и (или) выполнение работ в процессе использования созданного имущества;
Подпункт 7 изменен в соответствии с Законом РК от 29.10.2015 г. 376-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.)
8) сделка проектного финансирования - действия заказчика, исполнителя, специальной финансовой компании, кредиторов и иных лиц, направленные на установление их прав и обязанностей в рамках исполнения базового договора, а также принятие и исполнение обязательств, обеспеченных выделенными активами;
9) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги специальной финансовой компании по инвестированию временно свободных поступлений по выделенным активам на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем;
9-1) управляющий залогом – юридическое лицо, действующее от имени и в интересах созалогодержателей в силу заключенного между ними договора управления залогом, заключающий договор залога от имени созалогодержателей;
Статья 1 дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)
10) кредитор – физическое и (или) юридическое лицо, являющееся держателем облигаций, или юридическое лицо, осуществляющее кредитование при проектном финансировании, или лицо, осуществляющее кредитование при синдицированном финансировании;
Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (см. редакцию от 29.06.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)
10-1) участники синдиката кредиторов - банки второго уровня, Банк Развития Казахстана, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, банки Международного финансового центра «Астана», банки - нерезиденты Республики Казахстан, международные финансовые организации;
Статья 1 дополнена подпунктом 10-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)
Подпункт 10-1 изложен в новой редакции Закона РК от 19.06.2024 г. № 96-VІIІ (см. редакцию от 12.07.2022 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2024 г.)
2. Помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, договор на управление инвестиционным портфелем должен содержать:
1) условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;
2) порядок взаимодействия управляющего инвестиционным портфелем с участниками сделок проектного финансирования и секьюритизации, в том числе по заключению договоров по созданию дополнительного обеспечения;
4) перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет выделенных активов в соответствии с перечнем, установленным уполномоченным органом.
3. Договор на управление инвестиционным портфелем может быть расторгнут, наряду с общими основаниями прекращения обязательств по договору, в одном из следующих случаев:
Инициатор расторжения договора на управление инвестиционным портфелем обязан письменно уведомить сторону договора за тридцать календарных дней до даты расторжения.
В случае приостановления действия, лишения лицензии управляющего инвестиционным портфелем, управляющий инвестиционным портфелем в течение трех календарных дней обязан письменно уведомить об этом специальную финансовую компанию.
Договор на управление инвестиционным портфелем считается расторгнутым после завершения процедуры сверки передаваемых выделенных активов специальной финансовой компании новому управляющему инвестиционным портфелем в порядке, установленном уполномоченным органом.
4. Управляющий инвестиционным портфелем несет ответственность по своим обязательствам перед специальной финансовой компанией всем принадлежащим ему имуществом.
2. Кастодиальный договор заключается между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем, в случае инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам специальной финансовой компанией.
4. Банк-кастодиан обязан незамедлительно уведомлять уполномоченный орган, специальную финансовую компанию, управляющего инвестиционным портфелем, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.
Пункт 4 изложен в новой редакции Закона РК от 29.10.2015 г. 376-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.)
5. Порядок осуществления банком-кастодианом контроля за целевым размещением активов специальной финансовой компании определяется уполномоченным органом.
