Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования, контроля и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.
О рынке ценных бумаг Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II
Согласно Закону РК от 12.11.2015 г. № 391-V по всему тексту документа слова «саморегулируемая», «саморегулируемые», «саморегулируемую», «саморегулируемых», «саморегулируемой», «Саморегулируемые», «Саморегулируемая» заменены словами «профессиональная», «профессиональные», «профессиональную», «профессиональных», «профессиональной», «Профессиональные», «Профессиональная» (см. редакцию от 31.10.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.11.2015 г. № 219 (28095) Согласно Закону РК от 12.07.2022 г. № 138-VII по всему тексту документа слова «аффилиированным», «аффилиированных», «аффилиированными» заменены словами «аффилированным», «аффилированных», «аффилированными» (см. редакцию от 02.01.2021 г.)(изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.) В настоящий Закон предусмотрено изменение в соответствии с Законом РК от 30.06.2025 г. № 205-VIII (изменение вводится в действие с 31.08.2025 г.) В настоящий Закон предусмотрено изменение в соответствии с Законом РК от 15.07.2025 г. № 207-VIII (изменение вводится в действие с 15.09.2025 г.)
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 12.07.2025 г.
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 1 изменена Законом РК от 07.07.2004 г. № 577-II (см. редакцию от 02.07.2003 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.07.2004 г. Статья 1 изменена Законом РК от 20.12.2004 г. № 13-III (см. редакцию от 07.07.2004 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2005 г.) Статья 1 изменена Законом РК от 21.04.2005 г. № 46-III (см. редакцию от 20.12.2004 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.04.2005 г. Статья 1 изменена Законом РК от 08.07.2005 г. № 72-III (см. редакцию от 21.04.2005 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 19.07.2005 г. Статья 1 изменена Законом РК от 23.12.2005 г. № 107-III (см. редакцию от 08.07.2005 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 30.12.2005 г. Статья 1 изменена Законом РК от 05.06.2006 г. № 146-III (см. редакцию от 05.05.2006 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 10.06.2006 г. Статья 1 изменена Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 06.03.2007 г. Статья 1 изменена Законом РК от 05.07.2008 г. № 66-IV (см. редакцию от 21.07.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 17.07.2008 г. Статья 1 изменена Законом РК от 23.10.2008 г. № 72-IV (см. редакцию от 05.07.2008 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2009 г.) Статья 1 изменена Законом РК от 20.11.2008 г. № 88-IV (см. редакцию от 23.10.2008 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 25.11.2008 г. Статья 1 изменена Законом РК от 10.12.2008 г. № 101-IV (см. редакцию от 04.12.2008 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2009 г.) Статья 1 изменена Законом РК от 12.02.2009 г. № 133-IV (см. редакцию от 10.12.2008 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.02.2009 г. Статья 1 изменена Законом РК от 13.02.2009 г. № 135-IV (см. редакцию от 12.02.2009 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.02.2009 г. Статья 1 изменена Законом РК от 22.07.2011 г. № 475-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 06.08.2011 г. Статья 1 изменена Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 22.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Для целей настоящего Закона используются следующие основные понятия:
1) агентская облигация - облигация, эмитентом которой является финансовое агентство или юридическое лицо, осуществляющее выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан;
Подпункт 1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.07.2018 г. № 168-VІ (см. редакцию от 27.02.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней со дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.07.2018 г.
2) конвертируемая ценная бумага -ценная бумага акционерного общества, подлежащая замене на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска;
3) андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;
3-1) метод открытых торгов - метод торгов, при котором именно участник торгов подал заявку, и предположительно присутствует конкуренция между потенциально неограниченным количеством участников торгов;
Статья 1 дополнена подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.2015 г. № 422-V (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.)
3-2) социальные облигации - облигации, средства от размещения которых будут направлены на финансирование (рефинансирование) частично или полностью новых и (или) существующих проектов, направленных на решение социальных проблем и (или) достижение положительных социальных изменений;
Статья 1 дополнена подпунктом 3-2 в соответствии с Законом РК от 12.07.2022 г. № 138-VІI (изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.)
4) ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права;
5) номинальное держание ценных бумаг - совершение от имени и за счет держателей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей;
6) котировка ценных бумаг - цена спроса и (или) предложения, объявленная по ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг;
7) первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг;
7-1) интегрированная информационная система биржевого рынка ценных бумаг - комплекс материально-технических средств и внутренних документов фондовой биржи, с использованием которых поддерживается обмен котировками и обеспечивается возможность заключения сделок между ее пользователями;
Статья 1 дополнена подпунктом 7-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г.
8) вторичный рынок ценных бумаг - правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг;
8-1) условия выпуска ценных бумаг – документ (проспект выпуска ценных бумаг, частный меморандум, сведения о выпуске облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев, иной документ, определяющий условия выпуска), содержащий сведения об (о) эмитенте, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг;
Статья 1 дополнена пунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)
9) система реестров держателей ценных бумаг - совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
Подпункт 9 изменен в соответствии с Законом РК от 03.07.2019 г. № 262-VI (см. редакцию от 02.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)
9-1) профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, осуществляющие свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии либо в соответствии с законами Республики Казахстан;
Статья 1 дополнена пунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.12.2020 г.)
Статья 39. Статья исключена (см. сноску)
Статья 39 изменена в соответствии с Законом РК от 23.10.2008 г. № 72-IV (см. редакцию от 05.07.2008 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2010 г.) Статья 39 изменена в соответствии с Законом РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 29.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.08.2016 г. № 152 (28278) Статья 39 исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 27.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг
1. Приостановление совершения записей по лицевым счетам или регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета центрального депозитария или системе учета номинального держания ценных бумаг производится на основании решения государственного органа, уполномоченного на принятие такого решения в соответствии с законами Республики Казахстан.
Пункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 27.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
2. Конфискация эмиссионных ценных бумаг может быть произведена только на основании вступившего в законную силу судебного акта.
Глава 8. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
Статья 41 изменена Законом РК от 08.07.2005 г. № 72-III (см. редакцию от 21.04.2005 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 19.07.2005 г. Статья 41 изменена Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 06.03.2007 г. Статья 41 изменена Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 22.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г. Статья 41 изменена в соответствии с Законом РК от 24.11.2015 г. № 422-V (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.) Статья 41 изложена в новой редакции Закона РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 27.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.) Статья 4 изменена в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (см. редакцию от 29.06.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.) Статья 4 изменена в соответствии с Законом РК от 12.07.2022 г. № 138-VІI (см. редакцию от 02.01.2021 г.)(изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.)
Коммерческую тайну на рынке ценных бумаг составляет информация о наличии лицевого счета в системе учета центрального депозитария и номинального держания, о наличии, остатках, движении и владельцах эмиссионных ценных бумаг и других финансовых инструментов на лицевых счетах в системе учета центрального депозитария и номинального держания, за исключением сведений о крупных акционерах эмитента и количестве принадлежащих им акций данного эмитента, об эмитенте и остатках эмиссионных ценных бумаг на лицевых счетах эмитента по учету объявленных эмиссионных ценных бумаг и по учету выкупленных эмиссионных ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) системе учета центрального депозитария.
Статья 42. Статья исключена (см. сноску)
Статья 42 изменена Законом РК от 05.05.2006 г. № 139-III (см. редакцию от 05.05.2006 г.) Статья 42 исключена Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 20.02.2006 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Статья 43. Раскрытие коммерческой тайны на рынке ценных бумаг
1. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных настоящей статьей.
Пункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 30.11.2016 г. № 26-VI (см. редакцию от 26.07.2016 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.) Пункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 03.07.2019 г. № 262-VI (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.) Пункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 12.07.2022 г. № 138-VІI (см. редакцию от 02.01.2021 г.)(изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.)
Не является разглашением коммерческой тайны на рынке ценных бумаг осуществление обмена информацией, в том числе сведениями, составляющими коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, между Национальным Банком Республики Казахстан, уполномоченным органом и Комитетом Международного финансового центра «Астана» по регулированию финансовых услуг.
Не является разглашением коммерческой тайны на рынке ценных бумаг представление должностным лицом государственного органа или лицом, выполняющим управленческие функции в организации, документов и сведений, содержащих коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, в качестве подтверждающих документов и материалов при направлении органу уголовного преследования сообщения об уголовном правонарушении.
2. Пункт исключен (см. сноску)
Пункт 2 изменен Законом РК от 08.07.2005 г. № 72-III (см. редакцию от 21.04.2005 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 19.07.2005 г. Часть 1 пункта 2 изложена в новой редакции Закона РК от 29.03.2016 г. № 479-V (см. редакцию от 03.12.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 31.03.2016 г. № 60 (28186) Пункт 2 исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 27.02.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г.
2-1. Пункт исключен (см. сноску)
Статья 43 дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.2015 г. № 422-V (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.) Пункт 2 исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 27.02.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г. Пункт 2-1 исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 27.02.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г.
2-2. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, могут быть предоставлены уполномоченным органом аудиторской организации в соответствии с частью пятой пункта 9 статьи 55-1 настоящего Закона.
Статья 43 дополнена пунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 168-VI (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
3. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, представляются:
Абзац первый пункта 3 изменен в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 27.02.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 04.07.2018 г.
1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся в их производстве уголовным делам;
1-1) органам национальной безопасности и Службе государственной охраны Республики Казахстан с санкции прокурора по их требованию о предоставлении информации, необходимой для предупреждения, вскрытия и пресечения разведывательных и (или) подрывных акций;
Пункт 3 дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК 28.12.2016 г. № 36-VI (подлежит введению в действие по истечении (2) двух месяцев после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 31.12.2016 г. № 253 (28379)
2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании определения, постановления;
2-1) уполномоченному органу по возврату активов по письменному запросу, подписанному первым руководителем либо лицом, исполняющим его обязанности, с приложением выписки из реестра, утвержденного в соответствии с Законом Республики Казахстан «О возврате государству незаконно приобретенных активов»;
Пункт 3 дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 12.07.2023 г. № 23-VІІІ (изменение вводится в действие с 12.09.2023 г.)
Полная версия